深圳市路维光电股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天 职 业 字 [2024]24037-3 号 目 录 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 -- 1 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告— 3 募集资金使用情况对照表— 8 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://gc.nof.gov.cn）" 近行业 （http://www.fital.com/ 或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://gec.nol.cn）" 近行业 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 我们认为,路维光电《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中 国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证 券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关 格式指引规定编制,在所有重大方面公允反映了路维光电 2023年度募集资金的存放与使用情 况。 天职业字[2024]24037-3 号 深圳市路维光电股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的 ...

深圳市路维光电股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]24037-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 - -1 天职业字[2024]24037-1 号 深圳市路维光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深圳市 路维光电股份有限公司(以下简称"路维光电")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是路维光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 ...

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-014 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日， 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）本年度归属于上市公司股 东的净利润为148,801,031.80元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益 分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基 数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.35元（含税），不送红股，不以 资本公积转增股本。截至2024年4月24日（第四届董事会第二十四会议召开日）， 公司总股本193,333,720股，扣除回购专用证券账户中的股份数1,891,079股， 以此计算合计拟派发现金红利44,989,020.64元（含税）。本年度公司利润分配 占本年度归属于上市公司股东的净利润比例30.23%，其中本次现金分红占本次 利润分配比例为100%。 同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配方案，根据实施 结果及相关法律法规适时办理相关手续。 深圳市路维光电股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体 ...

董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 深圳市路维光电股份有限公司 深圳市路维光电有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，深 圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事梁 新清、李玉周、杨洲的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经核查独立董事梁新清、李玉周、杨洲在公司的任职经历及独立董事签署的 相关自查文件，上述人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股 关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨 询、保荐等服务关系。 综上，董事会认为公司全体独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等法律法规 及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等规定和要求，公司对天职国际 2023 年度审计过程中的履职情况进行 了评估，具体情况如下： 截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。天职国际 2022 年度经审计的 收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、 信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发 和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行 业上市公司审计客户 152 家。 （二）投资者保护能力 天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金， ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事提 名人声明与承诺 提名人深圳市路维光电股份有限公司董事会，现提名梁新清 为深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与深圳市路维光电股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事候 选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； 本人杨洲，已充分了解并同意由提名人深圳市路维光电股份 有限公司董事会提名为深圳市路维光电股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任深圳市路维光电股份有限公司 独立董事独立 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力、个人品德均符合公 司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名梁新清先生、李玉周先生、杨洲先生为公司第五届董事 会独立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 深圳市路维光电有限公司 深圳市路维光电股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见 董事会提名委员会 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》以及《深圳市路维光电股份有限公司章程》等有关 规定，公司董事会提名委员会对第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 2024 年 4 月 12 日 1、经审阅，公司第五届董事会独立董事候选人梁新清先生、李玉周先生、 杨洲先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规 定的不得担任科创板上市公司董事的情形；梁新清先生、李玉周先生、杨洲先生 均未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和 ...

