根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份 有限公司（以下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年度（以下又称"报告期"）公司营业收入为 55,202.44 万元，较上年 同期增长 54.77%；归属于上市公司股东的净利润为-40,850.65 万元，净亏损较上 年同期增加 33.98%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -45,031.85 万元，净亏损较上年同期增加 45.85%。截至 2023 年 12 月 31 日，发 行人未分配利润金额为-96,095.03 万元，存在累计未弥补亏损，预计在未来一定 期间内未弥补亏损将继续扩大。 公司利润表现为亏损状态且净亏损增加的主要原因包括：（1）受行业周期变 化的影响，消费电子市场需求整体处于温和复苏状态，虽然随着客户库存结构逐 步优 ...

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司 首次公开发行股票上市之日起 12 个月，本次上市流通的限售股数量为 149,567,328 股，占公司总股本的 32.86%，限售股股东数量为 27 名。 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 4 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于 年年度报告及摘要的议案 2023 | 5 | | | 议案二 | 关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | | 议案三 | 关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 11 | | | | 议案四 | 关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案 | 14 | | | 议案五 | 关于公司《2024 年度财务预算报告》的议案 | 18 | | | 议案六 | 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 | 20 | | | 议案七 | 关于公司 2024 年度董事薪 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-011 广州慧智微电子股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 149,567,328股。 本次股票上市流通总数为149,567,328股。 本次股票上市流通日期为2024年5月16日。 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023 年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流 通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com ...

业绩情况 - 2023年公司实现营业收入5.52亿元,同比增加54.8% [2] - 2023年毛利率为11.97%,同比下降6个百分点 [2] - 2023年期间费用为4.51亿元,同比增加5.3% [2] - 2023年归母净利润亏损4.09亿元,同比亏损扩大34.0% [2] - 2023年末存货账面价值4.52亿元,较上年末减少7.8% [2] - 2023年末公司总资产23.93亿元,较上年末增长50.4% [2] 重点产品进展 - Phase7LE方案的低频段和中高频段L-PAMiD产品预计2024年规模出货 [3] - 低压L-PAMiF和低压Phase5N已经小规模量产,且已经 [3]

暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-010 广州慧智微电子股份有限公司 关于参加 2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 20 ...

目 录 | | | 二、资格证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-666 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是慧智 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，慧智微公司于 2023 年 12 月 31 日按照《 ...

公司相关 - 公司为广州慧智微电子股份有限公司[1] 独立董事评估 - 2023年度董事会对独立董事薛爽、李斌独立性评估[1] - 依据相关监管要求，两人符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月26日[2]

募集资金情况 - 公司首次公开发行5430.05万股A股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[1] - 截至2023年12月31日，募投项目投入51327.16万元，购买现金管理产品净支出20000.00万元，专户余额32067.02万元[3] - 2023年6月27日，公司使用22568.26万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，617.76万元置换已支付发行费用的自筹资金[10] 现金管理情况 - 2023年6月1日，公司拟使用不超过69000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[13] - 截至2023年12月31日，公司现金管理余额20000.00万元，含15000.00万元年化收益率3.2%和5000.00万元年化收益率2.7%的大额存单[13] 专户情况 - 2023年4月28日，公司与平安银行广州分行、浦发银行广州分行、招商银行广州开发区支行签署监管协议[5][7] - 2023年6月27日，公司与浦发银行广州分行签署终止协议，7月7日注销专户[5] - 截至2023年12月31日，平安银行广州分行专户余额7849.21万元，招商银行广州开发区支行专户余额23007.79万元和尚睿微电子（上海）有限公司专户余额1210.03万元[8] 募投项目情况 - 总部基地及广州研发中心建设项目承诺投资总额47,304.43万元，调整后投资总额37,000.00万元，本年度投入28,114.86万元，截至期末累计投入进度75.99%[29] - 上海研发中心建设项目承诺投资总额27,331.99万元，调整后投资总额20,000.00万元，本年度投入4,975.52万元，截至期末累计投入进度24.88%[29] - 补充流动资金承诺投资总额50,000.00万元，调整后投资总额45,832.89万元，本年度投入18,236.78万元，截至期末累计投入进度39.79%[29] 决策事项 - 2023年6月1日，公司同意使用不超过20,000万元的募集资金向全资子公司尚睿微电子（上海）有限公司提供无息借款用于“上海研发中心建设项目”[18] - 2023年6月27日，公司审议通过调整募投项目拟投入募集资金金额的议案[18,30] - 2023年10月30日和11月17日，公司审议通过取消实施部分投资项目的议案[30] 审核意见 - 天健会计师事务所认为公司管理层编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合规定，如实反映情况[22] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合规定，无违规情形[24]

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-006 薛爽女士的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，且公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的相关规定，薛爽女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在新任独立董事就任前，薛爽女士将继续履行公司独立董事及其在董事会专门委 员会中的相应职责。 广州慧智微电子股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事薛 爽女士提交的书面辞职报告，薛爽女士因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董 事职务，同时辞去董事会审计委员会委员及召集人、董事会薪酬与考核委员会委员及 召集人、董事会提名委员会委 ...