北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年年度股东会的 法律意见书 国枫律股字[2025]A0243 号 致：广东利元亨智能装备股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司2024年年度股东会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证 券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简 称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《广 东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次 会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等 事宜，出具本 ...

2025高工钠电产业峰会 - 主办单位为高工钠电和高工产业研究院（GGII），总冠名为众钠能源，会议时间为6月9日，地点在苏州香格里拉大酒店 [2] 2025高工固态电池技术与应用峰会 - 主办单位为高工锂电、高工储能和高工产业研究院（GGII），总冠名为利元亨，会议时间为6月10日，地点在苏州香格里拉大酒店 [3] - 利元亨以“智驱未来，赋能全球”为主题，展示多款实体装备、创新技术和整线解决方案，探索电池智能制造装备行业发展 [3] 全场景整线矩阵 - 利元亨展示覆盖新能源全产业链的整线解决方案，包括固态电池、动力及储能和3C数码锂电池数智整厂解决方案，以及智慧物流全场景解决方案 [4] - 重点展出双层高速涂布机、高速切叠一体机、模组PACK线、电芯组装线等核心装备，融合EIS检测、激光焊接技术、工业CT等视觉技术 [4] 技术破局 - 利元亨通过五个专场二十多场主题演讲，精准破解产业痛点，包括固态电池、锂电核心设备、电池智造、焊接/检测设备和平台技术 [5] - 在固态电池领域，公司攻克干法电极工艺中的材料均匀性和一致性难题，自主研发电极辊压与电解质热复合一体机、胶框印刷叠片机等创新产品 [5] - 智慧物流全场景一体化整厂解决方案涵盖从原材料仓储到PACK立库的关键流程，实现全流程自动化和数字化管理 [5] 焊接与检测技术 - 推出焊接模组及焊接质量监控系统，适用于多种超声波焊接需求，焊接模组支持复杂工件的立体焊接，监控系统通过五重反馈机制确保精确控制 [6] - EIS充放电测试仪集成传统化成分容功能与电化学阻抗谱技术，提升生产安全与效率 [6] - 通用型工业CT覆盖多量程探测成像，满足电子器件、动力电池、油气地质等领域需求 [6] - 数据中心解决方案为企业提供数据资产统一调度管理和智能化分析平台，支撑数智化工厂建设 [6] 全球化布局 - 利元亨在加拿大、美国、英国、法国等十五个国家布局，构建覆盖全生命周期的技术支持与服务体系 [7] - 公司通过工程师学社、国际工程人才语言研修班等培养体系，打造精通欧美电气标准和劳动财税法规的全球化团队 [9] - 产品设计遵循CE、UL等国际标准，以属地化交付能力赋能全球客户业务拓展 [9]

中信证券股份有限公司 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2024 年度内部控制自我评价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件； 1 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为承接广 东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及公开发行可转换公司债券持续督导工作的 保荐人，于 2023 年 6 月 9 日与公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起，承 接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定， 中信证券履行持续督导职责，并出具本 2024 年度持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 ...

一、发行人基本情况 中信证券股份有限公司关于 广东利元亨智能装备股份有限公司 持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 5 月 | 公司名称 | 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） | | --- | --- | | 证券代码 | 688499.SH | | 总股本 | 168,728,510 股 | | 注册地址 | 广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路 4 号 | | 办公地址 | 广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路 4 号 | | 法定代表人 | 周俊雄 | | 经营范围 | 一般项目：工业机器人制造；工业机器人安装、维修；工业机器人销售； | | | 工业设计服务；专业设计服务；智能基础制造装备制造；智能基础制造装 | | | 备销售；模具制造；模具销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部 | | | 件销售；智能控制系统集成；机械设备销售；通用零部件制造；货物进出 | | | 口；技术进出口；非居住房地产租赁；机械设备租赁；物业管理；停车场 | | | 服务；人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务)；业务培训(不 | | | 含教育培训、职业技能培 ...

