证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-013 中巨芯科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省衢州市柯城区中央大道 247 号 2 幢公司一 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,087,980,200 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,087,980,200 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 73.6477 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 73.6477 | | ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-012 中巨芯科技股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、获取补助的基本情况 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到政府补助资金共 人民币 425 万元，为与收益相关的政府补助。 二、补助的类型及其对上市公司的影响 根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》的相关规定，上述获得的政府 补助属于与收益相关的政府补助。上述政府补助未经审计，具体的会计处理以 及对公司损益的具体影响，最终以审计机构年度审计确认后的结果为准。敬请 投资者注意投资风险。 特此公告。 中巨芯科技股份有限公司董事会 2024年4月17日 1 ...

中巨芯科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 4 月 | | | 二、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工 作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席 会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并 请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托书等，上 述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人 证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议 开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总 数，在此之后进场的股东或股东代理人无权参与现场投票表决。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求现场发言的股东 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位众多，包括中信证券、中金公司等多家证券、基金及投资公司 [1] - 活动时间为2024年3月28日，地点是电话交流会 [1] - 上市公司接待人员有总经理陈刚、副总经理陈东强、财务负责人孙琳、董事会秘书陈立峰 [1][2] 项目进展情况 - 衢州子公司先进电子化学材料项目2024年开始建设，一期预计12 - 18个月内建成投产，聚焦配方型功能化学品和前驱体材料 [2] - 募投项目（一期）2023年下半年建成投产，含4万吨/年电子级硫酸和1.25万吨/年电子级氨水，正处于产能爬坡阶段 [2] - 凯圣氟化学10.07万吨/年电子湿化学品扩能改造项目，今年将建成电子级硝酸3万吨/年、电子级盐酸16,000吨/年装置，其他装置2025年持续推进 [3] 营收及利润相关 - 年报分行业梳理中营收达1.05亿元的“其他”项目主要包含商贸、光纤、LED等行业，光纤、LED占比相对较小 [3] - 公司四季度利润下滑较大，原因一是计提存货跌价准备，二是年底集中发放员工年度绩效奖金，三是部分研发项目三四季度投入增长 [4] 客户供应情况 - 公司产品在海力士（无锡）和海力士（韩国）均有供应，可用于DRAM芯片生产制造的清洗、刻蚀、成膜等环节 [4] - 公司产品达20余种，各产品在不同客户端份额有差异，未来计划拓展新客户和推进现有客户端新产品导入 [5] 新增长点预期 - 2024年公司新培育的前驱体材料、配方型功能化学品仍以项目建设为主，预计不会有较大产品放量销售预期 [5] 活动合规说明 - 本次活动严格按规定交流沟通，不存在未公开重大信息泄露等情形 [5]

