有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在公司董事会提名委员会担任召集人，薪酬和考核委员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事 进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发 表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司 整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立 作用。现将本 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-012 有研半导体硅材料股份公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 27 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 17 日通 过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议 由监事会主席王慧主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"普华永道中天"）。 一、 聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-018 有研半导体硅材料股份公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资 质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事 务所。普华永 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-017 有研半导体硅材料股份公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过 了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响自有资金 安全和公司正常生产经营的情况下，使用总额不超过人民币 150,000 万元的闲置 自有资金适时进行现金管理。购买安全性较高、流动性较好、具有合法经营资格 的金融机构销售的投资产品，包括结构性存款、大额存单、协定存款、保本理财 等产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，单笔投资期限不超 过一年。上述额度在期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理 层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择专 业金融机构、明确具体金额、期间、产品品种、签署相关合同等。现将具体情况 公告如下： ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1253 号 (第一页,共三页) 有研半导体硅材料股份公司董事会: 我们接受委托,对有研半导体硅材料股份公司(以下简称"有研硅")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 有研硅管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告［2022］5 号 《上市公司监管指引第 2 号 -上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用 情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为有研半导体硅材料股 份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对有研硅 2024 年度日常关联交易 预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 有研硅于 2024 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常性关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常性关联交易的议案》，关联董事方永义、周旗钢、远藤智、古 头泰则、张果虎回避了相关事项的表决，相关议案获出席会议的非关联董事一致 表决通过。 本事项尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东将在股东大会上回避表决。 公司于 2024 年 3 月 27 日召开了独立董事专门会议 2024 年第一次会议，独 立董事进行审议并发表意见：公司与株式会社 RS Techno ...

一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是有研 硅重事会的责任。 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1022 号 (第一页,共二页) 有研半导体硅材料股份公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了有研半导体硅材料股份公司(以下简称"有研硅")2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 普华永道中天特审字(2024)第 1022 号 (第二页,共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险 ...

公司代码：688432 公司简称：有研硅 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度内部控制评价报告 有研半导体硅材料股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

目前公司主要从事半导体硅材料的研发、生产和销售，现有山东德州和北京顺义 两处国内一流的半导体硅材料生产基地，主要产品包括半导体硅抛光片、刻蚀设备用 硅材料、半导体区熔硅单晶等，主要用于分立器件、功率器件、集成电路、刻蚀设备 用硅部件等的制造，并广泛应用于汽车电子、工业电子、航空航天等领域。公司产品 同时出口美国、日本、韩国、中国台湾地区等多个国家或地区，拥有良好的市场知名 度和影响力，获得了国内外主流半导体企业客户的认可。 2024年，公司将继续专注于主营业务的深耕细作，持续加大研发投入力度，不断 提升产品的市场竞争力和技术先进性，从而全面提升公司的核心竞争力和产品盈利能 力。具体包括以下几个方面： 有研半导体硅材料股份公司 一、聚焦主责主业，提升企业核心竞争力 2024年度"提质增效重回报"行动方案 有研硅是国内最早从事半导体硅材料研制的单位之一，是国内为数不多的能够稳 定量产8英寸半导体硅抛光片并生产区熔硅单晶的企业。在半个多世纪的发展历程中， 公司突破了半导体硅材料制造领域的关键核心技术，积累了丰富的半导体硅材料研发 和制造经验，在国内率先实现6英寸、8英寸硅片的产业化及12英寸硅片的技术突破， 并实现 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，有研半导体硅材料股份公司 （以下简称"有研硅"或"公司"）董事会将2023年度募集资金存放与实际使 用情况说明如下： 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-015 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意有 研半导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2047号），同意公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 18,714.3158万股，每股发行价格为9.91元，募集资金总额为人民币185,458.87 万元，扣除不含税发行费用，实际募集资金净额为人民币166,396.72万元。 ...