关于上海索辰信息科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 125 t 录 目 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | --- | --- | | 审核说明 | 1-2 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 二、公司对会计师事务所履职情况的评估意见 在审计期间，中汇所保持与公司管理层、审计委员会、独立董事等相关人员的及时沟 通，确保高效有序推进年度审计工作。同时，中汇所在审计过程中，以公司经营策略和经 营目标出发，通过自上而下进行访谈和讨论，在审计中重点关注了可能对财务报告产生重 大影响的风险，按照年度计划完成审计工作并出具标准无保留意见的审计报告。中汇所按 照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制审计指引》等规范性文件的有关要求，对公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性予以审计，并关注非财务报告内部控制方 面可能存在的重大缺陷。经审计，中汇所认为公司在重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 审计结束后，中汇所向审计委员会报告了上述审计结果。经审议，审计委员会认为， 在 2023 年度财务报表审计及内部控制审计过程中，中汇所能够恪尽职责，并遵循独立、客 观、公正的执业准则，按计划顺利完成了各项审计工作。 结合公司 2023 年年报工作要求，中汇所对募集资金存放与实际使用情况、非经营性资 1 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具了募集资金存放与实际使用 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-016 上海索辰信息科技股份有限公司 关于2024年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰科技信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024 年度"提质增效重回报"行 动方案的议案》。为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利 益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司制定了2024 年 度"提质增效重回报"行动方案。具体方案如下： 一、聚焦经营主业，提升科技创新能力 作为专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，公司自成立以来，坚 持面向世界科技前沿，面向国家重大需求，专注于CAE核心技术的研究与开发。CAE 软件属于研发设计类工业软件，在产品设计过程中，能够起到优化设计方案、提升 产品性能、减少试验次数、提升研发效率等效果，是产品研发实现正向设计、原始 创新的重要工具软件。经过持续的研发 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开 发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额 为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。公司已按相 关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金监管协议。 （二）募集资金使用及专户余额情况 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金56,133.00万元，募集资金余额 为178,169.76万元，具体明细如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（ ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-014 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九次会 议于2024 年04 月25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024 年 04 月 15 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会 董事 7 名，实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《上海索辰信息科技股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的议案》 经审议，为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利 益，公司编制了2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并将积极采取措施推动行 动方案的实施，切实履行上市公司的责任和义务。 本议案已经董事会战略与投资委员会审议通过。 表 ...

财务状况 - 2024年第一季度公司营业收入为31,864,167.66元，同比增长346.22%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-21,268,019.21元[4] - 总资产为2,999,207,217.09元，较上年末下降2.86%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为2,849,361,509.96元，较上年末下降1.54%[5] - 公司2024年3月31日的流动资产合计为2,695,160,936.44元，非流动资产合计为304,046,280.65元，资产总计为2,999,207,217.09元[24] - 公司2024年3月31日的应收账款为495,026,469.87元，存货为4,426,764.94元，固定资产为92,089,796.55元[25] 经营情况 - 营业收入变动比例为346.22%，主要原因是报告期内工程仿真软件及仿真产品开发收入增加所致[9] - 营业成本变动比例为280.14%，主要原因是报告期内工程仿真软件及仿真产品开发收入增幅大于研发投入增幅所致[10] - 公司2024年第一季度营业总收入为31,864,167.66元，较去年同期的7,140,963.43元有显著增长[27] - 2024年第一季度，公司的营业利润为-21,811,880.21元，较去年同期的-24,133,917.48元有所改善[28] - 公司2024年第一季度净利润为-22,005,862.48元，较去年同期的-19,511,565.10元有所下降[28] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-36,384,700.39元，较去年同期的-71,059,844.87元有明显改善[29] - 公司2024年第一季度投资活动现金流出小计为2,053,047.47和8,238,589.69[30] - 公司筹资活动现金流出小计为27,149,939.27和10,713,187.97[30] - 公司现金及现金等价物净增加额为-65,439,121.86和-90,162,117.42[30]

上海索辰信息科技股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本年度计提资产减值准备的概述 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状 况和经营情况，公司本着谨慎性原则，对存在减值迹象的相关资产进行了减值测试 并计提了相应的减值准备。2023年度，公司计提各项减值准备合计4,279.25万元， 明细如下： 单位：万元 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-024 1、信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、其他应收款、应收票据进行减 值测试并确认损失准备，本期计提信用减值损失金额为 4,290.60 万元。 2、资产减值损失 公司以预期信用损失为基础，对合同资产、其他非流动资产进行减值测试 并确认损失准备，本期计提资产减值损失为-11.36 万元。 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 2023 年度，公司合并 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-020 上海索辰信息科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。 投资金额：上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 拟使用总额不超过100,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现 金管理。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会 议以及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》。公司保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场 受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量 ...