半导体产业趋势 - 2023年全球半导体产业全年“低位运行”，但新技术和新应用场景将带来机遇[8] 股东大会情况 - 2023年第一次临时股东大会于3月15日召开，审议通过1个议案[14] - 2022年年度股东大会于7月8日召开，审议通过22个议案[14] - 2023年第二次临时股东大会于10月13日召开，审议通过1个议案[14] - 2023年第三次临时股东大会于11月15日召开，审议通过2个议案[14] - 2023年第四次临时股东大会于12月28日召开，审议通过2个议案[14] 股东持股情况 - 贺辉龙和张学良分别持股687.71万股，占比0.4655%[22] - 陈东强和何永根分别持股339.81万股，占比0.2300%[22] - 陈立峰、程文海、张广第、付铁柱、李军分别持股420.72万股，占比0.2848%[22] - 孙琳持股400.50万股，占比0.2711%[22] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股390,000,000股，占比26.3999%[194] - 衢州恒芯企业管理合伙企业（有限合伙）持股107,957,000股，占比7.3078%，其中87,269,201股质押[194] - 深圳市远致富海投资管理有限公司－深圳远致富海十一号投资企业（有限合伙）持股100,000,000股，占比6.7692%[194] - 衢州市柯城区盈川产业基金管理有限公司持股80,000,000股，占比5.4154%[194] - 厦门盛芯材料产业投资基金合伙企业（有限合伙）和上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙）均持股20,000,000股，占比均为1.3538%[194] - 中国保险投资基金（有限合伙）、中电科投资控股有限公司、海通创新证券投资有限公司均持股11,583,011股，占比均为0.7841%[194] 劳务外包情况 - 劳务外包工时总数为385590桶、5324.5小时，支付报酬总额为3019241.13元[36] 利润分配情况 - 每10股送红股数为0股，每10股派息数为0.1元（含税），每10股转增数为0股[38] - 现金分红金额（含税）为14772760元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为107.86%[38] - 2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为13695857.25元[44] 员工构成情况 - 财务人员12人，行政人员56人，员工合计584人[42] - 博士4人，硕士23人，本科218人，专科及以下339人，员工合计584人[42] 会议决议情况 - 2023年2月23日、6月21日、7月19日召开会议，一致通过相关议案[33] 现金分红政策 - 公司现有现金分红政策充分保护中小投资者合法权益[44] 环保相关情况 - 公司积极贯彻绿色发展理念和“双碳”战略，推进节能减排[51] - 子公司凯圣氟化学为衢州市生态环境局列入的水环境重点排污单位[54] - 浙江博瑞中硝科技有限公司废水COD处理后纳管浓度为50mg/L，氨氮为5mg/L；废气氟化物处置后高空排放浓度为3mg/m³[55] - 浙江凯圣氟化学有限公司废气中二氧化硫浓度为400mg/Nm³，氮氧化物为240mg/Nm³，氯化氢为100mg/Nm³等[56] - 浙江博瑞电子科技有限公司（B1厂区）、（B2厂区）、浙江博瑞中硝科技有限公司、浙江凯圣氟化学有限公司、中巨芯（湖北）科技有限公司均有突发环境事件应急预案备案[57] - 公司生产经营主要资源能耗为水、电、蒸汽，排放物为废水、废气及固体废物[58] - 公司已通过ISO14001环境管理体系认证[59] - 浙江博瑞电子科技有限公司通过调整重蒸罐功能，每年节约用电24.98万kwh，节约蒸汽80.64GJ[89] - 报告期内公司严格执行排污许可规定，全年无超标排放情况[88] 员工培训与管理 - 2023年度公司开展经营合规类与重点类培训提升员工专业与安全合规意识[67] 客户与供应商管理 - 公司通过签订NDA保障客户信息私密性，签订LTA等协议保障产品质量[70] - 公司建立并执行《供应商管理办法》《采购管理办法》保护供应商权益[65] 投资者关系管理 - 公司按规定开展投资者关系管理，通过多种形式与投资者沟通[74] 信息安全管理 - 公司构建“人、机、区、物、规”五位一体信息安全管理体系[75] 股份限售承诺 - 2021年11月10日，巨化股份、产业投资基金、恒芯企业、董事（陈刚、吴桂芳）等承诺自公司上市之日起36个月内进行股份限售[78] - 2021年11月10日，远致富海、盈川基金、盛芯基金等承诺自公司上市之日起12个月内进行股份限售[78] - 发行人实现盈利前，自股票上市之日起3个完整会计年度内不减持，第4和第5个会计年度内每年减持不超发行人股份总数的2%[82] - 发行人上市后6个月内若股票连续20个交易日收盘价低于发行价，相关企业有股份锁定要求[82] - 发行人存在重大违法触及退市标准，自相关决定或裁判作出至股票终止上市前，企业不减持股份[83] - 企业自发行人股票上市之日起36个月内不主动谋求对发行人的控制权[83] - 企业限售期（含延长期）满后两年内减持，遵守相关规定并审慎减持[84] - 公司上市未盈利时，实现盈利前3个完整会计年度内不减持首次发行上市前股份，盈利后自较晚之日起可减持，任职期间每年转让不超25%，离职半年内不转让[97] - 发行人首次公开发行上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价均低于发行价或期末收盘价低于发行价，股份锁定期自动延长6个月[97] - 发行人上市后36个月内连续20个交易日收盘价均低于每股净资产，公司就股份回购方案在董事会投赞成票[101] - 自发行人股票上市之日起36个月内，巨化股份及产业投资基金不主动谋求发行人控制权[135] 其他长期承诺 - 2021年11月10日和2022年4月11日，公司、全体董监高、巨化股份等作出其他长期承诺且均已履行[81] 降低摊薄回报措施 - 为降低发行摊薄即期回报影响，公司采取推动募投项目实施、加强资金管理等措施[109] 利润分配政策 - 公司实施连续、稳定利润分配政策，满足条件时积极现金分配利润[113] - 公司可采用现金、股票等方式分配利润，盈利且现金流满足需求时优先现金分红[119] - 实施现金分配需公司累计可供分配利润为正值等条件[115][119] 董事等承诺 - 董事等承诺不得向其他单位或个人输送利益，薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[111][112] 未履行承诺处理 - 若未履行稳定股价承诺，公司需公开说明原因、道歉，非不可抗力致损失需赔偿[98] - 调整或变更章程确定的现金分红政策需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[121] - 公司应在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策制定及执行情况[124] - 若《招股说明书》有虚假记载等致投资者损失，公司将依法赔偿[127] - 非因不可抗力未履行公开承诺事项，公司需提出新承诺并接受约束措施[130] 同业竞争承诺 - 自承诺函签署日起，持有发行人股份期间不从事电子化学材料主营业务及相关产品研发等[136][141] - 企业及控制的企业不取得竞争企业控制权或拥有控制性权益[138] - 截至承诺函出具日，企业及控制的企业未从事与发行人同业竞争业务[139] 发行上市相关情况 - 公司历史沿革中不存在股份代持等情形[132] - 除已披露情形，本次发行上市中介机构等不存在其他直接或间接持有发行人股份情形[134] 审计机构情况 - 境内会计师事务所为天健会计师事务所（特殊普通合伙），报酬45万元，审计年限6年，注册会计师陆俊洁、严冰岩审计服务累计年限分别为4年、1年[148] 关联交易情况 - 2023年12月12日公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过增加2023年度和2024年度日常关联交易预计的议案[155] - 公司与巨化集团有限公司及其下属企业接受劳务关联交易金额1916.74万元，占同类交易金额比例2.68%[155] - 公司与巨化集团有限公司及其下属企业水电汽等公用事业费用购买关联交易金额4657.42万元，占同类交易金额比例6.51%[155] - 公司与巨化集团有限公司及其下属企业购买商品关联交易金额4811.70万元，占同类交易金额比例6.72%[155] - 公司与巨化集团有限公司及其下属企业租入房屋、设备关联交易金额230.46万元，占同类交易金额比例96.73%[157] - 公司与巨化集团有限公司及其下属企业销售商品关联交易金额271.65万元，占同类交易金额比例0.30%[157] - 公司与安集微电子科技（上海）股份有限公司下属企业销售商品关联交易金额186.52万元，占同类交易金额比例0.21%[157] - 公司与上海硅产业集团股份有限公司下属企业销售商品关联交易金额1998.60万元，占同类交易金额比例2.24%[157] - 公司报告期内日常关联交易合计金额20707.52万元[157] 稳定股价措施 - 公司为稳定股价回购股份，单次资金不低于上一会计年度经审计归属于公司股东净利润的10%，不高于20%；同一会计年度内回购资金合计不超过50%[163] - 董事、高级管理人员为稳定股价增持股份，金额不低于其上年度从发行人处领取的现金分红、薪酬和津贴合计金额的30%，数量不超过发行人股份总数的1%[166] - 核心技术人员自所持首次公开发行上市前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首次公开发行上市前股份不得超过首次公开发行上市时所持公司首次公开发行上市前股份总数的25%[171] - 公司启动稳定股价预案条件为上市后三年内股价连续20个交易日收盘价均低于上一会计年度经审计的每股净资产[173] - 公司停止稳定股价措施条件为股票连续5个交易日收盘价均高于上一会计年度经审计的每股净资产，或相关增持或回购资金使用完毕，或继续增持/回购/买入公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件[175] 募集资金使用情况 - 2023年9月27日，公司召开会议审议通过使用募集资金29,538.64万元置换投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案[177] - 公司拟使用最高不超105,700万元闲置募集资金和最高不超39,000万元闲置自有资金进行现金管理，报告期末现金管理余额为100,700万元[178] - 首次公开发行股票超募资金金额为30,675.03万元，截至报告期末累计投入9,000.00万元，投入进度为29.34%[180] 股票发行与上市情况 - 报告期内公司首次公开发行股票36,931.90万股，总股本由110,795.70万股增加到147,727.60万股[186][191] - 2023年9月8日公司A股26,157.7581万股上市交易，证券简称“中巨芯”，代码“688549”[191] 报告相关情况 - 报告为2023年年度报告[198] - 截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表不适用[199]

