国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"组织券商"）受委 托担任深圳市毕方一号投资中心（有限合伙）（以下简称"毕方一号"、"转让方"） 以向特定机构投资者询价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的广东 赛微微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微微电"）首次公开发行前 已发行股份的组织券商。 经核查，国泰君安就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询 价转让和配售指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、 公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 关于广东赛微微电子股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 深圳市毕方一号投资中心（有限合伙） | 2,052,741 | 2.42% | （二）本次询价转让数量 本次拟询价转让股数上限为 ...

融资情况 - 公司获准发行2000.00万股，每股发行价74.55元，募集资金总额149100.00万元，净额135539.22万元[2] 项目投入 - 消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目拟投入23888.38万元，累计投入7633.28万元，投资进度31.95%[5] - 工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目拟投入26300.20万元，累计投入4839.78万元，投资进度18.40%[5] - 新能源电池管理芯片研发项目拟投入14046.97万元，累计投入35.43万元，投资进度0.25%[5] - 技术研发中心建设项目拟投入4680.71万元，累计投入220.73万元，投资进度4.72%[5] - 补充流动资金项目拟投入12000.00万元，累计投入12371.00万元，投资进度103.09%[5] 项目进度 - 消费电子、工业领域相关项目及技术研发中心建设项目原计划2025年4月达预定可使用状态，延期至2028年4月[6] 市场展望 - 预计2029年全球电源管理芯片市场规模将达440.5亿美元，2024 - 2029年年复合增长率约4.16%[14] 用户数据 - 公司积累了三星、荣耀、小米等全球知名终端客户[14] 技术与产品 - 公司在消费电子电池管理芯片领域掌握一系列核心技术[15] - 公司在工业市场已推出多款芯片产品，能提供一体化方案[18] 行业情况 - 2023年以来AI应用与终端消费电子产品融合度提升，推动电池管理及电源管理芯片产品需求升级[11] - 工业领域是全球电源管理芯片市场需求增速最快的细分市场，公司产品有较高利润空间[16] - 全球工业领域电池管理及电源管理芯片市场快速发展，无线产品市场渗透率持续增长[19] - 行业竞争加剧，公司研发费用持续增长[21] 公司优势 - 公司是电池安全芯片相关标准起草和工作组成员单位，积累了众多优质客户资源[19] - 公司在人员团队、技术成果转化能力和技术实力方面有良好基础，保障研发中心项目实施[23] 项目延期说明 - 部分募投项目延期仅涉及进度延缓，未改变投资内容等，不影响实施和公司经营[25] - 监事会和保荐机构均同意部分募投项目延期事宜，认为符合相关规定和公司利益[26][28]

业绩总结 - 2022年3月4日获准发行2000.00万股，每股发行价74.55元，募集资金总额149100.00万元，净额135539.22万元[1] 项目进展 - 截至2024年9月30日，消费电子项目拟投入23888.38万元，累计投入7633.28万元，投资进度31.95%[5] - 截至2024年9月30日，工业领域项目拟投入26300.20万元，累计投入4839.78万元，投资进度18.40%[5] - 截至2024年9月30日，新能源项目拟投入14046.97万元，累计投入35.43万元，投资进度0.25%[5] - 截至2024年9月30日，技术研发中心项目拟投入4680.71万元，累计投入220.73万元，投资进度4.72%[5] - 截至2024年9月30日，补充流动资金项目拟投入12000.00万元，累计投入12371.00万元，投资进度103.09%[5] - 消费电子、工业领域、技术研发中心项目原计划2025年4月达预定可使用状态，现延期至2028年4月[6] 用户数据 - 公司在消费电子领域积累了三星、荣耀等全球知名终端客户[15] - 公司积累了史丹利百得、TTI等优质客户资源[18] 未来展望 - 预计2029年全球电源管理芯片市场规模达440.5亿美元，2024 - 2029年年复合增长率约4.16%[14] 新产品和新技术研发 - 公司研发费用持续增长[19] - 公司已搭建完善的技术研发基础人员团队及研发框架[21] - 公司在电池特性分析等技术方面形成丰富的核心技术体系[21] 其他新策略 - 本次部分募投项目延期未改变投资内容、总额、实施主体[22] - 监事会和保荐机构均同意本次部分募投项目延期事宜[23][25]

