| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三 届董事会第二十四次会议于 2023 年 10 月 18 日下午 18:00 以现场及通讯表决的 方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 14 日通过邮件的方式通知全体董 事。本次会议由董事长卢国建先生召集并主持，会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 1 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要公告。 本议案涉 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计 划拟授出权 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 益数量的比 | 草案公布日股 | | | | | | 例 | 本总额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 卢国建 | 中国 | 董事长、总经理 | 12.00 | 1.60% | 0.08% | | 杨丽宁 | 中国 | 副总经理 | 12.00 | 1.60% | 0.08% | | 郭争永 | 中国 | 副总经理 | 10.00 | 1.33% | 0.07% | | 柯春磊 | 中国 | 董事 | 6.40 | 0.85% | 0.04% | | 万巍 | 中国 | 董事、副总经理、 | 6.00 | 0.80% | 0.04% | | 核心技术人员 | | | | | | | 谭兰兰 | 中国 | 董事、财务总监 | 6.00 | 0.80% | 0.04% | | 齐凡 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日 召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，公司拟使用最高余额不 超人民币 1.0 亿元（含 1.0 亿）的首次公开发行股票暂时闲置募集资金、最高余 额不超人民币 3.0 亿元（含 3.0 亿）的可转换公司债券暂时闲置募集资金以及最 高余额不超过人民币 4.0 亿元（含 4.0 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理， 选择国有四大银行、上市银行或与公司长期合作的商业银行投资安全性高、流动 性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通 知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会 审议通过之日起 1 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的事 前认可意见 （2023 年 10 月 18 日） 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、 法规、规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们基于独立、客观、公正的立场，对公司董事会拟审议的《关于 续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》进行了事前审核，现 发表事前认可意见如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）具备为上市 公司提供审计服务的资质，项目人员具有丰富的上市公司审计工作的经验和良好 的职业素养。天健会所在为公司提供服务期间，严格遵循《中国注册会计师独立 审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客 观、公正的原则，公允合理地发表审计意见 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况 截至本激励计划草案公告日，公司同时正在实施公司 2020 年限制性股票激 励计划、2021 年限制性股票激励计划、2021 年第二期限制性股票激励计划。本 激励计划与正在实施的 2020 年限制性股票激励计划、2021 年限制性股票激励计 划、2021 年第二期限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。 （一）公司 2020 年限制性股票激励计划 公司 2020 年限制性股票激励计划经 2020 年第四次临时股东大会审议通过， 公司于 2020 年 12 月 11 日向 74 名激励对象以 50.00 元/股的价格首次授予 211.00 万股限制性股票、 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 7 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 7 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 7 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 10 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 16 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 17 | | 二、对芯海科技实行本激励计划可行性的核查意见 | | 17 | | 三、对激励对象范围和 ...

广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二三年十月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳） ...

芯海科技（深圳）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （2）最近 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于持股 5%以上股东及部分董事、高管减持股份 计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 本次拟减持股东的持股情况如下： 卢国建先生直接持有公司 40,054,455 股，占公司总股本的 28.13%，其中 39,214,455 股为公司首次公开发行前取得的股份以及公司实施资本公积转增股 本取得的股份，以上股份已于 2023 年 9 月 28 日解除限售并上市流通，其中 840,000 股为股权激励取得； 齐凡先生直接持有公司 12,600 股，占公司总股本的 0.01%，为股权激励取 得； 谭兰兰女士直接持有公司 33,600 股，占公司总股本的 ...

未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"芯海转债"尚未转股的可 转债金额 409,975,000 元，占"芯海转债"发行总量的 99.9939%。 本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"芯海 转债"共有人民币 24,000 元已转换为公司股票，转股数量为 429 股，占"芯海 转债"转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0003%。 一、可转换公司债券基本情况 | | | 根据中国证券监督管理委员会"证监许可〔2022〕494 号"《关于同意芯海 科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同 意公司向不特定对象发行 410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 重要内容提示： 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券 ...