证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-056 上海步科自动化股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四次会 议的通知已于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件等方式通知全体监事。本次会议于 2023 年 12 月 29 日上午 11:30 在深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科 技园 1 号 3 楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席表决监事 3 名。本次会议由监事会主席黄敏先生召集主持。会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》（"以下简称《公司法》"）和《公司章程》的 规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以 下决议： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 ...

上海步科自动化股份有限公司董事会 2023 年第一次独立董事专门会议的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》、上海步科自动化 股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》以及公司《独立董事工作 制度》等相关规定，公司召开董事会 2023 年第一次独立董事专门会议，会议 于 2023 年 12 月 28 日上午 10:00 以现场结合通讯的方式召开。本次会议由公 司过半数独立董事共同推举独立董事毛明华召集并主持，应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，会议的召集、召开和表决程序符合《公司章 程》《独立董事工作制度》等规定，所作审查意见合法有效。本次会议审议 了如下事项并发表了同意的审查意见： 一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的事项 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，我们对公 司申请向特定对象发行 A 股股票的资格和条件等进行了核查，认为公司各项 条件符合规定，具备申请向特定对象发行 A 股股票的资格和条件。 因此 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-053 上海步科自动化股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所 处罚或采取监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格遵守 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》的相关规定，不断完善公司 治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定及规范发展。 鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关要求，现将公司最近五年 被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所处罚 的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及整改落实 情况 经自查，公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易所采取 监管措施的情形。 特此公告。 上海步科自动化股份 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 二〇二三年十二月 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）是上海证券 交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资本实力， 提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，拟向 特定对象发行股票不超过 25,200,000 股（含本数），募集资金总额不超过 50,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额用于"智能制造生产基地建设项 目"。公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。 一、本次向特定对象发行 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-055 上海步科自动化股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"、"步科股份"）第四届董事会第十 五次会议的通知已于 2023 年 12 月 25 日以电子邮件等方式通知全体董事。本次会议于 2023 年 12 月 29 日上午 10：00 在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出 席表决董事 7 名。本次会议由董事长唐咚先生主持，公司全部监事及高级管理人员列席 了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，所作 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《中华人民共和国证券法 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资 金使用可行性分析报告 二〇二三年十二月 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）是上海 证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资 本实力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性 文件的规定，拟向特定对象发行股票不超过 25,200,000 股（含本数），募集资金 总额不超过 50,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额用于 "智能制造生产基地建设项目"。公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股 票募集资金使用可行性分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。 一 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。 本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求 编制。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 2、本次发行对象为不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括 证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、资产管理公司、 保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合 格投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合 格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通和电话会议 [2] - 参与单位有东方财富证券、广信基金、睿扬投资等多家机构 [2] - 活动时间为2023年12月18 - 21日多个时段 [2] - 活动地点为腾讯会议和深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘和董事、副总经理、财务总监王石泉 [2] 行业展望 - 机器人行业及其下游应用有新赛道涌现成长，公司对该行业有信心 [3] - 通用自动化版块中，变频器和PLC市场空间大，公司产量低、收入占比少，但新推产品有竞争力，预计成新利润增长点 [3] - 机器物联网方面，公司认为人机界面将成重要交互门户和数据采集媒介，新上市组态软件升级产品，优化整体结构 [3] 无框力矩电机产能与客户 - 无框力矩电机属低压伺服，与伺服电机共用产能，半自动化生产 [3] - 常州智能制造生产基地预计明年年底竣工投产，为低压伺服规划全自动生产线，产能可满足下游扩张需求 [3] - 主要应用于协作机器人领域，少量用于仿生机器人领域，目前为第三代产品，获市场验证认可 [3][4] 无框力矩电机市场领先优势保持 - 产品性能媲美国际品牌，获国内外客户认可 [4] - 与客户在机器人产业链形成深入共创合作模式，创新能力强，适配客户需求 [4] - 实现工业平台化生产销售，前三季度出货约1万套，积累经验利于后续创新 [4] - 产品在同等性能下有价格优势，会适时调整价格策略维持领先 [4]

2023 年 12 月 29 日 1 / 12 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目 录 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第三次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 议案一：关于修改《公司章程》的议案 | 7 | | 议案二：关于修改公司《股东大会议事规则》的议案 | 8 | | 议案三：关于修改公司《董事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于修改公司《独立董事工作制度》的议案 | 10 | | 议案五：关于修改公司《关联交易管理制度》的议案 | 11 | | 议案六：关于修改公司《募集资金管理制度》的议案 | 12 | 2 / 12 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通和电话会议 [2] - 参与单位有中信证券、嘉实基金、天弘基金、RBF Capital [2] - 时间为2023年12月13日15:00 - 16:00 [2] - 地点在深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘和董事、副总经理、财务总监王石泉 [2] 公司产品与定价策略 - 工控行业客户更看重综合成本，公司立志为客户提供高质量低成本解决方案，实现综合成本最优化 [2] - 以集成式伺服轮产品为例，技术上集成电机、驱动器、减速机、轮子，节约空间和工时，提高AGV整车系统稳定性和可靠性；成本上采购单价低于分别购买四个产品总价，安装和后期维护成本降低 [2] - 公司根据市场竞争状况，保持合理毛利率定价销售，采取创新降本增效方案，保障毛利率合理稳定 [3] 公司行业布局与销售策略 - 以机器人行业为核心战略行业，重点布局移动、协作、服务、工业、仿生机器人等领域，向锂电、光伏、3C等相关行业拓展，还维护医疗影像设备行业竞争优势 [3] - 针对相关行业提供低压伺服、标准伺服、人机界面、PLC、变频器等产品 [3] - 采用矩阵式销售策略，行业销售和区域销售并行，提供全流程销售体系 [3] 公司研发与销售配合 - 采取双周例会打通研发和销售信息壁垒，配合效率能满足客户需求 [3] - 研发体系按产品线划分为控制系统（包括HMI、PLC）、运动系统（包括电机、驱动器、变频器）和数字化软件 [3][4]