中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司首次公开发行前 已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为有研半导体硅材料股 份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对首次公开发行前 已发行的部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2022 年 9 月 6 日，根据中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅 材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号），同 意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）187,143,158 股，并于 2022 年 11 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股 本为 1,247,621,058 股，其中有限售条件流通股为 1,108,389,314 股，无限售条件 流通股为 139,231,744 股。 除上述承诺外，本次申请上市流通的部分限售股股东无其他特 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行18,714.3158万股，每股发行价9.91元，募资总额185,458.87万元，净额166,396.72万元[1] 资金使用 - 募投项目拟投入100,000万元，含多个项目[5] - 计划用不超80,000万元闲置募资现金管理，额度内可循环，期限12个月[8] 风险控制 - 投资有市场波动系统性风险，公司采取措施控制[14][15] 决策情况 - 2024年10月28日会议通过现金管理议案，保荐机构无异议[18][19]

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-050 有研半导体硅材料股份公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"或"有研硅"）于 2024 年 10 月 28 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情 况下,使用不超过人民币 80,000 万元（含超募资金）的暂时闲置募集资金进行 现金管理，购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的理财产品 （包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述 额度内,资金可以循环滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事 会审批权限 ...

会议情况 - 有研硅第二届监事会第五次会议于2024年10月28日通讯召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议事项 - 审议通过2024年第三季度报告议案，3票同意[3] - 审议通过使用闲置募集资金现金管理议案，3票赞成[4][5] 资金安排 - 公司及子公司可用不超8亿闲置募集资金现金管理[5]

营业收入相关数据变化 - 本报告期营业收入265,941,620.34元，同比增长2.40%；年初至报告期末773,102,420.66元，同比下降2.18%[2] - 2024年前三季度，公司营业总收入7.73亿元，较2023年前三季度的7.90亿元下降2.18%[16] 净利润相关数据变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润64,198,280.33元，同比增长5.69%；年初至报告期末194,681,391.43元，同比下降12.38%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润52,723,652.45元，同比增长42.24%；年初至报告期末144,071,369.89元，同比下降5.13%[2] - 2024年前三季度净利润为222,477,606.38元，2023年同期为251,973,082.03元[18] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为194,681,391.43元，2023年同期为222,178,270.35元[18] 每股收益相关数据变化 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，同比增长5.86%；年初至报告期末均为0.16元/股，同比下降12.20%[2] - 2024年前三季度基本每股收益为0.16元/股，2023年同期为0.18元/股[19] - 2024年前三季度稀释每股收益为0.16元/股，2023年同期为0.18元/股[19] 净资产收益率相关数据变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.51%，增加0.05个百分点；年初至报告期末4.62%，减少0.82个百分点[3] 研发投入相关数据变化 - 本报告期研发投入15,722,685.49元，同比下降28.53%；年初至报告期末58,800,004.10元，同比下降10.20%[3] - 2024年前三季度研发费用为58,800,004.10元，2023年同期为65,477,339.29元[18] 资产相关数据变化 - 本报告期末总资产5,246,749,661.06元，较上年度末增长4.04%；归属于上市公司股东的所有者权益4,296,496,795.46元，较上年度末增长3.58%[3] - 截至2024年9月30日，公司资产总计52.47亿元，较2023年末的50.43亿元增长4.04%[15] - 2024年9月30日，公司货币资金为10.37亿元，较2023年末的15.04亿元下降31.09%[14] - 2024年9月30日，公司交易性金融资产为18.46亿元，较2023年末的13.52亿元增长36.51%[14] - 2024年9月30日，公司应收账款为2.38亿元，较2023年末的1.70亿元增长39.67%[14] 负债相关数据变化 - 2024年9月30日，公司应付票据为0.96亿元，较2023年末的0.13亿元增长657.09%[15] - 2024年9月30日，公司流动负债合计3.07亿元，较2023年末的2.28亿元增长34.30%[15] - 2024年9月30日，公司非流动负债合计1.97亿元，较2023年末的2.34亿元下降15.91%[16] 非经常性损益相关数据 - 本报告期非经常性损益合计11,474,627.88元，年初至报告期末50,610,021.54元[5] 股东数量及持股情况 - 报告期末普通股股东总数19,605[7] - 北京有研艾斯半导体科技有限公司持股384,750,000股，持股比例30.84%[8] - 株式会社RS Technologies持股327,090,400股，持股比例26.22%[8] - 福建仓元投资有限公司持股230,422,500股，持股比例18.47%[8] - 国新风险投资管理（深圳）有限公司－深圳诺河投资合伙企业（有限合伙）持股28,215,000股，持股比例2.26%[8] - 中信证券投资有限公司期初普通账户、信用账户持股18,787,990股，比例1.51%，期初转融通出借股份且尚未归还766,500股，比例0.06%，期末普通账户、信用账户持股17,673,303股，比例1.42%，期末转融通出借股份且尚未归还数量为0[10] 股票期权激励计划相关 - 2024年9月10日，公司第二届董事会第三次会议等审议通过股票期权激励计划相关议案[11] - 2024年9月27日，股票期权激励计划相关议案经公司2024年第二次临时股东大会审议通过[11] - 2024年10月10日，公司确定向92名激励对象授予1145.00万份股票期权[12] - 2024年10月23日，公司完成2024年股票期权激励计划首次授予登记工作[12] 营业成本及相关费用数据变化 - 2024年前三季度营业成本为490,354,379.96元，2023年同期为511,002,964.82元[18] - 2024年前三季度税金及附加为5,010,496.35元，2023年同期为5,809,081.63元[18] - 2024年前三季度营业利润为253,223,512.66元，2023年同期为285,150,059.14元[18] 综合收益及销售现金相关数据变化 - 2024年前三季度综合收益总额为222,477,606.38元，2023年同期为251,973,082.03元[19] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为514,743,901.43元，2023年同期为726,451,400.48元[19] 经营活动现金流量相关数据变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额143,440,696.32元，同比下降40.76%[2] - 经营活动现金流入小计为5.74亿美元，去年同期为8.02亿美元[20] - 经营活动现金流出小计为4.30亿美元，去年同期为5.60亿美元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为1.43亿美元，去年同期为2.42亿美元[20] 投资活动现金流量相关数据变化 - 投资活动现金流入小计为52.77亿美元，去年同期为43.44亿美元[20] - 投资活动现金流出小计为59.02亿美元，去年同期为62.22亿美元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-6.25亿美元，去年同期为-18.78亿美元[20] 筹资活动现金流量相关数据变化 - 筹资活动现金流入小计为118.14万美元，去年同期为178.75万美元[21] - 筹资活动现金流出小计为6687.92万美元，去年同期为1.03亿美元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6569.78万美元，去年同期为-1.02亿美元[21] 现金及现金等价物净增加额相关数据变化 - 现金及现金等价物净增加额为-5.50亿美元，去年同期为-17.33亿美元[21]