公司治理与股权激励 - 公司于2025年4月29日召开第三届董事会第十二次会议审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案 [1] - 激励计划激励对象名单在公司内部进行了为期10天的公示未收到任何员工异议 [1][2] - 激励对象包括三名现任监事杜义贤黄永平黎运新公司正在办理取消监事会及监事手续完成后他们将作为核心技术人员或业务技术骨干参与激励计划 [2] - 除前述三名监事外其他激励对象均符合相关法律法规及公司激励计划草案规定的条件 [3] - 本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事 [3] 合规与资格审核 - 激励对象均不存在最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选的情形 [2] - 激励对象均未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [2] - 激励对象均符合公司法公司章程等法律法规规定的任职资格 [2] - 董事会薪酬与考核委员会认为激励对象作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法有效 [3]

公司治理与运营 - 公司董事会2024年共召开17次会议，全体董事均通过现场或通讯方式出席，董事会运作符合《公司法》及《公司章程》规定 [7][8] - 公司第三届董事会于2024年6月21日完成换届选举，设董事7名，其中独立董事3名，符合法律法规要求 [7] - 公司计划取消监事会设置，并相应修订《公司章程》及多项治理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则等 [35][36][37] 财务表现 - 2024年营业收入为24.82亿元，较2023年的49.94亿元下降50.30% [15] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-10.44亿元，2023年为-1.88亿元 [15] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-5.12亿元，2023年为-3.00亿元 [15] - 2024年末总资产为87.94亿元，较2023年末的99.52亿元下降11.64% [15] - 2024年研发投入占营业收入比例为15.37%，较2023年的10.11%增加5.26个百分点 [16] 融资与担保计划 - 公司及子公司拟向银行申请不超过65亿元人民币的综合授信额度，用于流动资金借款、银行承兑汇票等多种融资需求 [30][31] - 公司拟为合并报表范围内的子公司提供不超过15亿元人民币的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等 [30][31] - 公司提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，融资总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产的20% [45][46] 激励计划 - 公司拟实施2025年限制性股票激励计划，以健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才 [40][41] - 激励计划需经股东会审议通过，且需由出席股东会的股东所持表决权的2/3以上同意 [41][42] - 公司提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜，包括确定授予日、调整授予数量及价格等 [43][44] 利润分配 - 2024年度公司不进行现金分红，不送红股，不以资本公积转增股本，因归属于上市公司股东的净利润及母公司累计未分配利润均为负值 [28][29] - 截至2024年12月31日，母公司累计未分配利润为-1.43亿元，不满足现金分红条件 [28][29] 战略规划 - 公司2025年将聚焦经营主业，深化与ATL、比亚迪、宁德时代等核心大客户的业务合作，拓展海外市场 [18][19] - 公司将加大在固态电池、钙钛矿、移动机器人、AI算力产线设备等新业态的布局，力争实现新业态营收突破 [18][19] - 公司计划持续加大研发投入，确保研发投入占营业收入比例保持在10%以上，并重点引进算法、机械、控制等领域的高端人才 [19][20]

证券代码：688499 证券简称：利元亨 广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年年度股东会 会议资料 广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年年度股东会会议资料 广东利元亨智能装备股份有限公司 二〇二五年五月 1 | | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年年度股东会会议资料 | 议案十四 | 关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 39 | | --- | --- | | 议案十五 | 关于提请公司股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议 | | | 案 41 | | 议案十六 | 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 46 | 3 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、 授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人 签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会 议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份 总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列 ...

证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2025-032 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激 励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见 一、公示情况 1、公司于 2025 年 4 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《广东利元亨智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《广东利元亨智能装备股份 有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《广东利元亨智能装 备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单》。 2、公司于 2025 年 4 月 30 日至 2025 年 5 月 9 日在公司内部对本次拟激励对 象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计 10 天，公司员工可向公司董事会薪 酬与考核委员会反馈意见。 截至公示期满，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本次拟激励 对象提出的任何异议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 ...

（一）保荐人 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为承接广 东利元亨智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市及公开发行 可转换公司债券持续督导工作的保荐人，于 2023 年 6 月 9 日与公司签订保荐协 议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人民生证券股份有限公司尚未完成的持 续督导工作。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查， 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （二）保荐代表人 王国威、夏晓辉 （三）现场检查人员 王国威、全俊燊、林兆伟 （四）现场检查时间 2025 年 4 月 2 日、2025 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 29 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披 ...

公司动态 - 利元亨全资子公司利元亨（博罗）智能机械有限公司具备工业机器人和人形机器人本体结构件（如机体骨架、玻璃面罩）的代工生产、组装及交付能力 [1] - 公司已立项人形机器人相关技术和产品开发 [1] - 自主研发的高精度自主移动操作一体化机器人（AMR）已应用于物流搬运、柔性生产线等场景 [1] 技术布局 - 子公司利用高精密零配件机加工设备和数智化工艺支持机器人结构件制造 [1] - AMR技术实现移动与操作一体化，覆盖物流及柔性生产需求 [1]