证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-004 广州慧智微电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州慧智微电子股份有限公司（以下简 称"公司"或"慧智微"）董事会对公司2023年度（以下又称"报告期"）募集资 金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （二）募集资金监管协议情况 2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与平安银行股份有限 公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2023年4月28日，公司连同保荐人华泰联合证券有限责任公司与上海浦东发展银行 股份有限公司广州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上海浦东 发 展 银 行 股 份 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-007 广州慧智微电子股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》、授权办理工商登记 并修订、制定部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召开第一届 董事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程>并授权办 理工商登记的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于制定<会计师事 务所选聘制度>的议案》。现将相关情况公告如下： 一、变更注册资本的基本情况 2023年9月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编 号：2023-018）。公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象 为51人，行权股票数量为2,697,200股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流 通时间为2026年9月4日。行权后，公司注册 ...

公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 薛爽女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生， 毕业于清华大学，管理学（会计学方向）博士学位。1996 年 4 月至 1997 年 10 月任职于中国农业银行大连市分行，1997 年 11 月至 1999 年 6 月任职于 广东发展银行大 ...

广州慧智微电子股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评 估报告 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）聘请天健会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度审计 机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要 求，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公 司认为，天健所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。现将会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙 人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称"本所"）受广州慧智微电子股份有 限公司（简称"慧智微""公司"）的委托，指派李淑霞律师、黄梦婷律师（以 下简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》《广 州慧智微电子股份有限公司股东大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的 召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结 果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出 具本法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-028 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号 楼 2 层 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 84,733,626 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,733,626 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 18.6144 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 1 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-027 广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海 证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,430.0500万股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为45,250.6348万股，其中有限售条件流通 股40,404.0012万股，无限售条件流通股4,846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧 智微首次公开发行网下配售限售股上市流通相关事项进行核查，具体核查情况如 下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意广州慧 智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 5,430.0500 万股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 45,250.6348 万股，其中有限售条 件流通股 40,404.0012 万股，无限售条件流通股 4,846.6336 万股。 本次上市流通 ...

公司信息 - 证券代码为 688512，证券简称为慧智微，公司为广州慧智微电子股份有限公司 [1] 活动信息 - 投资者关系活动类别为特定对象调研 [2] - 活动时间为 2023 年 10 月 31 日，地点在广州慧智微电子股份有限公司上海办公室 [3] 参与单位及人员 - 参与单位包括东兴证券、华泰证券等众多证券、基金、资管、私募、银行、科技公司等 [2] - 公司参与人员为财务总监兼董事会秘书徐斌 [3]