公司基本信息 - 公司名称：京东方科技集团股份有限公司（A股上市公司，股票代码000725）及其子公司的统称[12] - 主要客户包括TCL华星光电技术有限公司、天马微电子股份有限公司、信利光电股份有限公司等[12] - 主要设备供应商包括Mycronic AB、日本SK-Electronics Co.,Ltd.、日本豪雅株式会社等[12] - 主要市场包括中国、日本、韩国等[12] 公司治理与责任 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任[2] - 公司负责人杜武兵、主管会计工作负责人刘鹏及会计机构负责人（会计主管人员）张少坤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施[3] - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] 财务表现 - 2023年营业收入为672,394,411.13元，同比增长5.06%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为148,801,031.80元，同比增长24.23%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为124,472,085.81元，同比增长23.23%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为166,689,493.79元，同比下降44.17%[17] - 总资产为2,322,589,909.48元，同比增长19.88%[17] - 基本每股收益为0.77元，同比增长4.05%[17] - 稀释每股收益为0.77元，同比增长4.05%[17] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.64元，同比增长1.59%[17] - 研发投入占营业收入的比例为5.24%，同比增长0.8个百分点[17] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降主要系上期收到较大额的增值税留抵税额退还金额[18] - 2023年全年营业收入为67,239.44万元，同比增长5.06%[24] - 2023年营业利润为16,878.57万元，同比增长28.39%[24] - 2023年归属于母公司所有者的净利润为14,880.10万元，同比增长24.23%[24] - 2023年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为12,447.21万元，同比增长23.23%[24] - 营业收入同比增长5.06%，主要系募集资金投资项目依计划建设并陆续投产，以及持续加大研发投入[93] - 营业成本同比增长1.58%，主要系产能水平及产品结构进一步优化[93] - 研发费用同比增长23.91%，主要系对新产品及新工艺研发持续投入增加[93] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降44.17%，主要系上期收到较大的增值税留抵税额退还金额[93] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降86.30%，主要系上期收到首次公开发行股票募集资金[94] - 掩膜版行业营业收入同比增长5.06%，主要系募集资金投资项目依计划建设并陆续投产，以及持续加大研发投入[97] 利润分配 - 公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数分配利润，每10股派发现金红利2.35元（含税）[5] - 截至2024年4月24日，公司总股本193,333,720股，扣除回购专用证券账户中的股份数1,891,079股，合计拟派发现金红利44,989,020.64元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例30.23%[6] - 公司2023年利润分配方案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过[7] 主要产品与技术 - 主要产品包括掩膜版、菲林、TFT、TFT-LCD、STN-LCD等[13] - 主要技术包括LTPS、IGZO、LTPO、硅基OLED等[13] - 主要封装技术包括IC封装、半色调掩膜版（HTM）等[13] - 主要应用领域包括平板显示（FPD）、分立器件、光电子器件、传感器、LED、PCB、FPC等[13] - 主要显示技术包括AMOLED、Mini-LED、Micro-LED等[13] - 主要半导体材料包括第三代半导体（碳化硅、氮化镓）[13] 