股票期权授予 - 首次授予登记完成日为2024年10月23日[3][14] - 登记数量为1145.00万份[3][14] - 授予人数为92人[3] - 授予数量约占股本总额0.92%[7] - 行权价格为9.11元/份[7] 行权安排 - 激励计划有效期最长不超过72个月[7] - 首次授予分三次行权，等待期12、24、36个月[8] - 三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[10] 费用测算 - 用Black - Scholes模型算期权公允价值[14] - 首次授予期权需摊销总费用4902.05万元[15] - 2024 - 2027年股份支付费用摊销714.89、2491.87、1205.09、490.20万元[15] 其他 - 测算不含预留90.00万股，预留授予将产生额外费用[16] - 首次授予登记人员名单及获授权益数量与10月11日披露一致[17]

注 3：以上被激励的核心业务人员均为有研半导体硅材料股份公司薪酬和考核委员会根 据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。 注 4：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万股） 占授予股票 期权总数的 比例 （%） 占本激励计划公 告日股本总额的 比例（%） 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 1 方永义 董事长 40 3.24 0.0321 2 张果虎 董事、总经理 40 3.24 0.0321 3 刘斌 副总经理 32 2.59 0.0256 4 杨波 财务总监、董秘 32 2.59 0.0256 5 闫志瑞 核心技术人员 32 2.59 0.0256 6 李耀东 核心技术人员 27 2.19 0.0216 7 吴志强 核心技术人员 22 1.78 0.0176 8 宁永铎 核心技术人员 22 1.78 0.0176 二、核心业务人员及董事会认为需要 激励的其他人员（共 84 人） 898 72.71 0.7198 三、预留部分 90 7.29 0.0721 合计 1235 100 0.9899 一、股票激励计划的分配 ...

激励计划流程 - 2024年9月10日薪酬与考核委员会和董事会审议通过《激励计划（草案）》[9] - 2024年9月11 - 20日公示首次授予部分激励对象名单[10] - 2024年9月27日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2024年10月10日董事会和监事会通过首次授予股票期权议案[12][13] 激励计划内容 - 授予日为2024年10月10日，行权价格9.11元/份[12] - 向92名激励对象授予1145.00万份股票期权[12][16] 授予条件 - 公司财务报告及内控审计无否定或无法表示意见[20] - 上市后36个月内无未按规定利润分配情形[20] - 激励对象近12个月未被认定为不适当人选[21]

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-045 有研半导体硅材料股份公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次 会议于2024年10月10日以通讯的方式召开。本次会议通知于2024年9月30日 通过电子邮件形式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 会议由董事长方永义先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议 的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章 以及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于向 2024 年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2024- 047）。 表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 1 关联董事方永义、张果虎回避表决。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，有研半导体硅材料股份公司（以下简称 "公司"）监事会对 《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了核查，发表 如下意见： 有研半导体硅材料股份公司监事会 关于公司2024年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截止授予日） （6）中国证监会认定的其他情形。 2、除董事长方永义先生外，本激励计划激励对象不包括其他单独或合计持 有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，亦不包含外 籍员工、独立董事及监事。本次激励对象均符合《管理办法》、《上市规则》规 定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划 激励对象的 ...