证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2023-028 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度半导体行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 8 月 28 日(星期一)至 9 月 1 日（星期五）16:00 前 通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业 绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 18 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年 半年度半导体行业集体业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与 线上互动交流。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 中信建投证券股份有限公司 | 上海南芯半导体科技股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：贾兴华 | 联系方式：021-68801554 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 | | | 528 号 | | | 上海证券大厦北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：杨鑫强 | 联系方式：021-68801584 | | | 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号 | | | 上海证券大厦北塔 2203 室 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2023〕365 号文"批准，上海南芯半导体科技股份有限公司（简称"公司"或"南芯科技"）向社 会公开发行人民币普通股 6,353 万股。公司本次发行新股的发行价为 39.99 元/股， 募集资金总额为 254,056.47 万元，扣除发行费用 16,572.76 万元后，实际募集资 金净额为 237,483.71 万元。本次公开发行股票于 2023 年 4 月 7 日在上 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为上海南芯半导体科技股份有限公司，简称南芯科技[15] - 公司法定代表人为阮晨杰[16] - 公司注册地址位于中国（上海）自由贸易试验区盛夏路565弄54号（4幢）1601[16] - 公司股票简况：A股股票简称为南芯科技，股票代码为688484，上市交易所为上海证券交易所科创板[17] 财务表现 - 营业收入较上年同期减少14.84%，归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少50.34%[18][19] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少17.63%[20] - 归属于上市公司股东的净资产较期初增加223.11%，总资产较期初增加86.65%[21] - 基本每股收益及稀释每股收益均较上年同期减少53.57%[22] - 加权平均净资产收益率较上年同期减少16.93%，研发投入占营业收入的比例较上年同期增加9.82%[23][24] 市场趋势 - 全球集成电路市场销售规模分别为3,612.26亿美元、4,630.02亿美元和4,799.88亿美元，保持增长态势[31] - 2021年全球半导体市场需求旺盛，同比增长达28.18%[31] - 2023年全球集成电路销售额预计将下滑8%-10%，但长期来看仍将持续增长[31] - 中国模拟芯片市场规模在全球占比达到50%以上，2017-2021年复合增长率约为9.32%[32] - 我国模拟芯片自给率近年来不断提升，2017年至2020年从6%提升至12%[33] 产品技术 - 公司主要产品包括电荷泵充电管理芯片、DC-DC芯片、AC-DC芯片、无线充电管理芯片及锂电管理芯片[34] - 公司新增7项核心技术，包括锂电池监测技术、零电压开关的电荷泵控制技术等，均已应用于主要产品[36] - 串联-并联型电荷泵技术可实现最优的充电效率，提升效率[37][38] - 高集成度的通用充电管理芯片支持NVDC路径管理，最高可支持100W充电效率[39] - ASK解调技术可将电源上的ASK调制信号同时分解成一路电压及一路电流信号，多路电流解调电路分时复用，最高可支持8路解调方式[40] - Buck-Boost电路具有更大的灵活性，可实现在升降压的区间平稳过渡，可靠性高，电压电流纹波小，效率更高[41] - 提供了一个高效的低纹波的负压Buck-Boost控制电路，可有效降低纹波[42] - Flyback步整流控制技术可减小开关过程中电压应力，增强系统的可靠性，有效避免误开启带来的功率管损坏风险[43] - SSR控制器供电控制方法简化设计难度，提高系统效率，具有自适应过载短路保护方法[44] - 基于氮化镓功率器件控制技术，无需任何辅助器件，直接驱动GAN功率器件，具有高效率和兼容性[45] - 锂电池保护技术实现了更小的方案尺寸，设计了超低功耗的控制电路，高精度的电路保证了全温范围对关键保护参数的监控[46] - 低电压自启动技术能够让模块兼容高低增益的线圈方案，提高线圈和Tx输入电压的兼容性[47] 研发投入 - 公司截至2023年6月30日累计获取专利70项，其中中国内专利69项，国外专利1项[54] - 本期新增发明专利19项，累计发明专利数量为70项[55] - 本期研发投入费用化研发投入为124,719,646.80元，较上年同期增长77.52%[55] - 公司加大研发投入，研发人员薪酬、研发材料等投入较上年同期大幅增长[56] - 公司研发人员数量为331人，占总人数的63.29%[65] - 公司研发人员平均薪酬为28.66万元[65] 公司业务及市场拓展 - 公司产品已进入知名手机品牌如荣耀、OPPO、小米等，以及其他消费电子、工业和汽车领域[66] - 公司与主要供应商建立战略合作关系，保障产品交付的及时性[67] - 公司2023年上半年实现营业收入66,045.97万元，较上年同期减少14.84%[68] - 公司总资产为430,134.63万元，较上年度末增长86.65%；净资产为347,179.24万元，较上年度末增长223.11%[69] - 公司2023年第二季度营业收入为37,479.15万元，较今年第一季度增加31.20%，较去年同期增长5.59%；实现净利润6,967.37万元，较今年第一季度增加125.05%[70] - 公司新增80个产品型号，其中20个为车规级芯片；汽车电子营收较上年同比增速超100%[73] 公司治理及股东情况 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实准确完整[2] - 公司负责人保证财务报告真实准确完整[4] - 公司董事曾浩燊离任，简德明当选为公司第一届董事会非独立董事[100] - 公司拟向激励对象授予1000万股第二类限制性股票，授予价格为17.79元/股[102] - 公司首次授予激励对象870.1394万股限制性股票，授予价格为17.79元/股[105] - 公司股东情况显示，

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2023-027 上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定，上海南芯半导体科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制 2023 年半年度（以下简称 "本报告 期"）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意上海南 芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 365 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,530,000 股，每股发行价格 为人民币 39.99 元，募集资金总额为人民币 2,540,56 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事意见 上海南芯半导体科技股份有限公司独立董事 曾晓洋、CHRISTINE XIAOHONG JIANG、林萍 上海南芯半导体科技股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海南芯半导体科技股份有限公 司章程》以及《上海南芯半导体科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们 作为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立客观 的立场，本着审慎负责的态度，对公司于 2023 年 8 月 16 日召开的第一届董事会第十八 次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》 独立意见 经核查，我们认为：公司 2023 半年度对募集资金存放与使用情况符合中国证券监督 管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2023-026 上海南芯半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 三次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 8 月 16 日以现场结合通讯方式召 开，本次会议通知于 2023 年 8 月 6 日以电子邮件的方式发出。本次会议由监事 会主席韩颖杰先生召集和主持，会议应到监事 3 名、实际出席监事 3 名。本次会 议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海南芯 半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合 法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过审议，以记名投票表决方式进行表决，并通过了以下议案： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内 ...