营业收入 - 2024年第三季度营业收入为114,404,081.75元，同比增长72.22%[2] - 年初至报告期末营业收入为281,116,391.73元，同比增长86.10%[2] - 2024年前三季度营业总收入为281,116,391.73元，同比增长86.1%[15] 净利润 - 2024年第三季度归属于上市公司股东的净利润为29,779,454.13元，同比增长104.37%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为60,063,289.77元，同比增长214.28%[2] - 2024年前三季度净利润为60,063,289.77元，同比增长214.3%[15] - 2024年前三季度综合收益总额为59,245,051.21元，同比增长209.9%[17] 扣除非经常性损益的净利润 - 2024年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为29,045,089.80元，同比增长135.31%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为56,647,242.19元，同比增长544.26%[2] 每股收益 - 2024年第三季度基本每股收益为0.3619元，同比增长106.33%[2] - 年初至报告期末基本每股收益为0.7350元，同比增长215.72%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.7350元/股，同比增长215.7%[17] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为58,316,288.59元，同比增长129.11%[2] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为58,316,288.59元，同比增长129.1%[19] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为49,820,057.34元，去年同期为-646,280,370.56元[19] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-95,346,031.09元，去年同期为-11,301,343.60元[20] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为12,149,806.58元，去年同期为-631,399,043.26元[20] - 2024年第三季度末现金及现金等价物余额为378,407,869.66元，同比增长37.3%[20] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为8,947[9] - 东莞市伟途投资管理合伙企业（有限合伙）持股数量为17,610,600，持股比例为20.73%[9] - 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）持股数量为9,778,735，持股比例为11.51%[10] - 珠海市聚核投资合伙企业（有限合伙）持股数量为4,799,999，持股比例为5.65%[10] - 南京邦盛投资管理有限公司－苏州邦盛赢新创业投资企业（有限合伙）持股数量为3,945,723，持股比例为4.64%[10] - 北京武岳峰中清正合科技创业投资管理有限公司－北京武岳峰亦合高科技产业投资合伙企业（有限合伙）持股数量为3,348,874，持股比例为3.94%[10] - 东莞市微合投资管理合伙企业（有限合伙）持股数量为2,642,485，持股比例为3.11%[10] - 上海岭观企业管理合伙企业（有限合伙）持股数量为2,411,190，持股比例为2.84%[10] - 深圳市前海弘盛创业投资服务有限公司持股数量为2,105,813，持股比例为2.48%[10] - 深圳市毕方一号投资中心（有限合伙）持股数量为2,052,741，持股比例为2.42%[10] 资产负债情况 - 流动资产合计为750,616,735.50元，同比增长2.0%[13] - 非流动资产合计为998,758,326.12元，同比下降1.9%[13] - 流动负债合计为51,613,010.57元，同比下降23.2%[14] - 非流动负债合计为6,398,192.50元，同比增长151.8%[14] 费用情况 - 年初至报告期末研发投入为79,465,834.83元，同比增长30.94%[3] - 研发费用为79,465,834.83元，同比增长31.0%[15] - 销售费用为17,088,349.39元，同比增长2.2%[15] - 管理费用为18,711,283.40元，同比下降3.0%[15] - 财务费用为-3,003,473.42元，同比增加11,400,000元[15] 其他财务数据 - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为294,678,665.74元，同比增长80.5%[18] - 2024年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为73,180,213.81元，同比增长11.6%[19] - 2024年前三季度支付的各项税费为10,364,676.10元，同比增长97.2%[19]

询价转让情况 - 初步确定转让价格为38.00元/股[2][3] - 参与报价机构投资者3家[3] - 拟受让股份总数1,758,418股[3] 风险与影响 - 受让结果存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险[4] - 不涉及公司控制权变更，不影响治理和经营[4]

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-071 广东赛微微电子股份有限公司 股东询价转让计划书 深圳市毕方一号投资中心（有限合伙）（以下简称"出让方"）保证向广东 赛微微电子股份有限公司（以下简称"赛微微电"或"公司"）提供的信息内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）组织实施 本次询价转让。截至 2024 年 9 月 30 日出让方所持首发前股份的数量、占总股本 比例情况如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 深圳市毕方一号投资中心（有限合伙） | 2,052,741 | 2.42% | （二）关于出让方是否为赛微微电控股股东、实际控制人、持股 5%以上的 股东、董事、监事及高级管理人员 1 拟参与赛微微电询价转让（以下 ...

时间节点 - 2024年6月17日国泰君安收到出让方询价转让委托[4] - 2024年9月30日国泰君安完成出让方资格核查工作[5] 出让方情况 - 出让方为深圳市毕方一号投资中心（有限合伙），成立于2020年3月13日[6] - 出让方合法存续，非控股股东或实际控制人，无违规减持情况[7] 股份情况 - 拟转让股份为首发前股份，无权利受限情形[8] 审批情况 - 出让方本次询价转让已履行必要审议或审批程序[8]

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-070 一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》 公司监事会同意选举高平女士为第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通 过之日起生效，任期三年。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第一次会议(以 下简称"本次会议")于 2024 年 9 月 30 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式 召开。本次会议经过半数监事推举由公司监事高平女士主持。会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真讨 论审议，以投票表决方式，一致通过如下议案： 广东赛微微电子股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 广东赛微微电子股份有限公司 监事会 2024 年 10 月 1 日 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www. ...

证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2024-069 广东赛微微电子股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东赛微微电子股份有限公司（以下简称"赛微微电""公司"）第一届监事 会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》《广东赛微微电子股份有限公司 章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 9 月 30 日召开职工代表大 会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、 表决，全体职工代表一致同意选高平女士（简历详见附件）为公司第二届监事会职 工代表监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表 监事胡倩女士、廖陆女士由公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生，与本次职工 代表大会选举产生的职工代表监事高平女士共同组成公司第二届监事会，任期与公 司第二届监事会一致。 特此公告。 监事会 2024 年 10 月 1 日 附件： 高平女士，1980 年出生，中国国籍，无境外 ...

股东大会信息 - 2024年9月30日在广东省东莞市松山湖园区召开[2] - 95人出席，所持表决权30,634,334，占比37.2452%[2] 议案表决 - 《关于变更公司注册资本等议案》同意票30,613,202，比例99.9310%[4] - 《关于调整独立董事津贴议案》同意票30,606,936，比例99.9105%[4] 人员选举 - 蒋燕波等多人当选董监高，得票率超99.5%[7][9] 决议效力 - 上海市锦天城律师事务所见证，决议合法有效[12]