研发与创新 - 公司研发部门分为技术研发和工艺研发两大职能模块，致力于打破国外技术垄断，逐步实现掩膜版的国产化[29] - 公司研发活动主要围绕原材料理化特性、各生产环节设备工艺参数调节、原材料与生产工艺参数的匹配，以及研究不同生产环节之间对于最终产品性能的相互影响展开[30] - 2023年公司研发投入达3521.02万元，同比增长23.91%，占营业收入比例为5.24%[76] - 2023年公司新增9项核心工艺技术、10项专利、5项软件著作权，其中新增发明专利3项、实用新型专利7项[74] - 截至2023年末，公司有效授权专利101项，其中发明专利13项，实用新型专利88项，软件著作权22件[74] - 2023年公司新增研发项目包括高精度柔性显示用触控掩膜版研发、LTPO掩膜版产品研究与开发、FPD用PSM掩膜版产品研究与开发等[74] - 2023年公司实施的研发项目实现了G6 FMM用Mask、PS HTM及Metal Mesh用PSM等多个新产品的量产导入[74] - 2023年公司研发项目进展包括高世代大尺寸掩膜版制程工艺升级改造、掩膜版产线数据采集系统研究与开发等[74] - 2023年公司研发项目还包括高世代大尺寸掩膜版贴膜缺陷控制工艺能力提升、半导体掩膜版制程与精度能力提升等[74] - 2023年公司研发项目涉及高精度半色调掩膜版技术研究及工艺开发、掩膜版特殊表面处理与处理后清洗工艺研究与开发等[74] - 2023年公司研发项目还包括TFT掩膜版清洗效果与环境关联性研究与清洗能力提升、封装掩膜版批量制程技术研究及工艺开发等[74] - 2023年公司研发项目涉及红外传感用掩膜版条纹控制技术开发等[74] - 公司研发人员数量为44人，占公司总人数的13.97%[79] - 研发人员薪酬合计为863.58万元，平均薪酬为19.63万元[79] 市场与行业趋势 - 2022年我国新型显示行业产值达4,933亿元人民币，全球占比36%，继续位居首位[32] - 2022年显示面板产值3,671亿元，全球占比48%[32] - 2022年显示面板出货面积达1.6亿平方米，全球市场占比68.6%，同比增长5个百分点[32] - 2023年一季度京东方宣布投资290亿建设第6代新型半导体显示器件生产线项目，布局VR、Mini LED等高端显示技术[32] - 2023年四季度京东方宣布在成都投资630亿元建设8.6代AMOLED生产线项目，主要生产用于笔记本电脑、平板电脑等高端触控显示屏[33] - 2022年全球光掩膜版市场约为1,280亿日元，2024年预计将达到1,308亿日元[33] - 2024年中国大陆平板显示掩膜版销售占比预计将达到59%[33] - 2023年全球半导体行业销售额为5,268亿美元，降幅为8.2%，但仍为历史第三高数据[35] - 2024年全球半导体行业规模预计将增长13.1%，达5,958亿美元[35] - 2024年全球预计新增42座晶圆工厂/产线投产，预计全球晶圆月产能将突破3,000万片，相比2023年增长6.4%[35] - 2023年AI行业蓬勃发展，ChatGPT4推动AI技术达到新高度[45] - 2023年下半年智能手机消费电子行业复苏，卫星通讯带动半导体MEMS行业发展[45] - 2023年新能源汽车产销量分别为958.7万辆和949.5万辆，同比增长35.8%和37.9%，市场占有率达到31.6%[45] - 新能源汽车芯片使用量平均每辆车约1,500颗，自动驾驶阶段可能上升到3,000颗[45] - 2023年LTPO OLED屏幕出货量达1.882亿片，同比增长31.9%[47] - 液晶电视平均尺寸预计从2019年的45.6英寸增加到2022年的50.2英寸[47] - 掩膜版行业未来向高精度、多层化、国产化、应用多样化方向发展[45] 公司战略与未来计划 - 公司计划在未来三至五年内实现半导体掩膜版技术与产品突破，扩大高世代TFT掩膜版、高精度AMOLED掩膜版的生产规模及市场占有率[123] - 2024年公司将稳步推进募投项目、自有资金建设项目，扩大生产规模，优化产线、产品结构[124] - 公司计划在2024年加大高端AMOLED、LTPS、LTPO及Mini-LED等技术相关的掩膜版产品研发，扩大新技术及高端掩膜版产品的销售规模[125] - 在半导体用掩膜版方面，公司将继续加大更高技术节点掩膜版的开发，持续提升产品精度和丰富产品种类[125] - 公司通过ISO9001质量管理体系，运用PDCA循环和MES生产管理系统，加强风险识别与管控，提高风险管控能力[125] - 公司秉持“提供高精度产品与高品质服务，为客户创造更大价值”的使命，推进各项业务发展，坚持客户至上[125] - 公司密切关注下游领域技术发展，深度挖掘重点客户需求，加强与主要客户的长期战略合作关系[126] - 公司将持续提升服务质量，为客户提供更高效、及时、快速的服务，不断提高客户满意度[126] - 