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对中巨芯2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年6月13日出具的《关于同意中巨芯科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278号），同 意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A股）36,931.90万股，每股发行价格为人民币5.18元，募集资金总额为人民币 1,913,072,420.00元，扣除 ...

中巨芯科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）的独立董 事，在任职期内本人严格依照《公司法》等法律规定、规范性文件以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董 事职责，积极出席公司 2023 年度召开的董事会及董事会专门委员会相关会议， 认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，切实维 护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 全泽，男，1971 年 11 月出生，中国国籍，加拿大永久居留权，博士学位， 注册会计师。全泽于 1998 年 1 月至 2001 年 4 月，任申银万国证券股份有限公司 投资银行部高级经理；2001 年 5 月至 2012 年 5 月，任华龙证券股份有限公司副 总裁；2012 年 6 月至 2021 年 1 月，任上海迪丰投资有限公司总经理；2021 年 1 月至 2023 年 12 月，任上海玑米商务咨询有限公司合伙人、监事；现任上海容修 荟企业管理咨询有限公司监事 ...

中巨芯科技股份有限公司审计委员会监督 天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履行职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，中 巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责、 恪尽职守的原则认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了监督。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务 总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费 总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-007 中巨芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所印发的《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修 订）》的规定，将中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资 金存放与使用情况专项说明如下： (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中巨芯科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号），公司首次向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股 人民币 5.18 元，募集资金总额为 1,913,072,420.00 元，坐扣保荐和承销费用（不 含税）89,72 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-009 中巨芯科技股份有限公司 关于向参股公司增资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 相关风险提示： 1、本次交易以最终签署的正式协议为准，交易的达成尚存在不确定性； 2、在未来经营中，晶恒希道面临宏观经济环境、行业政策调整、市场需求 变化等不确定因素影响，可能存在一定经营风险、无法实现投资预期等风险。敬 请广大投资者注意投资风险。 1 一、增资暨关联交易概述 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中巨芯"）拟与徐州 盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"盛芯基金"）、宁 波云德半导体材料有限公司（以下简称"云德半导体"）共同以现金方式合计向 参股公司晶恒希道（上海）科技有限公司（以下简称"晶恒希道"）增资 11,300.00 万元，其中公司拟增资 4,520.00 万元认缴新增注册资本 4,520.00 万元，盛芯基金 拟增资 3,390.00 万元认缴新增注册资本 3,390.00 万元，云 ...