公司基本信息 - 公司总股本为61,173,432股，拟向全体股东每10股派发现金红利3.80元，拟转增27,935,352股[5] - 公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.60股[5] - 公司拟转增后总股本增加至89,108,784股[5] - 上海索辰信息科技股份有限公司成立于2006年2月24日，注册地址历史变更为中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层[14] - 公司法定代表人为陈灏，公司办公地址位于上海市黄浦区淮海中路300号K11上海办公室51楼，联系电话为021-50307121[16] - 公司的股票简称为索辰科技，股票代码为688507，2023年营业收入达到320,381,398.34元，归属于上市公司股东的净利润为57,476,982.24元[16][17] 公司财务状况 - 公司2023年实现营业收入32,038.14万元，同比增长19.52%[25] - 公司2023年实现归属于母公司股东的净利润5,747.70万元，同比增长6.89%[25] - 公司2023年实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润5,169.47万元，同比增长92.72%[25] - 公司研发投入占营业收入的比例为32.85%，较上年同期增加0.17个百分点[18] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-57,154,962.81元，较上年同期下降6,268.00%[18] - 公司归属于上市公司股东的净资产为2,893,944,677.54元，较上年同期增长449.57%[18] - 公司总资产为3,087,415,768.13元，较上年同期增长325.86%[18] 公司业务发展 - 公司2023年发布了首版具备自主知识产权的流体、结构、电磁的仿真软件，后续陆续发布了首版的光学、测控、声学、复合材料仿真软件[24] - 公司在国家战略引领与政策支持下，参与工业软件、高性能计算领域的六项重大科研专项，为进一步提升技术实力、丰富产品体系提供了重要平台和机遇[24] - 公司成功在科创板上市，未来将依托主营业务，加大研发投入，加强技术创新，延伸产业链深度，拓宽应用领域和市场[24] - 公司软件业务实现收入18,763.77万元，同比上升39.37%[26] - 公司设立子公司上海索辰数字科技有限公司进行投资和并购活动，以拓展业务范围和增强产业链整合能力[27] - 公司并购广州阳普智能信息系统科技有限公司，丰富客户资源，填补市场空白，加速开拓民用领域[27] - 公司持续加强技术研发，推出新版本产品，增强软件功能，拓展应用范围[28] 公司产品与服务 - 公司是一家专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，致力于自主研发核心技术，为客户提供多学科覆盖的工程仿真软件及服务[33] - 公司的核心产品为工程仿真软件和仿真产品开发，涵盖流体、结构、光学、声学、电磁、测控等多个方向，满足复杂产品或工程领域的仿真需求[34] - 公司的工程仿真软件是通用型仿真工具软件，可细分为单一学科仿真软件、多学科仿真软件和工程仿真优化系统，帮助客户提升设计效率和解决工程实际问题[34] - 公司的仿真产品开发业务包括数字孪生系统、仿真-试验合验证系统、高性能平台、仿真云平台等软硬件一体的仿真方案，支持客户进行高性能运算仿真[34] 公司技术研发 - 公司持续强化核心技术，包括九项仿真算法相关的核心技术和基于气体动理学的流体仿真内核等[75] - 公司的流体仿真内核支持多流域、跨流域流动模拟，适用于多种复杂流动现象仿真[77] - 公司采用基于光滑粒子流体动力学SPH的算法，支持离散单元算法，用于复杂流体问题仿真[78] - 公司的无网格粒子离散结构仿真内核支持GPU并行计算，适用于多种复杂结构问题仿真[83] - 公司的裂纹引发和扩展仿真内核支持概率损伤容限分析，集成多种材料疲劳数据库，用于分析裂纹对结构的破坏力[86] 公司市场风险 - 公司在2023年年度报告中提到，未来市场人才竞争激烈，若公司不能维持研发人员的稳定性并不断吸引行业优秀人才加盟，可能对公司经营发展产生不利影响[140] - 公司面临新客户拓展的业务开拓压力，如果行业发展低于预期、客户开拓不利、公司未能及时推出具有竞争力的产品及服务，则公司将面临收入可能无法按计划增长甚至下滑的风险[141] - 公司在报告中指出，如果未来下游客户生产经营出现重大变化或公司催收回款措施不力，可能导致公司出现应收账款无法收回形成坏账损失的风险[143] - 公司在2023年年度报告中描述，CAE行业发展具备国产替代与产业结构升级渗透率提升的双重逻辑，未来市占率仍有较大提升空间[173]

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-019 上海索辰信息科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 （二）募集资金使用情况和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 56,133.00 万元，募集 资金余额为 178,169.76 万元，具体明细如下： 单位：人民币万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 253,746.97 | | 减：券商承销佣金及保荐费 | 19,231.02 | | 实际收到的募集资金 | 234,515.95 | | 减：置换已支付的发行费 | 355.38 | | 减：本期支付的发行费 | 2,518.29 | | 减：累计使用募集资金(含置换预先已支付募投项目 | 56,133.00 | | 自筹资金) | | | 加：累计收到的利息及扣减手续费净额 | | | | ...