限制性股票激励计划 - 2024年首次授予激励对象160人，占2023年底员工总数14.43%[1] - 首次授予限制性股票298.80万股，占计划授出80.76%，占股本0.58%[2] - 预留部分71.20万股，占计划授出19.24%，占股本0.14%[2] - 激励计划限制性股票总数370.00万股，占股本0.71%[2] 人员获授情况 - 董事总经理袁云龙获授15.00万股，占计划授出4.05%，占股本0.03%[2] - 副总经理何立获授9.00万股，占计划授出2.43%，占股本0.02%[2] - 副总经理财务负责人喜苹获授6.00万股，占计划授出1.62%，占股本0.01%[2] - 其他157名激励对象获授268.80万股，占计划授出72.65%，占股本0.52%[2]

新策略 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划并制定考核管理办法[1] - 考核范围含公司及子公司董事、高管等人员[4][5] 业绩考核 - 2025 - 2026年每年考核一次，2025、2026年营收或净利润增长率不低于20%[7][10] - 个人绩效考评结果对应不同系数[8]

会议情况 - 公司第二届监事会第十五次会议于2024年6月3日现场召开，3名监事均出席[2] 议案表决 - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等三议案表决均全票通过，前两议案需提交股东大会审议[3][7][12] 后续安排 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[10] - 监事会在股东大会前5日披露审核意见及公示说明[11]

会议召开 - 公司第二届董事会第十五次会议于2024年6月3日通讯表决召开，7位董事全出席[2] - 董事会决定2024年6月19日召开2024年第三次临时股东大会[17][18] 议案表决 - 2024年限制性股票激励计划相关三议案表决6赞成0弃权0反对，关联董事回避，待股东大会审议[4][8][14]

公司发展历程 - 2019年1月28日召开创立大会暨第一次股东大会，同意整体变更为股份公司[11] - 2019年3月21日上海市市场监督管理局核准公司变更申请并核发《营业执照》[11] - 2023年向社会公开发行新股10387.50万股[11] - 2023年7月18日公司股票在上海证券交易所科创板上市交易[11] 公司基本信息 - 公司目前注册资本为51937.5000万元[12] 激励计划概况 - 本次激励计划为限制性股票激励计划[15] - 拟授予限制性股票370.00万股，约占公司股本总额51,937.50万股的0.71%[17] - 首次授予298.80万股，占公司股本总额的0.58%，占授予股票总额的80.76%；预留71.20万股，占公司股本总额的0.14%，占授予股票总额的19.24%[17] - 激励计划有效期最长不超过60个月[19] - 首次授予的限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[21] - 若预留授予的限制性股票于2024年或2025年授出，归属安排与首次授予一致，每个归属期归属比例为50%[21] - 限制性股票授予价格为每股5.32元，占前1个交易日交易均价9.20元的57.85%[24] - 激励计划草案公告前20个交易日公司股票交易均价为每股10.63元，授予价格占比50.07%[25] - 激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价为每股9.84元，授予价格占比54.05%[25] - 激励计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价为每股9.74元，授予价格占比54.60%[25] 激励对象情况 - 激励对象共计160人[38] - 董事、总经理袁云龙获授15.00万股，占授予总数的4.05%，占股本总额的0.03%[17] - 副总经理何立获授9.00万股，占授予总数的2.43%，占股本总额的0.02%[17] - 副总经理、财务负责人喜苹获授6.00万股，占授予总数的1.62%，占股本总额的0.01%[17] - 子公司等157人共获授268.80万股，占授予总数的72.65%，占股本总额的0.52%[18] 考核与归属条件 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2026年，2025年营收或净利润增长率不低于20%[28] - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2026年，2026年营收或净利润增长率不低于20%[29] - 个人绩效考评结果A、B对应个人系数100%，C对应50%，D对应0%[29] 计划审批与程序 - 2024年6月3日召开第二届董事会第十五次会议审议通过激励计划相关议案[32][44] - 2024年6月3日召开第二届监事会第十五次会议审议通过激励计划相关议案[33] - 监事会认为激励计划内容符合相关规定，有利于公司发展，不损害股东利益[34] - 律师认为激励计划草案内容符合《管理办法》规定，无违法违规情形[31] - 激励对象公示期不少于10天，监事会需在股东大会审议前5日披露审核意见，股东大会表决需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[35] - 激励计划经股东大会通过且达授予条件，公司需在60日内授予限制性股票[36] - 预留授予部分激励对象需在股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则对应限制性股票失效[38] - 公司董事中作为激励对象的董事袁云龙已回避表决[45] - 公司为实施激励计划已履行现阶段批准程序，尚需股东大会审议通过[36] - 激励对象确定及公示程序符合相关规定[39] - 本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反法律法规的情形[42] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[41]

