开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 开普云信息科技股份有限公司 2023 年 12 月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《开普云信息科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来 源为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开普云"、"本公司"、"公司"或"上 市公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票或公司从二级市场回购的本公 司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 ...

开普云信息科技股份有限公司 关于续聘 2023 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1、基本信息 （1）事务所基本信息 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-068 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 是否曾从事证券服务业务 是 | 7 | 月 | 18 | 日 | | 执业资质 | 注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、 | | | | | | | 中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有 | | | | | | | 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代 | | | | | | | 理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务 | | | | | | | 所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等 | | | | | | 注册地址 | 浙江省 ...

开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《开普云信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； 开普云信息科技股份有限公司监事会 关于公司《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》的核 查意见 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、公司实施本次激励计划的条件 | 4 | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 | 5 | | （一）本次激励计划的目的 | 5 | | （二）激励对象的确定依据和范围 | 6 | | （三）本次激励计划限制性股票的来源、数量和分配 | 7 | | （四）本次激励计划的有效期、股票授予日、归属安排、限售安排 | . 8 | | （五）限制性股票的授予价格和授予价格确定方法 | 11 | | （六）限制性股票的授予与归属条件 | 13 | | （七）本次激励计划的其他内容 | 17 | | 三、本次激励计划需履行的法定程序 | 18 | | （一）已经履行的程序 | 18 | | （二）尚需履行的程序 | 19 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 | 20 | | 五、 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-065 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次临时会 议于 2023 年 12 月 4 日在公司以现场及通讯的方式召开，会议通知及相关材料于 2023 年 12 月 1 日以书面方式送达公司全体董事。会议应出席董事 8 人，实际出席 董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司 法》等国家相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案还需提交股东大会审议。 二、审议通过《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》 同意公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-064 开普云信息科技股份有限公司 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价 交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购期限自公司董 事会审议通过股份回购方案之日起 12 个月内。公司拟将本次回购的股份在未来 适宜时机用于员工股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币 60 元/股， 回购金额不低于人民币 2,000.00 万元（含），不超过人民币 4,000.00 万元（含）， 详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号 2023-036）、《关 于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号 2023-037）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 开普云信息科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年第二期限制性股 票激励计划（以下简称"激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年第二期限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励 的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2 ...

在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖公司股票的情形。 控股股东、实际控制人: 《开普云信息科技股份有限公司关于股票交易 异常波动的询证函》的回函 致:开普云信息科技股份有限公司 贵公司《开普云信息科技股份有限公司关于股票交易异常波动的询证函》 已收悉。现就公司问询事项回复如下: 截至目前,作为贵公司控股股东、实际控制人,本人不存在涉及公司应披 露而未披露的重大信息,不存在正在筹划并购重组、股份发行、债务重组、业 务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 2023 年 11月 17 日 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-063 开普云信息科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票（证券代码：688228 股票简称：开普云）于 2023 年 11 月 15 日、 11 月 16 日、11 月 17 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所交易规则》《上海 证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常 波动情形。 二、上市公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司就相关事项进行核查并向公司控股股 东、实际控制人发函询证，对相关情况进行了必要的核实。现说明如下： （一） 经营情况 经公司自查，公司目前日常经营情况正常，主营业务未发生重大变化。市场 环境、行业政策未发生重大调整，各项研发工作正常推进，内部经营秩序正常。 2023 年 10 月 28 日，公司披露 2023 年第三季度报告，" ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-062 开普云信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2023 年 11 月 27 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年第三季度业绩 说明会，就投资者关心的问题进行交流。 会议召开时间：2023 年 11 月 27 日(星期一)下午 15:00-16:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一)至 11 月 24 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集" 栏目 ...