| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"） 于 2023 年 12 月 19 日召开第九届董事会第十二次会议和第九届监事会第十一次 会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现 将有关事项说明如下： 一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2021 年 9 月 23 日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届 监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立非执行董事对该事项发表了同意 的独立意见。公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划的相关事项进行核 实并出具了相关核查意见。2021 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司监事会 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期归属名单、预留授予部分第一个归属期名单 核查意见 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号 --- 股权激励信息披露》的有关规定,公司监事会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单、预留授予部 分第一个归属期名单进行了核查,发表核查意见如下: 一、对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单 核查意见 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中:本期有 19 名激 励对象已离职或正在办理离职手续,已授予未归属股份作废;1名激励对象因 第二期绩效考核不达标,已授予未归属股份本期部分相应作废。522 名激励对 象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程 ...

证券代码：688385 证券简称：复旦微电 中信建投证券股份有限公司 关于 上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调 整、首次授予部分第二个归属期及预留授 予部分第一个归属期的归属条件成就、作 废部分已授予尚未归属的限制性股票事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、本次激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 四、调整 2021 | 年限制性股票激励计划授予价格的情况 7 | | 五、本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的情况 8 | | | 六、本次激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的情况 11 | | | 七、作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况 14 | | | 八、独立财务顾问意见 | 15 | | 九、备查文件及备查地点 | 16 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 复旦微电、公司、上市公 | 指 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | --- | --- ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")第九届监事会第十 一次会议于 2023 年 12 月 12 日发出会议通知，于 2023 年 12 月 19 日以通讯形 式召开。目前监事会共有 3 名监事，实到监事 3 名，会议由监事会主席张艳丰 女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法 有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期符合归属条件的议案》 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划（草案）》《上海复旦微电子集团股份有限公 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司"、"复旦微电")第九届 董事会第十二次会议于 2023 年 12 月 12 日发出会议通知，于 2023 年 12 月 19 日 以通讯表决的形式召开。目前董事会共有 11名董事，实到董事 11名，会议由董 事长蒋国兴先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，合法有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期符合归属条件的议案》 根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股类别股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 独立非执行董事关于第九届董事会第十二次会议 有关事项独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》等规范性文件的 要求,我们作为上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")独立非 执行董事(亦称"独立董事"),基于独立客观的立场,就公司于 2023年 12 月 19 日召开的第九届董事会第十二次会议审议的有关事项进行了审议,并发表如 下独立意见: 1、关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预 留授予部分第一个归属期符合归属条件事项的独立意见 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》 《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》等的有关规定: (1) 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的 归属条件已经成就,可归属数量为 2,100,000 股,符合归属条件的 522 名激励 对象的归属资格合 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 12 月 19 日召开了第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第十一次 会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，将 2021 年限制性股票激励计划授予价格由 17.935 元/股调整为 17.8 元/股。现将有 关事项公告如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序 6、2021 年 12 月 6 日，公司召开第八届董事会第三十次会议及第八届监事 会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单、授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的 议案》。公 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 及预留授予部分第一个归属期的归属条件成就公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 限制性股票拟归属数量：2,403,900 股（首次授予部分归属 2,100,000 股、 预留授予部分归属 303,900 股） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 （4）激励人数：首次授予 565 人，预留授予 83 人，均为在公司（含子公 司，下同）任职的董事会认为需要激励的其他人员，不含复旦微电独立董事、 监事。 | （5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排 ...

会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 上海复旦微电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经第九届董事会第十二次会议审议通过，提交股东大会审议） 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司")治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会 中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 上海证券交易所相关上市规则和其他法律法规、规范性文件以及 《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程")的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事（亦称"独立非执行董事"）是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属条件成就暨部分限制性股票作废事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 归属条件成就暨部分限制性股票作废事项之 法律意见书 致：上海复旦微电子集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"公司"或"复旦微电"）的委托，担任公司"2021 年限 制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理 ...