激励计划权益授予情况 - 拟授予权益总计370.00万股，占公告时公司股本总额0.71%[7] - 首次授予298.80万股，占授予权益总数80.76%，占公告时公司总股本0.58%[7] - 预留71.20万股，占授予权益总数19.24%，占公告时公司总股本0.14%[7] 激励对象情况 - 首次授予激励对象160人，占2023年12月31日公司员工总人数14.43%[7] - 董事、总经理袁云龙获授15.00万股，占计划授出限制性股票数量4.05%，占公告日公司股本总额0.03%[25] - 副总经理何立获授9.00万股，占计划授出限制性股票数量2.43%，占公告日公司股本总额0.02%[25] - 副总经理、财务负责人喜苹获授6.00万股，占计划授出限制性股票数量1.62%，占公告日公司股本总额0.01%[25] - 其他激励对象（157人）获授268.80万股，占计划授出限制性股票数量72.65%，占公告日公司股本总额0.52%[25] 授予价格及有效期 - 限制性股票（含预留）授予价格为5.32元/股[8] - 授予价格占草案公告前1个交易日交易均价57.85%，前20个交易日50.07%，前60个交易日54.05%，前120个交易日54.60%[36] - 激励计划有效期自首次授予日起最长不超过60个月[8] 归属比例及考核目标 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例为50%，第二个归属期归属比例为50%[31] - 2025年授出预留限制性股票，第一个归属期和第二个归属期归属比例均为50%[32] - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2026年，以2024年度为基数，2025年营收或净利润增长率不低于20%，以2025年度为基数，2026年不低于20%[40] - 预留授予限制性股票归属考核年度及目标与首次授予一致[41] 业绩考核及个人系数 - 绩效考评结果为A、B时个人系数为100%，C为50%，D为0%[42] - 各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属限制性股票数量=个人系数×个人当年计划归属额度[43] - 公司层面业绩考核指标为归属于上市公司股东的净利润或营业收入增长率[44] 数量及价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[46] - 配股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[47] - 缩股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×n[47] - 资本公积转增股本等情况调整限制性股票授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[48] - 配股调整限制性股票授予价格公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][48] - 缩股调整限制性股票授予价格公式为P＝P0÷n[48] - 派息调整限制性股票授予价格公式为P＝P0 - V，调整后P须大于1[49] 其他数据及规定 - 2024年6月3日标的股价为8.95元/股，历史波动率为13.20%、14.37%，无风险利率为1.50%、2.10%[52] - 假设2024年6月底首次授予298.80万股限制性股票，预计激励成本1129.34万元，2024 - 2027年分别摊销234.40万元、468.81万元、330.27万元、95.86万元[53] - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[56] - 激励对象名单公示期不少于10天[55] - 公司应在股东大会审议激励计划前5日披露监事会对激励对象名单的公示情况说明及审核意见[55] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[58] - 预留权益的授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则预留权益失效[58] - 股东大会或董事会审议通过终止实施激励计划，或者股东大会审议未通过激励计划的，自有关决议公告之日起3个月内，不得再次审议激励计划[62] - 公司最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[66] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[66] - 公司上市后最近36个月内出现过未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[66] - 公司因信息披露问题导致不符合权益安排，已获授未归属的限制性股票不得归属，已归属的应返还利益[64][66] - 激励对象职务变更仍在公司任职，已获授未归属限制性股票按计划执行；因违规导致职务变更或解除关系，未归属限制性股票作废[67] - 激励对象主动辞职、公司裁员、合同到期离职，已获授未归属限制性股票作废[68] - 激励对象退休，已获授未归属限制性股票不变，董事会可决定不将个人绩效考核纳入归属条件[68] - 激励对象因工丧失劳动能力离职，已获授未归属限制性股票不变，董事会可决定不将个人绩效考核纳入归属条件[68] - 激励对象因工身故，已获授限制性股票由继承人按计划程序享有，个人绩效考核不纳入归属条件[68] - 激励对象非因工丧失劳动能力或死亡，董事会可决定未归属限制性股票是否变更[68] - 其他未说明情况由董事会认定处理方式[69] - 公司与激励对象争议纠纷先协商，60日内未解决可提交上海仲裁委员会仲裁[70] - 激励计划在公司股东大会审议通过后生效[72] - 激励计划由公司董事会负责解释[72]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-029 上海康鹏科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照上海康鹏科 技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事董慧作为征 集人，就公司拟于 2024 年 6 月 19 日召开的 2024 年第三次临时股东大会审议的股 权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人董慧作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2024 年第三次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并承诺 在征集日至行权日期间持续符合作为征集人的条件。征集人保证本公告不存在 ...

