中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】581 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | 主体等级 | 债项等级 评级展望 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 芯海转债 | 上一次评级时间 年 月 2023 5 30 | 上一次评级结果 | 稳定 A+ A+ | 日 | 根据公司 2023 年 11 月 28 日发布的《芯海科技（深圳）股份有 限公司关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告》，公司于 2023 年 11 月 27 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下 简称"深圳证监局"）下发的《深圳证监局关于对芯海科技（深圳） 股份有限公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函措施的决定》 （[2023]222 号），主要内容如下：公司在 2022 年度业绩预告及业 绩快报编制过程中，对部分子公司递延所得税资 ...

| | | 经查，芯海科技（深圳）股份有限公司在 2022 年度业绩预告及业绩快报编 制过程中，对部分子公司递延所得税资产核算不规范、对部分财务费用核算错误， 导致公司 2022 年度业绩预告和业绩快报披露的财务数据出现重大偏差。 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，下同） 第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理卢国建、财务总监谭兰兰对上述违规 行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第 1 五十二条的规定，我局决定对芯海科技（深圳）股份有限公司、卢国建、谭兰兰 采取出具警示函的监管措施。 如对本监督措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监 督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-013 ■特定对象调研 £分析师会议 投资者关 £媒体采访 £业绩说明会 系活动类 £新闻发布会 £路演活动 别 £现场参观 £电话会议 £其他 日期/时间 2023年11月22日-23日 地点 会议酒店 投资者关 1、公司和鸿蒙合作的是怎样的一种形式？ 系活动主 公司回答：芯海是芯片设计公司，借助高精度 ADC、高可靠性MCU、无线连接的 要内容介 核心产品，为物联网设备提供精准测量、智慧传感、无线连接为基础的物联网整体 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市 股数为 44,100 股。 本次股票上市流通总数为 44,100 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 28 日。 同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并 出 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活 投资者关 动暨2023年第三季度业绩说明会） 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年11月15日-17日 地点 会议室 1、 请问咱们的EC芯片，估计有多大市场空间？目前有多少家客户了呢？ 公司回答：EC芯片主要负责笔记本电脑里开关机时序、热管理、键鼠管理、充放 ...

行业与业务前景 - 消费电子行业上半年去库存，三季度下游需求开始恢复，公司业务预计逐季向好，将在BMS、传感器调理、PC、汽车电子等方向提升行业地位 [2] 合作形式 - 公司作为芯片设计公司，借助高精度ADC、高可靠性MCU、无线连接核心产品，为物联网设备提供整体解决方案，助其接入鸿蒙系统，提升用户体验和客户粘性 [2][3] PC及周边领域布局 - 公司能提供笔电内除存储等三类芯片外的其他产品，一代EC产品迅速上量，二代EC产品已发布并导入国内龙头企业验证，USB Hub芯片和BMS电量计芯片正在客户端导入，未来将加大PC业务投入 [3] 传感器调理芯片 - 可应用于工业和汽车场景的电池检测、压力测量等，产品已规模出货，下游客户数量不断增加 [3] 研发投入规划 - 公司构建了完善研发组织，形成模拟 +MCU双平台技术能力，未来将在BMS、传感器调理、PC、汽车电子等重点战略方向坚持投入 [3][4] BMS芯片进展 - 可应用于笔电、无人机等领域的2 - 5节BMS产品已在客户端小批量出货 [4]

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1 监事会认为： 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第十六 次会议于 2023 年 11 月 7 日下午 17:30 以现场及通讯表决的方式召开，与会的各 位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召 集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技(深圳)股份有限公司 .2023年限制性股票激励计划 首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二三年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技(深圳)股份有限公司2023年 限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致:芯海科技(深圳)股份有限公司 广东华商律师事务所(以下简称"本所")接受芯海科技(深圳)股份有限 公司(以下简称"公司"、"芯海科技")的委托,作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划(以下简称"本激励计划")相关事项的特聘法律顾问,依据《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规 则》")及《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》〈以 下简称"《监管指南》")等有关法律、法规、规范 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见 （2023 年 11 月 7 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，我们作为芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司提交的第三 届董事会第二十六次会议相关事项，基于独立、客观判断的原则，就本次董事会 中相关议案发表独立意见如下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的 议案的独立意见 就公司拟向本次激励计划的激励对象首次授予限制性股票相关事宜，全体独 立董事一致认为： （以下无正文） （本页无正文，为《芯海科技（深圳）股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第二十六次会议相关事项的独立意见》签字页） 独立董事： 蔡一茂 1、根据公司 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十 六次会议于 2023 年 11 月 7 日下午 18:00 以现场及通讯表决的方式召开，与会的 各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长卢国建先生召集 并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集和召开程序符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 ...