上海索辰信息科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23, Block A, UOC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 等端 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一出倡导有执业许可的会计师事务所出具 "进行查验 报告编码:浙245G3FXNRJ 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 中汇会审[2024]5364号 上海索辰信息科技股份有限公司全体股 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 t a l www.zhcpa.cn 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 sam 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[2024]5368号 x | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二 ...

2、被保险人：全体董事、监事及高级管理人员（具体以最终签订的保险合 同为准） 3、赔偿限额：合计不超过人民币 1,000 万元/年（具体以最终签订的保险 合同为准） 4、保险费：不超过人民币 5 万元/年（具体以最终签订的保险合同为准） 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-021 上海索辰信息科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第六次会议，审议了《关于购买董监高 责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，根据《上市公 司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险，公 司全体董事、监事均回避表决，该议案直接提交公司2023 年年度股东大会审议。现 将有关事项公告如下： 一、责任保险具体方案 1、投保人：上海索辰信息科技股份有限公司 上海索辰信息科技股份有限公司董事会 2024 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市线江新城新业路8号UOC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No 8 Xinye Boad, Qlanjiang New City, Hangzhou: Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 否由具有执业许可的 您可使用手机"扫一扫"或进入"轻 e and series 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-7 | | 二、财务报表 | 8-19 | | (一) 合并资产负债表 | 8-9 | | (二) 合并利润表 | 10 | | (三) 合并现金流量表 | 11 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 12-13 | | (五) 母公司资产负债表 | 14-15 | | (六) 母公司利润表 | 16 | | (七) 母公司现金流量表 | 17 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 18-19 | | 三、财务报表附注 | ...

公司代码：688507 公司简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海索辰信息科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-015 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次 会议于 2024 年 04 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 04 月 15 日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信息科技 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事 会议事规则》等相关法律法规、规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-018 上海索辰信息科技股份有限公司 二、薪酬方案 （一）董事薪酬方案 1、在公司任期的董事根据其在公司担任的具体职务及个人绩效考核结果，在 2023 年度薪酬基础上进行浮动，不再另行领取董事津贴； 关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和 《公司章程》等规定结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合，个人 和团队利益相平衡的设计要求；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前 提下，经公司董事会薪酬与考核委员会审核，公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二 届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，分别审议了《关于公司2024 年度 董事薪酬的议案》《关于公司2024年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2024 年度监事薪酬的议案》。 因薪酬涉及全体董事和监事，基于谨慎性原则，全体董事回避表决《关于公司 20 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额 为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位， ...

（一）基本情况 中汇所创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州， 系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦A幢 601 室 上海索辰信息科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等 法律法规的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇所"）在 2023 年度的审计工作 履行了监督职责，现将主要工作报告如下： 一、会计师事务所基本情况 首席合伙人：余强 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人 上年度末（202 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 125 t 录 目 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 ...