上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次向激励对象授予限制性股票（以下简称"首次授予"）的相关事项出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）在本法律意见书中，本所仅在《上市公司股权激励管理办法》规 定的范围内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计 划首次授予有关的重要法律事项发表法律意见，并不对其他事 ...

开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次临时 会议于 2023 年 12 月 29 日在公司以现场及通讯的方式召开。会议通知及相关材料 于 2023 年 12 月 26 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际 出席董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于向公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象首次 授予限制性股票的议案》 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-074 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十一次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2023 年第二期限制性股票激励计 划（草案）》的相关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 公司 2023 年第二期限制性股票激励计划授予条件已经成就，同意公 ...

开普云信息科技股份有限公司 （二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （三）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券 法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》 规定的激励对象条件及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求，符合激 励计划规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激 励对象的主体资格合法、有效。 （四）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公 司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 开普云信息科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《开 普云信息科技股份有 ...

开普云信息科技股份有限公司 监事会关于 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上 市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外 籍员工。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《开普云信息 科技股份 ...

证券简称：开普云 证券代码：688288 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 10 | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、本公司、开普云：指开普云信息科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对 象在满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）核心骨 干人员。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于向公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）设定的激励对象获授 限制性股票的条件已经成就，根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年第三次临时股东大会授权，公司于 2023 年 12 月 29 日召开的第三 届董事会第十一次临时会议、第三届监事会第十一次临时会议，审议通过了《关 于向公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，确定 2023 年 12 月 29 日为授予日，以 29.68 元/股的授予价格向 6 名激励 对象授予 134.70 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2023 年 12 月 4 日，公司召开第三 ...

开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十一次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次临 时会议于 2023 年 12 月 29 日在北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知及相关材料已于 2023 年 12 月 26 日 以书面方式送达公司全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议 由监事会主席周强先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等 国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。经全 体监事表决，形成决议如下： 一、审议通过《关于向公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的议案》 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-075 2023 年 12 月 30 日 （2）本激励计划首次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法 律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-073 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,704,678 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,704,678 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 58.8059 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.8059 | | （% ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于开普云信息科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"贵公司"或者"公司"）的 委托，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规，《开普云 信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《开普云信息科 技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）， 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）指派律师见证公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），现就公司本次股东大会 召开的有关事宜出具本法律意见书。 本所同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会的决议 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-072 《2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称"《激 励对象名单》"）。 开普云信息科技股份有限公司 关于 2023 年第二期限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"、"开普云"）于 2023 年 12 月 4 日召开第三届董事会第十次临时会议、第三届监事会第十次临时会议审议 通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相 关议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法 律、法规、规范性文件的有关规定，公司对 2023 年第二期限制性股 ...