财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入为285,668,200.45元，同比下降32.08%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为30,958,612.32元，同比下降75.83%[4] - 公司2023年第一季度营业总收入为285.67亿人民币，较去年同期下降32.1%[17] - 公司2023年第一季度营业总成本为257.91亿人民币，较去年同期下降12.2%[17] - 公司2023年第一季度营业利润为30.99亿人民币，较去年同期下降76.0%[18] - 公司2023年第一季度净利润为30.96亿人民币，较去年同期下降75.9%[18] - 公司2023年第一季度综合收益总额为30.96亿人民币，较去年同期下降75.9%[18] - 2023年第一季度公司归属于母公司所有者的综合收益总额为30,958,612.32元，较去年同期128,067,638.73元有所下降[19] - 经营活动现金流入小计为811,923,092.52元，较去年同期492,741,203.19元有所增加；经营活动现金流出小计为836,688,539.99元，较去年同期388,851,441.00元有所增加，经营活动产生的现金流量净额为-24,765,447.47元[21] - 投资活动现金流入小计为146,722,413.34元，较去年同期为0元；投资活动现金流出小计为2,809,137.71元，较去年同期5,941,528.05元有所减少，投资活动产生的现金流量净额为143,913,275.63元[22] 公司发展情况 - 研发投入合计为56,625,287.03元，同比增长85.73%[5] - 总资产为4,056,073,609.58元，较上年同期增长76.02%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为3,480,040,737.85元，较上年同期增长223.95%[5] - 主要原因是公司上市发行募集资金到账所致[9] - 公司员工人数大幅增长，研发投入加大，导致净利润和现金流量净额下降[7][8] - 公司实际控制人为阮晨杰先生，持股情况未知[11] - 公司于2023年4月7日在上海证券交易所科创板上市，截至2023年3月31日，不存在无限售条件流通股股东[12] - 2023年第一季度公司流动资产总额为3954.62亿人民币，较2022年底增长79.7%[14] - 公司非流动资产总额为101.46亿人民币，较2022年底略有下降[15] - 公司负债合计为576.03亿人民币，较2022年底下降53.1%[16] - 公司所有者权益总额为3480.04亿人民币，较2022年底增长224.2%[16]

上市情况 - 公司股票于2023年4月7日在上海证券交易所科创板上市[4] - 本次发行后总股本为42353.00万股，上市的无限售流通股为5476.6403万股，占比12.93%[11] - 本次发行价格39.99元/股，发行后股份总数42353.00万股，上市时市值约169.37亿元[46] 业绩数据 - 2019 - 2021年公司营业收入年均复合增长率为202.59%[16] - 2022年1 - 6月公司新增订单金额3.85亿元，较2021年1 - 6月的11.21亿元下降幅度较大[17] - 2022年营业收入130,078.08万元，较去年同期增长32.17%[108] - 2022年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润23,570.48万元，与去年基本持平[109] - 2022年公司毛利率为43.04%，与2021年基本持平，毛利额为55988.58万元，同比增长32.09%[111][112] 产品数据 - 2020 - 2022年1 - 6月，电荷泵充电管理芯片收入占公司营业收入的比例分别为3.53%、60.41%和72.47%[18] - 报告期产品应用于消费电子市场的占比分别为95.60%、81.40%、94.57%和95.13%[19] 财务数据 - 2022年末流动资产219,930.65万元，较2021年末增长123.19%[107] - 2022年末流动负债121,719.12万元，较2021年末增长830.55%[107] - 2022年研发费用18629.81万元，同比增长99.06%；营业利润同比减少1.25%[112] 股权结构 - 发行前阮晨杰直接和间接合计控制公司36.2035%的股份，发行后合计控制30.7727%的股份[50] - 辰木信息、源木信息、闰木信息分别持有公司5139.02万股、616.05万股和215.62万股股份，占上市前公司总股本的比例分别为12.1338%、1.4546%和0.5091%[66] 战略配售 - 本次公开发行最终战略配售股数为452.9384万股，占本次发行数量的7.13%[38] - 中信建投投资有限公司获配股数1,905,900股，占本次发行数量的3.00%，获配金额76,216,941.00元，限售期24个月[38] 募集资金 - 首次公开发行股票数量6,353.00万股，发行价格39.99元/股，募集资金总额254,056.47万元[102] - 发行费用总额16,572.76万元，保荐及承销费用14,150.94万元[102] - 发行人募集资金净额为237,483.71万元，发行后股东户数为39,348户[102] 未来展望 - 预计2023年第一季度营业收入为26000万元至32000万元，与上年同期相比下降38.18%至23.92%，较2022年第四季度环比增长1.72%至25.19%[114] - 预计2023年第一季度毛利率约为43%，与上年同期略有波动，与2022年全年平均基本持平，较2022年7 - 12月有所回升[115] - 预计2023年第一季度归属于母公司股东的净利润为3000万元至4500万元，与上年同期相比下降76.57%至64.86%，较2022年第四季度环比增长2953.96万元至4453.96万元[116]

