申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 变更部分募投项目实施地点的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"或 "公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对奥泰生物变更部分募投项目实施地点事项进行了核查，并发表核查 意见如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕495 号）核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股 13,500,000 股，每股发行价格为人民币 133.67 元，募集资金 总额为 1,804,545,000.00 元；扣除发行费用 161,278,093.75 元后，募集资金 净额为 1 ...

独立董事工作制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第二章 独立董事任职资格 1 第一条 为完善杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独董办法》")、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(以下简称 "《规范运作》")以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司 主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、 上海证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 (2023 年 12 月) 第一章 总则 公司与合并报表范围内的子公司等其他主体之间发生的关联交易不适用 本制度。 1 第一条 为规范杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易，保 证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《杭州奥泰生物技 术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 关联交易是指公司及其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联 方发生的本制度第十条所述交易和日常经营范围内发生的可能引致转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体； (二) 公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离 市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准； ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-067 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日 常关联交易情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：杭州奥泰生物技术股份有限公司（以 下简称"公司"）对2023年度日常关联交易的确认及2024年度日常关联交易的预 计符合公司业务经营和发展的实际需要，关联交易涉及的价格遵循了公平、公开、 公正的定价原则，公司未对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 （三）前次日常关联交易的预计和执行情况 2023 年 12 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二次会议审议《关于<确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易情况>的议案》，其中子议 案《与杭州宏泰生物技术有限公司之间的关联交易》经全体董事一致表决通过； 子议案《与杭州英健生物科技有限公司之间的关联交易》关联董事已回 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第二节 | 董事会专门委员会及独立董事专门会议 | 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 | 36 | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | 监事会 | 37 | | 第八章 | ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-069 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于变更部分募投项目实施地点的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日 召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于<变 更部分募投项目实施地点>的议案》，同意公司募集资金投资项目"营销网络中心 建设项目"（以下简称"本募投项目"）的实施地点由美国、德国变更为美国、 意大利。 上述事项在公司董事会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审批。公司监 事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责 任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。现将公司本次使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕495 号）核准同意，公司首次公 开发行人 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-071 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 4 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 4 日 至 2024 年 1 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 董事会议事规则 (2023 年 12 月) 第一章 总则 第二章 董事会职权 1 第一条 为完善杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，保障董 事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会能够高效规范运作和 科学决策，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")及其他法律法规的规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，按照法律法规、规范性文 件、《公司章程》和本规则的规定，履行其职责。 第三条 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第四条 公司设董事会，对股东大会负责。董事会下设董事会办公室，处理董事会日 常事务。 第五条 董事会成员人数、组成等由《公司章程》规定。 第六条 董事会行使下列职权： (一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-068 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记及修订部分 公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 19 日召 开的第三届董事会第二次会议,审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则> 的议案》《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于修订<关联交易管理制度> 的议案》《关于修订<防范关联方资金占用管理制度>的议案》《关于修订<内部审计 工作制度>的议案》《关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》《关于修订< 董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会提名委员会工作细 则>的议案》《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》等议案，具体情况如 下： 一、修订《公司章程》的具体情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二次会议相关事宜的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会议事规则》 及《杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，参加了公司 第三届董事会第二次会议，在认真全面审阅有关文件资料后，对第三届董事会第 二次会议审议的相关事项，基于独立判断的立场，发表意见如下： 一、《关于<确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易情 况>的议案》 经核查，我们认为：《关于<确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日 常关联交易情况>的议案》符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公 司日常经营需要，不存在损害公司、股东特别是中小股东的利益的情况。我们一 致同意该议案并同意提交公司 2024 年第一次临时股东大会进行审议和表决。 二、《关于<变更部分募投项目实施地点>的议案》 经核查，我们认为：公司本次变更部分募投项目实施地点，是公司根据经营 ...