浙商证券股份有限公司 关于海南金盘智能科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律法规的要求，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金 盘科技"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，浙商证券股份有限公司（以 下简称"浙商证券"或"保荐机构"）对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同意海南金 盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]94 号）， 金盘科技获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 4,257.00 万股。 2021 年 3 月 9 日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行 股票完成后，公司总股本为 425,700,000 股，其中有限售条件流通股 391,319,213 股，无限售条件流通股 34,380,787 股。 2022 年，公司实施的 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期归属条件达成，公 ...

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-011 债券代码：118019 债券简称：金盘转债 海南金盘智能科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 235,023,111 股。 本次股票上市流通总数为 235,023,111 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 11 日。（因 2024 年 3 月 9 日为非交 易日，故顺延至下一交易日） 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 12 日出具的《关于同意海南金 盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]94 号）， 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）获准首次向社会 公众公开发行人民币普通股 4,257.00 万股。 2021 年 3 月 9 日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行股 票完 ...

公司投资评级 - 维持"增持"评级 [3] 报告的核心观点 - 金盘科技2023年业绩高增，主要得益于海外市场拓展顺利、数字化转型降低成本、以及新能源领域的拓展。海外变压器需求高景气，预计需求周期较长 [1] - 公司海外布局具备先发优势，出口业绩逐步兑现，海外订单增长显著，尤其是新能源风电、光伏及工业企业电气配套领域 [2] - 预计2023-2025年公司归母净利润分别为5.04/8.12/11.25亿元，对应PE估值分别为35.0/21.8x/15.7x [2] 根据相关目录分别进行总结 公司业绩 - 2023年公司实现营业收入66.67亿元，同比增长40.49%；归母净利润5.04亿元，同比增长78.02%。Q4实现营业收入18.94亿元，同比增长21.57%，环比增长0.78%；归母净利润1.71亿元，同比增长48.44%，环比增长20.30% [1] - 2023年海外市场拓展顺利，海外高毛利订单逐步交付，带动业绩高增；数字化转型有效降低单位制造成本和管理费用；新能源领域销售明显增长 [1] 海外市场 - 海外变压器需求高景气，受益于美国电网升级改造、新能源建设及制造业回流，欧洲受益于电网改造升级需求。2023年变压器出口总计410.04亿元，同比增长22%。欧洲地区/北美出口分别为88.35/57.96亿元，同比分别增长82%/+25% [1] - 公司已建立全球化的销售网络，产品和服务遍布全球84个国家及地区，主要产品获得多项国内外权威认证。2023年1-6月外销订单达10.48亿元，同比增长157.49%，主要来自新能源风电、光伏及工业企业电气配套领域 [2] 盈利预测 - 预计2023-2025年公司归母净利润分别为5.04/8.12/11.25亿元，对应PE估值分别为35.0/21.8x/15.7x [2] - 2023-2025年营业收入预计分别为6667/9994/13674百万元，归母净利润分别为504/812/1125百万元 [5] 财务指标 - 2023年预计营业收入6667百万元，同比增长40.5%；归母净利润504百万元，同比增长78.0%。EPS预计为1.18元/股，净资产收益率15.4% [5] - 2024年预计营业收入9994百万元，同比增长49.9%；归母净利润812百万元，同比增长60.9%。EPS预计为1.90元/股，净资产收益率20.2% [5] - 2025年预计营业收入13674百万元，同比增长36.8%；归母净利润1125百万元，同比增长38.6%。EPS预计为2.63元/股，净资产收益率22.3% [5]

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 截至 2024 年 1 月 31 日，公司暂未实施股份回购。 一、回购股份基本情况 2023 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司通过集中竞价交易方式 回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购股份的资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份的价格不 超过 42.36 元/股（含），回购股份的期限自董事会审议通过最终股份回购方案之 日起不超过 12 个月。具体内容详见公司分别于 2023 年 12 月 15 日、2023 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股 份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-090）及《海南金盘智能科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的 ...

浙商证券股份有限公司 关于海南金盘智能科技股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规规定，浙商 证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"浙商证券"）作为海南金盘智能 科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"、"公司"）持续督导的保荐机构， 对公司2023年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检 查，现就有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 浙商证券股份有限公司 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （六）现场检查手段 （二）保荐代表人 苗淼、陆颖锋 （三）现场检查时间 2023年12月5日、2024年1月8日-1月12日 （四）现场检查人员 苗淼、陆颖锋、李思豪、周航润 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则及内部控制相关制 度文件，查阅了公司股东大会、董事会、监事会会议资料及独立董事意见等资料， 核对了公司相关公告文件。 经核查，本持续督导期内， ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 15 日召开第 三届董事会第四次会议及第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限 制性股票激励计划授予价格的议案》等议案，同意将公司 2021 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的授予价格进行调整，限制性股票的授予价格（含预留 部分）由 13.82 元/股调整为 13.57 元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 ...

海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）首次授予部分第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如 下： 经核查，除 33 名激励对象因离职、1 名激励对象在 2023 年 2 月 28 日职工 代表大会审议通过当选为监事后已不符合有关激励对象的规定、12 名激励对象 因业绩考核不符合归属条件外，本次拟归属的 227 名激励对象符合《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本 次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2024 年 1 月 15 日上午 9：30 在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议应到董事 6 名，实到董事 6 名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、 法规、规范性文件的规定，程序合法。 二、董事会会议审议情况 经与会 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关规定，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事,我们本着谨慎原则,认真审阅了公司第三届董事会 第四次会议文件,基于独立判断的立场,现就相关事项发表如下独立意见; 二、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条 件的议案》的独立意见 独立宣事认为: 根据公司《2021年限制性股票激励计划(草案)》和《2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》的相关规定,激励计划首次授予部分第二个归属期 的归属条件已经成就。本次符合归属条件的 227 名激励对象的归属资格合法有效, 可归属的限制性股票数量为 165.5428 万股。本次归属安排和审议程序符合《公 司法》《证券法》 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 经与会监事认真审议，审核并通过如下事项： （一） 审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对本次激励计划授予价格的调整进行了核查，认为董事会根据股 东大会授权对本次激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预留部分）进行调 整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》 等有关法律法规、规范性文件及公司 2021 年第二次临时股东大会批准的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东 利益的情形。因此，监事会同意公司对本次激励计划授予价格进行调整。 具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予 海南金盘智能科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...