证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-038 有研半导体硅材料股份公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议 于 2024 年 9 月 10 日以通讯的方式召开。本次会议通知于 2024 年 9 月 5 日通过 电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由 监事会主席王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和 召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章 程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 监事会认为：《有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法 ...

北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 释 义 | 1 | | --- | --- | | 一、公司实施本次股票期权激励计划的条件 | 3 | | 二、本次股票期权激励计划的内容 | 4 | | 三、本次股票期权激励计划涉及的审批程序 | 14 | | 四、本次股票期权激励计划的信息披露 | 16 | | 五、公司未向激励对象提供财务资助 | 16 | | 六、本次股票期权激励计划不存在明显损害公司及股东利益的情形 | 16 | | 七、拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 | 16 | | 八、结论意见 | 16 | 释 义 | 有研硅、公司 | 指 | 有研半导体硅材料股份公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划/本激励 | | 有研半导体硅材料股份公司 2024 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-040 有研半导体硅材料股份公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》等有关规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"） 独立董事袁少颖受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2024年9月27日 召开的2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年股票期权激励计划相关议 案向公司全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次公开征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事袁少颖，其基本 情况如下： 袁少颖，女，1985年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2011年10月至2014年4月任北京大成（上海）律师事务所律师；2014年4月至今任 北京大成（杭州）律师 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称 "公司"）监事会对 《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》（草案）"）及其摘要相关事项进行仔细阅读和审核，发表如 下意见： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施激励计划的情形，包 括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激 励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-041 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 27 日 至 2024 年 9 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体 本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第三次会议及第二届 监事会第三次会议审议通过，相关公告已 ...

注 3：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根 据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。 注 4：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 有研半导体硅材料股份公司董事会 2024 年 9 月 11 日 2024 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票期 权总数的比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | % | 额的比例% | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 方永义 | 董事长 | 40 | 3.24 | 0.0321 | | 2 | 张果虎 | 董事、总经理 | 40 | 3.24 | 0.0321 | | 3 | 刘斌 | 副总经理 | 32 | 2.59 | 0.0256 | | 4 | 杨波 | 财务总监、董秘 | 32 | 2.59 | 0.0256 | | 5 | 闫志瑞 | 核心技术人员 | 32 ...

有研半导体硅材料股份公司 二零二四年九月 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 1 有研半导体硅材料股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 1、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《有研半导体硅材料股份公司章程》制定。 2、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为有研半 导体硅材料股份公司（以下简称"有研硅"或"公司"或"上市公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 13 日、2024 年 8 月 14 日对公司进行了现场检 查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导 职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查 ...

有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-036 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 08 月 26 日(星期一) 上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 董事长：方永义 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟 通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 08 月 26 日 上午 10:00-11:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 投资者可于 2024 年 08 月 19 日(星期一) 至 08 月 23 日(星期 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-035 有研半导体硅材料股份公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，有研半导体硅材料股份公司 （以下简称"有研硅"或"公司"）董事会将2024年半年度募集资金存放与实 际使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意有 研半导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2047号），同意公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 18,714.3158万股，每股发行价格为9.91元，募集资金总额为人民币185,458.87 万元，扣除不含税发行费用，实际募集资金净额为人民币166,396. ...