(N) GriTek 0 有研半导体硅材料股份公司 地址： 北京市西城区新街口外大街2号 网站: www.gritek.com (M)有研半导体硅材料股份公司 环境、社会及公司治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 2023 邮编： 100088 电话: 010-82087088 目 求 CONTENTS | 关于有研硅 | | --- | | 3.1 公司简介 | | 3.2 发展历程 | | 3.3 2023主要荣誉 | 井然有序, 夯实治理根基 4.1 三会运作 P19 4.2 风险合规 P21 4.3 商业道德 P25 4.4 信息披露与投资者关系 P26 4.5 党建工作 P27 4.6 ESG管理 P29 环保低碳,绿色生产可持续 5.1 环境管理 P33 5.2 绿色生产 P40 品质卓越，并肩携手谋发展 | 6.1 钻艰研微 | P49 | | --- | --- | | 6.2 产品质量 | P52 | | 6.3 供应链管理 | P56 | | 6.4 客户至上 | P58 | | 6.5 行业交流 | P60 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 the state of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the stati and and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 5 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 公司资产负债表 | 3 - 4 | | 合并利 ...

有研半导体硅材料股份公司 2023年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》及《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，有研半导体硅材料 股份公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履 行了审计监督职责。现对审计委员会2023年度相关工作报告向董事会报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会成员经公司第一届董事会第三次会议决议产生， 由独立董事邱洪生先生、独立董事袁少颖女士及董事方永义先生组成，其中主任 委员由会计专业人士邱洪生先生担任。 二、审计委员会召开情况 2023年，审计委员会勤勉履职，加强内部审计与外部审计之间的沟通，监督 公司内部审计制度的制定及实施，检查公司的财务和内控制度，促进了公司的规 范运作。报告期内，审计委员会共召开会议5次，全体委员均亲自出席会议，审 议通过以下议案： | 会议届次 | 召开日期 | 议案名称 | 表 决 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 情 | | | | | 况 | | 第一届董 | | 1、《关于公司与株式会社RS Te ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-013 有研半导体硅材料股份公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币0.1元（含税），不送红股，不 进行资本公积转增股本。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●实施权益分派的股权登记日前有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公 司"）总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 ●公司2023年度利润分配方案已经公司第一届董事会第二十次会议及第一 届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币 152,396,023.99 元。经董事 会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为有研半导体 硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对 有研硅2023年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅材料股份公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）18,714.3158 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 9.91 元。本次公开 发行募集资金总额为 185,458.87 万元，扣除总发行费用 19,062.15 万元（ ...

有研半导体硅材料股份公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在公司董事会提名委员会担任召集人，薪酬和考核委员会担任委员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事 进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司")的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以 及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发 表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司 整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立 作用。现将本 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-012 有研半导体硅材料股份公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 27 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 17 日通 过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议 由监事会主席王慧主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"普华永道中天"）。 一、 聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-018 有研半导体硅材料股份公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资 质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事 务所。普华永 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-017 有研半导体硅材料股份公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十五次会议审议通过 了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响自有资金 安全和公司正常生产经营的情况下，使用总额不超过人民币 150,000 万元的闲置 自有资金适时进行现金管理。购买安全性较高、流动性较好、具有合法经营资格 的金融机构销售的投资产品，包括结构性存款、大额存单、协定存款、保本理财 等产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，单笔投资期限不超 过一年。上述额度在期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理 层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择专 业金融机构、明确具体金额、期间、产品品种、签署相关合同等。现将具体情况 公告如下： ...

有研半导体硅材料股份公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 1253 号 (第一页,共三页) 有研半导体硅材料股份公司董事会: 我们接受委托,对有研半导体硅材料股份公司(以下简称"有研硅")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 有研硅管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告［2022］5 号 《上市公司监管指引第 2 号 -上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使 用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用 情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金存 ...