公司与行业内主流供应商建立了友好的合作关系，保持并寻求长期的深度协同，加强供应链的管理[126] - 公司重视供应链的安全，不断提高供应商预防及预警机制，推进供应链的本地化、多元化采购，强化供应链的韧性[126] - 公司积极完善人才引进机制，打破“全能”、“高端”的人才观念，根据产品、技术发展方向，针对性的引进人才[126] - 公司将进一步完善法人治理机构，规范股东大会、董事会、监事会的运作，完善公司管理层的工作制度，建立科学有效的公司决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制[126] 公司荣誉与成就 - 公司被认定为2022年国家级专精特新“小巨人”企业[73] - 公司在平板显示掩膜版方面技术达到国内领先水平，产品线实现了G2.5-G11全世代覆盖[40] - 公司2022年G11掩膜版销售收入排名全球第三位，市场占有率提升至21.5%[40] - 公司通过产业基金路维盛德间接投资江苏路芯半导体技术有限公司130nm-28nm制程节点的半导体掩膜版产线项目，预计总投资人民币20亿元[40] - 公司半导体掩膜版产品广泛应用于MOSFET、IGBT、MEMS、SAW、先进封装等半导体制造领域，覆盖第三代半导体相关产品[40] - 公司已与京东方、TCL华星、天马微电子、信利等知名面板企业建立了长期稳定的供应关系[40] - 公司紧跟市场趋势，半导体掩膜版产品广泛应用于MOSFET、IGBT、MEMS、SAW、先进封装等半导体制造领域，覆盖第三代半导体相关产品[40] - 公司通过产业基金路维盛德间接投资江苏路芯半导体技术有限公司130nm-28nm制程节点的半导体掩膜版产线项目，预计总投资人民币20亿元[40] - 公司半导体掩膜版产品广泛应用于MOSFET、IGBT、MEMS、SAW、先进封装等半导体制造领域，覆盖第三代半导体相关产品[40] - 公司已与京东方、TCL华星、天马微电子、信利等知名面板企业建立了长期稳定的供应关系[40] - 公司紧跟市场趋势，半导体掩膜版产品广泛应用于MOSFET、IGBT、MEMS、SAW、先进封装等半导体制造领域，覆盖第三代半导体相关产品[40] - 公司在国内首次实现G11 TFT掩膜版投产，成为国内第一家掌握G11高世代掩膜版生产技术的本土企业[80] - 公司G11光掩膜版项目于2020年8月被授予“2019年中国新型显示行业产业链突出贡献奖”[80] - 公司已实现180nm及以上制程节点半导体掩膜版量产，满足先进半导体芯片封装等产品应用[82] - 公司通过自主研发，取得150nm制程节点及以下成熟制程半导体掩膜版制造关键核心技术[82] - 公司已掌握半导体掩膜版制造技术，覆盖第三代半导体相关产品[82] - 公司在高世代高精度半色调掩膜版领域打破国外技术垄断，实现全世代产品的量产[80] - 公司半色调掩膜版产品荣获“2020年中国新型显示行业产业链发展贡献奖之创新突破奖”[81] - 公司拥有多年的掩膜版研发和制造经验，与下游平板显示、半导体行业知名企业建立了良好的沟通和战略合作关系[82] - 公司主要客户包括京东方、TCL华星、天马微电子、信利、上海仪电、昆山龙腾光电等[82] 公司运营与管理 - 公司采取“见单生产”模式，根据销售订单安排生产，掩膜版生产过程高度定制化和自动化[29] - 公司掌握掩膜版光阻涂布技术，降低掩膜基板采购成本，提升材料利用效率[83] - 公司掩膜版产品技术指标在国际市场竞争力不强，半导体掩膜版精度尚处于国内主流水平[84] - 截至2023年12月31日，公司共有研发技术人员44人，占总人数的13.97%[84] - 公司固定资产原值达到81,225.44万元，主要用于半导体掩膜版和高世代平板显示掩膜版产线建设[86] - 公司向前五大供应商采购原材料的金额为32,212.76万元，占当期原材料采购比例为86.75%[86] - 公司向前五大客户合计销售金额为48,409.73万元，占当期营业收入的比例为72.00%[86] - 报告期末应收账款账面价值为17,552.10万元，占期末流动资产的比例为18.71%，占当期营业收入的比例为26.10%[87] - 报告期末存货净额为16,703.25万元，占期末流动资产的比例为17.81%[88] - 公司享受高新技术企业税收优惠，减按15%的税率征收企业所得税[88] - 掩膜版行业竞争对手主要为国际厂商，如日本的SKE、HOYA、DNP、Toppan等[89]

证券代码：688401 证券简称：路维光电 公告编号：2024-020 深圳市路维光电股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：成都高新区康强三路 1666 号成都路维光电有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...