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会6月19日14点30分在上海普陀区召开[3] - 网络投票6月19日进行，交易系统和互联网投票时间不同[3][5] - 本次股东大会审议3项议案，含2024年限制性股票激励计划相关议案[6] 其他信息 - 股权登记日为2024年6月13日[13] - 会议登记时间为6月14日13:00 - 17:00[16] - 应回避表决的关联股东为宁波梅山保税港区云顶投资管理合伙企业（有限合伙）[8]

激励计划股份授予 - 拟授予限制性股票370.00万股，占公司股本总额0.71%[2][7] - 首次授予298.80万股，占公司股本总额0.58%，占拟授予权益总额80.76%[2][7] - 预留授予71.20万股，占公司股本总额0.14%，占拟授予权益总额19.24%[2][7] 激励对象情况 - 首次授予激励对象160人，占2023年12月31日员工总数1109人的14.43%[10] - 董事、总经理袁云龙获授15.00万股，占计划授出数量4.05%，占公司股本总额0.03%[12] - 副总经理何立获授9.00万股，占计划授出数量2.43%，占公司股本总额0.02%[12] - 副总经理、财务负责人喜苹获授6.00万股，占计划授出数量1.62%，占公司股本总额0.01%[12] - 其他激励对象（157人）获授268.80万股，占计划授出数量72.65%，占公司股本总额0.52%[12] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过60个月[15] - 股东大会审议通过后60日内向激励对象首次授予限制性股票并完成公告[18] - 首次授予限制性股票分两个归属期，每个归属期归属比例均为50%[19] - 若2024年授出预留限制性股票，归属安排与首次授予一致；若2025年授出，也分两个归属期，归属比例各50%[19][20] 股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[21] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股5.32元[23] - 授予价格占草案公告前1个交易日交易均价的57.85%，前20个交易日的50.07%，前60个交易日的54.05%，前120个交易日的54.60%[24] 考核目标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2026年，每个会计年度考核一次[28] - 第一个归属期以2024年度为基数，2025年营业收入或净利润增长率不低于20%[28] - 第二个归属期以2025年度为基数，2026年营业收入或净利润增长率不低于20%[28] - 预留授予限制性股票归属考核年度及目标与首次授予一致[29] 特殊情况处理 - 公司或激励对象发生特定情形，已获授但未归属的限制性股票取消归属并作废失效[26][28] - 绩效考评结果为A、B、C、D时，个人系数分别为100%、100%、50%、0%[31] 审议与公示要求 - 激励计划需经股东大会审议通过，且出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[37] - 激励对象名单需在公司内部公示不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露监事会审核意见[37] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，否则失效[40] - 公司应在激励计划经股东大会审议通过后60日内向激励对象授予限制性股票并完成公告，否则计划终止，3个月内不得再次审议[42] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[43] - 配股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[43] - 缩股时，限制性股票授予数量调整公式为Q＝Q0×n[43] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[45] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且P须大于1[45] 成本与相关数据 - 公司拟于2024年6月底首次授予激励对象限制性股票298.80万股，预计确认激励成本1129.34万元[50] - 激励成本将按归属安排分期摊销，2024 - 2027年分别为234.40万元、468.81万元、330.27万元、95.86万元[51] - 2024年6月3日公司股票收盘价为8.95元/股，假设为授予日收盘价[52] - 有效期分别为1年、2年（授予日至每期首个归属日的期限）[52] - 历史波动率分别为13.20%、14.37%（分别采用上证综指最近一年、两年的波动率）[52] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期存款基准利率）[52] 争议解决与计划终止 - 公司与激励对象争议或纠纷协商解决期限为60日，协商不成可提交上海仲裁委员会仲裁[57] - 股东大会或董事会审议通过终止激励计划，或股东大会未通过激励计划，自决议公告之日起3个月内不得再次审议激励计划[59] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[60] - 公司上市后最近36个月内出现未按规定进行利润分配情形，激励计划终止[60] - 公司控制权变更或合并、分立，激励计划正常实施[60] 激励对象离职处理 - 激励对象因违规导致职务变更或离职，未归属限制性股票作废[61] - 激励对象主动辞职、被裁员或合同到期离职，未归属限制性股票作废[61] - 激励对象退休或因工丧失劳动能力离职，未归属限制性股票可不变更[62] - 激励对象因工身故，已获授限制性股票由继承人按规定享有[62] - 激励对象非因工丧失劳动能力或死亡，董事会决定未归属限制性股票是否变更[62] 公告情况 - 《上海康鹏科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》等文件上网公告[64] - 公告发布时间为2024年6月4日[65]

股权激励合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 激励对象不存在不得参与股权激励的情形[2] - 激励对象主体资格合法有效[3] 流程安排 - 激励对象名单公示期不少于10天[3] - 监事会将于股东大会审议前5日披露核查意见及公示情况说明[3] 计划情况 - 《激励计划(草案)》制定、审议流程和内容符合规定[3] - 对激励对象限制性股票授予安排未违反规定[3] - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[3] 计划影响与决策 - 实施股权激励计划有利于公司可持续发展[3] - 监事会同意公司实行2024年限制性股票激励计划[4]