股东会议事规则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 2 | | 第三章 | 股东会的召集 3 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第五章 | 股东会的召开 6 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第七章 | 会后事项 12 | | 第八章 | 规则的修改 13 | | 第九章 | 附 则 13 | 广东利元亨智能装备股份有限公司股东会议事规则 广东利元亨智能装备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司股东会规则》及其他法律、法规、规章、规范性文件，以及《广东利元亨智 能装备股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司 实际，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、规范性文件以及公司章 程的相关规定召开 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 广东 惠州 二〇二五年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规及制度性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照使用本制度相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公 司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女； （三）第一大 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，忠实、勤勉、独立公正地履行 职责，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事 在上市公司的治理作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会任职委员， 任薪酬与考核委员会召集人，任职期限与第三届董事会相同。 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人于清教，1970 年生，中国国籍，无境外永久 ...

广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《广东利元亨智能装备股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，忠实、勤勉、独立公正地履行 职责，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，充分发挥了独立董事在 上市公司的治理作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会任职委员， 任董事会审计委员会召集人，任职期限与第三届董事会相同。 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （四） 是否存在影响独立性的情况说明 本人聂新军， ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 广东 惠州 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有 关规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 广东利元亨智能装备有限公司董事会战略委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会由 3 名董事组成。委员会委员由董事提名，董事会讨论 通过。 第四条 战略委员会设召集人 1 名，由董事长担任，负责主持委员会的工作。 第五条 战略委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满可连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。 第六条 委员会委员可以在任期届满以 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队的积极性，激励核心骨干员工与公司共同成长，为公司创造长期价值，分 享公司的经营成果，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡 献匹配的原则，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励 计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、股权激励计划的相关规定，并结 合公司的实际情况，特制定《广东利元亨智能装备股份有限公司 2025 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励与约束机制，保证公 司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上 ...

广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司对外投资管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》及其他法 律、行政法规、规章、规范性文件以及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、经评估后的实物或无形资产等作价出资的投资活动，也包括委托贷款、 委托理财、风险投资等以寻求短期差价为主要目的的投资活动，具体包括但不限于： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； （三）对现有企业的增资扩股； （四）股票、债券、基金、期货及其它金融衍生产品的投资； （五）委托理财、委托贷款、对子公 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，向董事会负责并报告工作。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经理 提请董事会聘任的副总经理、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委 员会委员由董事提名，董事会讨论通过。 第四条 薪酬与考核委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司关联交易管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）的关联交 易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （下称"《上市规则》"）及其他法律、行政法规、规章、规范性文件，以及《广东利 元亨智能装备股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公 司实际，特制定本制度。 （三）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （四）除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事对 关联交易事项回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时 应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第四条 公司董事、高级管理人员应当关注公司是否存在被关联人占用资金等 侵占公司利益的问题，关注方式包括但不限于问询、查阅等。 第五条 因关联人占用或者转移公司资金、资产或者其 ...