开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召开 第三届董事会第十次临时会议、第三届监事会第十次临时会议审议通过《关于公司 <2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。详见公司 2023 年 12 月 5 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体刊登的相 关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 2023 年第二期限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人在本次激励计划公开披 露前 6 个月内（即 2023 年 6 月 5 日至 2023 年 12 月 4 日，以下简称"自查期间"） 买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-071 开普云信息科技股份有限公司 关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划内 ...

2023 年第三次临时股东大会 开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 二〇二三年十二月 开普云信息科技股份有限公司 1 为保障开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，维护股东大会的正常秩序，确保本次股东大会顺利召开，根据《公司章 程》《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，特制定本须知，望出席本次 股东大会的全体人员遵照执行。 一、本公司董事会办公室具体负责会议的程序安排和会务工作。 二、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确 保会议的正常秩序和议事效率为原则。 | 目录 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 年第三次临时股东大会议案 7 | | 关于公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 8 | | 关于公司《2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 9 | | 关于提请股东大会授权董事会办理公司 年第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案 2023 | | 10 ...

证券简称：开普云 证券代码：688228 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 1 | 一、释义 | | --- | | 二、声明……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 三、基本假设…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 … | | (一) 激励对象的范围及分配情况 . | | (三) 限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-066 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次临时 会议于 2023 年 12 月 4 日采用现场及通讯的方式召开。本次会议通知及相关材料 已于 2023 年 12 月 1 日以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席周强先生主持，本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议 决议合法、有效。 经全体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管 理办法》符合《中华人民共和国 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于第三届董事会第十次临时会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司第三届董事会第四次临时会议审议的相关事项发表如下事前认可意见： 一、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构的事前认可意见 经审核，我们认为：天健会计师事务所具备从事证券业务的资质和为上市公 司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全 体股东的利益。天健会计师事务所在公司 2022 年度财务报告审计工作中，严格 遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务， 很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和 要求。综上，我们同意将关于续聘天健会计师事务所为公 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-070 开普云信息科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照开普云信 息科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事贺强作 为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 20 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审 议的 2023 年第二期限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、上海证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人贺强作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2023 年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-069 开普云信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 至 2023 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 ...

开普云信息科技股份有限公司 开普云信息科技股份有限公司独立董事 制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。 4、公司《2023 年第二期限制性股票激励计划(草案)》符合《公司法》《证 开普云信息科技股份有限公司 券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对 各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排(包括授予数量、授予日期、授予 条件、授予价格、任职期限、归属条件、归属日等事项)未违反有关法律、法规 和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 关于第三届董事会第十次临时会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，我们作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"） ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-067 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回 购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟 向激励对象授予 168.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,751.824 万股的 2.49%。其中首次授予 134.70 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额的 2.00%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.18%；预留 33.30 万股，约占 本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.49%，预留部分占本次授予权益总额的 19.82%。 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《 ...

2. 本计划首次授予部分激励对象不包括董事、高级管理人员、核心技术人员、独立董事、监事、单独 或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3. 预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励 对象相关信息。 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（6 人） | | | | 134.70 | 80.18% | 2.00% | | 首次授予 ...