会议与报告 - 2023年召开股东大会3次、董事会会议6次[5] - 2023年独立董事参加董事会专门委员会议8次[5] - 2023年分别披露各季度及年度报告[11] 人事变动 - 2023年11月14日聘任王艳为财务总监[14] - 2023年11月14日完成董事会换届及高管聘任[17] 其他事项 - 2023年续聘容诚会计师事务所[13] - 报告期内无关联交易等事项[8][9][10] - 2024年独立董事将履职促发展[20]

海通证券股份有限公司关于 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：格灵深瞳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张悦、邓欣 | 被保荐公司代码：688207 | 重大事项提示 2023 年度，公司实现营业收入 26,228.58 万元，较上年同期减少 25.84%，实 现归属于母公司所有者的净利润-9,033.32 万元，归属于母公司所有者的扣除非经 常性损益的净利润-9,726.47 万元，主要为受宏观经济环境、行业终端客户预算、 采购计划推迟、研发投入增加等多重因素影响。如果未来出现宏观经济和市场环 境恶化、客户采购预算和计划削减、下游应用领域认可程度和产品销售情况不达 预期、研发投入持续增加且研发成果未能及时转化等不利情况，公司可能存在营 业收入和净利润持续下滑风险和亏损风险。2023 年公司业绩由盈转亏，提醒广 大投资者对公司的业绩波动、由盈转亏的情况予以关注。 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64号）同意注册， ...

北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘倩） 作为北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等有关法律法规和制度的规定，本着客观、审慎、 独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的经营及发展情况，勤勉、尽 责、诚信、独立地履行独立董事的职责，促进公司规范运作、健康发展，维护公 司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度独立董事履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事履历 公司第一届董事会独立董事为叶磊先生和刘倩女士。报告期内，因第一届董 事会任期届满，公司开展了换届选举工作。2023 年 11 月 14 日，经公司 2023 年 第二次临时股东大会审议通过，公司第二届董事会独立董事仍为叶磊先生和刘倩 女士。 刘倩女士：1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2003 年 毕业于北方交通大学，获得学士学位；2009 年毕业于瑞典乌普萨拉大学，获得博 士学位。2006 年至 2007 年，担任加利福尼亚大 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，将北京格灵深瞳 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度募集资金存放与实际使 用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 证券代码：688207 证券简称：格灵深瞳 公告编号：2024-009 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64号）核准，公司获准 向社会公开发行人民币普通股（A股）4,624.52万股，每股发行价格为人民币 39.49元，募集资金总额为人民币182,622.31万元，扣除承销及保荐费用 ...

重要内容提示： 证券代码：688207 证券简称：格灵深瞳 公告编号：2024-012 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 00 分 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 召开地点：北京市海淀区东升科技园北街 6 号院中关村科学城•东升科技园 10 号楼 10 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统 ...

证券代码：688207 证券简称：格灵深瞳 公告编号：2024-011 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行 上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关 规定，北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会 办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请股东大会授权董事会决定 向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票， 授权期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日 止。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 二、本次授权的具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三 次会议于2024年4月26日在公司会议室召开。会议由监事会主席吴春梅女士主持， 应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名。会议参与表决人数及召集、召开 程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》 公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内 部规章制度的规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映 了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；2023年年度报告编制过程中，未发 现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 证券代码：688207 证券简称：格灵深瞳 公告编号：2024-008 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 监事会全体成员保证公司2023年年度报告披露的信息 ...

北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘任容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司 2023 年度财务及内 部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司董事会审计委员会对容诚 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责，具体 情况如下： （四）2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会审计委员会第三次会 议，审议通过公司 2023 年度报告及摘要、内部控制评价报告等事项并提交董事 会审议。 一、会计师事务所基本情况 容诚初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。容诚在全国设有 19 家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 容诚首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚共有合伙人 179 ...

公司代码：688207 公司简称：格灵深瞳 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京格灵深瞳信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

审计委员会会议 - 2023年董事会审计委员会召开5次会议，成员均亲自出席[2] - 2023年11月14日选举第二届委员，召集人仍为叶磊[1] 议案审议 - 各次会议审议通过多项报告及聘任议案[2][3][6] 审计相关 - 同意续聘容诚为2023年度审计机构[4] - 认为各期财报符合要求，反映真实情况[5]