苏州浩辰软件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（范玉顺） 作为苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"浩辰软件"）的独 立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了 独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司 规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，不低于董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范玉顺，1962 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士研究生学 历，1990 年 7 月毕业于清华大学自动化专业获博士学位。1990 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA 10254 号 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"浩辰软 件")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是浩辰软件董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) ) CHINA SHU ...

苏州浩辰软件股份有限公司董事会 经核查独立董事范玉顺、方新军、虞丽新及其直系亲属和主要社会关系人员 的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事范玉顺、方新军、虞丽 新不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形；在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事范玉顺、方新军、虞丽新符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 苏州浩辰软件股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等要求，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事范玉顺、方新军、虞丽新的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：688657 公司简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2023年度 我们接受委托,对后附的苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称 "浩辰软件"或"公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告(以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 浩辰软件董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》相关规定编制募 集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报 告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注 三、工作概述 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于苏州浩辰软件股份有限公司 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将苏州 浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"）董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所资质条件 2022 年度审计业务收入（经审计）：340,800 万元 2022 年度证券业务收入（经审计）：151,600 万元 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家。 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年末合伙人数量：278 人 2023 年末注册会计师人数：2,533 人 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：6 ...

苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据相关法律法规和《苏 州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际经营情况、考核体系等实际情况并参照行业薪酬水平，在保障股东利益、实现 公司与管理层共同发展的前提下，公司制定了 2024 年度董事、监事及高级管理 人员薪酬方案。具体方案如下： 一、适用对象 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-008 苏州浩辰软件股份有限公司 关于公司董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司的董事、监事、高级管理人员。 二、适用期限 董事、监事薪酬方案自公司 2023 年年度股东大会审议通过后生效，直至新 的薪酬方案通过后自动失效。 高级管理人员薪酬方案自第五届董事会第十三次会议审议通过后生效，直至 新的薪酬方案通过后自动失效。 三、薪酬标准 1、非独立董事 （1）在公司担任除董事外具体职务的，参照同行业类似岗位薪酬水平，按 公司年度绩效考核制度及业绩指标达成情况领取薪酬，具体以公 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-010 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、低风险的理财产品，包括但不限于银 行等金融机构的低风险理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单 等。 2、投资金额：不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金。 3、已履行的审议程序：苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 29 日召开公司第五届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于 使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。该事项无需提交股东大会审议。 4、特别风险提示：公司使用闲置自有资金购买的是安全性高、流动性好的 中低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以 及金融市场的变化适时适量的投入资金，但并不排除该项投资存在市场波动、政 策变化等原因导致的系统性风险，以及工作人员的操作失误可能导致的相关风险。 一、使用闲置自 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-005 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日上午10:00 以现场方式召开了第五届监事会第十二次会议。本次会议通知已于2024年3月18 日以电子邮件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定的方式送达全体监事。 本次会议由监事会主席徐晓峰先生召集并主持，本次会议应出席监事3人， 实际出席监事3人。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 监事会认为，2023年度，公司监事会按照相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《监事会议事规则》相关规 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-004 苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次 公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数 量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 624,710 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 25 日作出的《关于同意苏州浩 辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号）， 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"、"浩辰软件"）获准首次向社会 公开发行人民币普通股（A 股）1,121.8200 万股，并于 2023 年 10 月 10 日在上海 证券交易所科创板上市 ...