一、 限制性股票激励计划的分配情况 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入 所致。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2023 年 11 月 9 日 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止授予日） 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 票数量（万股） 占本激励计划拟 授出权益数量的 比例 占授予时公司 股本总额比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 卢国建 中国 董事长、总经理 12.00 1.60% 0.08% 杨丽宁 中国 副总经理 12.00 1.60% 0.08% 郭争永 中国 副总经理 10.00 1.33% 0.07% 柯春磊 中国 董事 6.40 0.85% 0.04% 万巍 中国 董事、副总经理、 核心技术人员 6.00 0.80% 0.04% 谭兰兰 中国 董事、财务总监 6.00 0.80% 0.04% 齐凡 中国 董事、核心技术人 员 6.00 0.80% 0.04% 乔爱国 中国 核心技术人员 4.00 0.53% 0.03% 小计 62.40 8.32% 0.44% 二、其他激励对象 卢菁（ ...

2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 9 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明.. 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 12 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技""上市公司"或"公司"）2023 年限制性 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2023-073 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年深圳辖区上市公司投资者网上集体 接待日活动暨召开2023年第三季度业绩说明会的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流工作，芯海科技（深圳）股份有限公司（以 下简称“公司”）将参加由深圳上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举 办的“沟通促进互信，质量提振信心，助力上市公司可持续发展”2023 年深圳 辖区上市公司投资者网上集体接待日活动，届时公司将同时召开 2023 年第三季 度业绩说明会，现将有关事项公告如下： ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划的激励对象首次 授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）规定的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2023 年 11 月 7 日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授 予限制性股票的议案》，确定 2023 年 11 月 7 日为首次授予日，并同意向 177 名 激励对象以 16.60 元/股的授予价格授予 600 万股限制性股票。现将有关事项说 明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 18 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审 1 ...

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的核查意见（截止授予日） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳）股份 有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： 1、公司本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 7 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 52 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 52 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 81,956,510 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 81,956,510 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表 ...

深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F., 22A/F.,23A/F.,24A/F.,25A/F.,26A/F.,CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058 邮编(P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 广东华商律师事务所 2023 年 11 月 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 （三）本次股东大会的召开 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了 ...

本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2023 年 10 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了相关公告。 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 | 序号 | 姓名 | 交易日期 | 买入合计 （股） | 卖出合计 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 卢国建 | 2023.8.31-2023.10.10 | 0 | 199,945 | | 2 | 陈敏 | 2023.4.20 | 0 | 10,687 | | 3 | 丁召明 | 2023.4.27-2023.7.10 | 7,399 | 7,399 ...

公司业务布局 - 公司在笔电领域能提供除存储、CPU和GPU外的其他产品，包括嵌入式控制器EC芯片、PD快充协议芯片等 [2] - 2023年上半年，公司应用于PC领域的EC产品和PD产品开始迅速上量，第二代EC产品已发布并导入国内龙头企业验证 [2] EC产品相关 - EC即嵌入式控制器，负责整机设备开关机时序、热管理等功能，应用广泛 [3] - 公司第一代EC芯片于2022年5月首发，是首个进入PCL列表的中国大陆地区产品 [3] - 公司近期推出第二代EC芯片，特点是高度可扩展、低功耗和易于开发，已开始大客户导入验证 [3] 公司合作模式 - 公司借助高精度ADC、高可靠性MCU、无线连接的核心产品，为物联网设备提供整体解决方案，使其接入鸿蒙操作系统 [3] 业绩考核目标驱动力 - 公司经过20年发展，形成模拟+MCU双平台技术能力，与标杆客户建立合作关系 [4] - 公司将在BMS、传感器调理、PC、汽车电子等战略方向提升行业地位，为长期发展提供增长动力 [4] - 公司在股权激励计划中将营业收入增速作为考核基准，体现对技术创新和研发的重视 [4] 人员研发投入规划 - 公司已构建完善研发组织，研发费用趋于稳定，未来将放缓人员扩张速度 [4] - 公司将提升管理效率，降低运营成本，提高利润水平 [4]

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议文件 （2023 年 11 月 7 日） 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 目录 | 股东大会须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 股东大会议程 | | 5 | | 议案 | 1：关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议案 | 2：关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 8 | | 议案 | 3：关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案 9 | | | 议案 | 4：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 10 | | | 议案 | 5：关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案 12 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股 ...