业绩总结 - 报告期内公司营业收入分别为10748.51万元、17830.41万元、98417.27万元和77554.13万元，2019 - 2021年均复合增长率为202.59%[25] - 2022年1 - 6月公司新增订单金额3.85亿元，较2021年1 - 6月的11.21亿元下降幅度较大[25] - 2022年营业收入130,078.08万元，较去年同期增长32.17%[84] - 2022年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润23,570.48万元，与去年基本持平[85] - 2022年全年毛利率为43.04%，与2021年基本持平，毛利额55,988.58万元，较去年同比增长32.09%[87][88] 财务指标 - 2022年6月30日资产总额168,473.53万元，所有者权益102,337.66万元，资产负债率39.26%[77] - 2022年1 - 6月营业收入77,554.13万元，净利润20,242.94万元，研发投入占比9.06%[78] - 2022年1 - 6月加权平均净资产收益率21.27%，基本每股收益0.56元[79] - 2022年12月31日资产总额230,432.00万元，较2021年末增长117.33%[81] 产品销售 - 2022年1 - 6月主营业务收入77,554.13万元，充电管理芯片收入70,142.55万元，占比90.44%[67] - 2021年度电荷泵充电管理芯片收入59,452.25万元，占比60.41%[67] - 2022年6月末公司在手订单整体平均单价2.62元/颗，低于2022年1 - 6月整体销售平均单价2.91元/颗[32] 未来展望 - 预计2023年第一季度营业收入为26,000万元至32,000万元，与上年同期相比下降38.18%至23.92%[96] - 预计2023年第一季度毛利率约为43%，与上年同期略有波动，与2022年全年平均基本持平[97] - 预计2023年第一季度归属于母公司股东的净利润为3,000万元至4,500万元，与上年同期相比下降76.57%至64.86%[97] 发行情况 - 本次发行股数6,353万股，占发行后总股本比例15%，发行后总股本42,353万股[39] - 每股发行价格39.99元，发行市盈率71.56倍，发行市净率4.99倍[39] - 募集资金总额254,056.47万元，净额237,483.71万元[39] 战略配售 - 公司高级管理人员、核心员工通过专项资管计划参与战略配售，最终获配数量237.3422万股，限售期12个月[40] - 保荐人相关子公司中信建投投资参与战略配售，实际跟投比例为3.00%，实际跟投股数为190.59万股，限售期24个月[40] - 本次发行最终战略配售的股票数量为452.9384万股，占本次发行数量的7.13%[41] 研发情况 - 2019 - 2021年累计研发投入15,696.29万元，占最近三年累计营业收入的比例为12.36%[76] - 2021年末研发人员占员工总数的比例为55.06%[76] - 截至2022年6月30日，应用于主营业务收入的境内发明专利为50项[76] 股权结构 - 发行前阮晨杰持股72,780,573股，占比20.2169%；发行后持股比例降至17.1843%[184] - 发行前辰木信息持股51,390,183股，占比14.2752%；发行后持股比例降至12.1338%[184] - 截至2023年2月17日，公司有39名股东，其中13名为申报前十二个月新增股东[197] 合作采购 - 2022年1月30日公司与中芯国际签订协议，需支付产能保证金51040.00万元[30] - 公司承诺2022 - 2024年向中芯国际及其关联公司采购产品金额不低于年度计划采购金额的90%，2025年承诺采购金额不低于2024年的承诺采购金额[30] 其他 - 公司拟加强车载产品线投入，车规级电源管理芯片新产品面临研发风险[109] - 募集资金总投资额和投入金额均为165,799.48万元，用于高性能充电管理和电池管理芯片等5个项目[104]

首次公开发行股票并在科创板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 特别提示 1、上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"南芯科技"） 首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称"本次发行"）的 申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）科创板股票上市委员会审议通 过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕365号文同意注册。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）担任本次发行的 保荐人（主承销商）。发行人的股票简称为"南芯科技"，扩位简称为"南芯科 技"，股票代码为"688484"。 2、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向持有上海 市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称"网上发行"）相结合的方式进行。发行人与保荐人（主承销商）根据初步询 价结果，综合评估发行人合理投资价值、本次公开发行的股份数量、可比公司二 级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平、市场情况、募集资金需求及承销 风险等因素，协商确定 ...