通用技术集团财务有限责任公司 风险评估报告 一、通用技术集团财务有限责任公司基本情况 通用技术集团财务有限责任公司(英文名称：GENERTEC FINANCECO.,LTD)成立于 2010 年 9 月 30 日，隶属于中国通 用技术(集团)控股有限责任公司（以下简称"集团公司"）， 由集团公司及其全资子公司中国技术进出口集团有限公司 共同出资组建。 通用财务公司自 2009 年 11 月 25 日获批筹建，2010 年 9月26日取得中国银监会开业批复，并领取金融许可证，2010 年 9 月 30 日领取法人营业执照。2019 年 12 月，公司注册资 本由 10 亿元人民币增加至 22.96 亿元人民币。2022 年 2 月， 公司注册资本由 22.96 亿元人民币增加至 53 亿元人民币。 通用财务公司以集团公司总体利益最大化为目标，通过 专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管理， 进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最优资 源配置，并为集团成员单位提供灵活的金融产品及全方位的 财务顾问服务。 注册地址：北京市丰台区西营街 1 区 1 号院 1 号楼 1001 法定代表人：岳海涛 金 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-40 沈阳机床股份有限公司关于 2024 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等 有关规定，公司制定了《2024 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》，具体如下： 一、 募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本 公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情 况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理 办法》，该管理办法经本公司 2022 年第九届第 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-39 3.本次会议应到监事5人，实际出席监事5人。其中监事 鲁忠、职工监事张永、职工监事桑会庆现场参会；监事会主 席由海燕、监事王亚良以视频形式参会。 4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。 沈阳机床股份有限公司 5.本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及 《公司章程》的相关规定。 二、会议审议并通过了如下议案 第十届监事会第十次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.本次监事会会议通知于2024年8月19日以电子邮件方 式发出。 2.本次监事会于2024年8月29日以现场结合视频方式召 开。。 监事会认为，公司在募集资金的使用管理上，按照《公 司募集资金使用管理办法》的规定进行，2024 年半年度募集 资金的使用符合募集资金投资项目的综合需要，不存在违规 使用募集资金的行为。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 3.审议通过《关于公司采购设备暨关联交易的议案》 本次关联交易基于生产经营的需要，交易的决策程序符 合《公司法》《证 ...

特此公告。 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日收到深圳证券交易所出具的《关于受理沈阳机床股 份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请文件的 通知》（深证上审[2024]245 号），深圳证券交易所对公司 报送的发行股份购买资产并募集配套资金报告书及相关申 请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项尚需 通过深圳证券交易所审核，并取得中国证券监督管理委员会 同意注册的决定后方可实施。该事项能否通过审核、取得注 册，以及最终通过审核、取得注册的时间仍存在不确定性。 公司将根据审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大 投资者注意投资风险。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-36 沈阳机床股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金 申请文件获得深圳证券交易所受理的公告 沈阳机床股份有限公司董事会 2024 年 8 月 30 日 ...

沈阳机床股份有限公司 2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 其它关联资金往 | | 往来方与上市公司 | | 2024年初往来资 | 2024年半年度往来 | 2024年半年度往 来资金的利息 | 2024年半年度 | 2024年6月末往来 | | 往来性质（经营 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 来 | 资金往来方名称 | 的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 金余额 | 累计发生金额（不 | （如有）(不含 | 偿还累计发生 | 资金余额-附注金 | 往来形成原因 | 性往来、非经营 | | | | | | | 含利息）(含税) | 税) | 额(含税) | 额 | | 性往来） | | | 沈阳机床成套设备有限责任公司 沈阳至刚主轴技术有限公司 | 子公司 子公司 | 其他应收款 其他应收款 | 24,357.70 767.18 | 640.04 | 34.35 13.98 | 3,240.06 | | 21,151.99 资金往 ...

沈阳机床股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-37 一、董事会会议召开情况 1.本次董事会会议通知于2024年8月19日以电子邮件方 式发出。 2.本次董事会于2024年8月29日以现场结合视频方式召 开。 3.本次董事会应出席董事 7 人，实际出席 7 人。其中董 事长安丰收、董事付月朋、董事张旭、独立董事哈刚、独立 董事王英明、独立董事袁知柱视频参会，董事徐永明现场参 会。 2.审议《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估 报告的议案》 本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋 回避表决。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票 4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议《2024 年半年度报告及摘要》 具体内容详见同日发布的 2024-38 公告。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 表决结果：同 ...

3.董事会审议情况：公司第十届董事会第十次会议于 2024 年 8 月 29 日召开，会议审议并通过了《关于公司采购 设备暨关联交易的议案》。表决时关联董事安丰收先生、张 旭先生、付月朋先生进行了回避。非关联董事一致通过《关 于公司采购设备暨关联交易的议案》，独立董事专门会议同 意将此项关联交易提交董事会审议。 4.经中国执行信息公开网查询，通用技术集团沈阳机床 有限责任公司不是失信被执行人。 5.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。本议 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-41 沈阳机床股份有限公司 采购设备暨关联交易的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 1.根据公司客户的需求，公司计划从通用技术集团沈阳 机床有限责任公司采购设备，预计金额含税合计 3,400 万元。 2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，通用 技术集团沈阳机床有限责任公司为公司控股股东中国通用 技术（集团）控股有限责任公司子公司，因此本次交易构成 关联交易。 （不含 ...

二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关 于公司采购设备暨关联交易的议案》 独立董事对该事项进行了审核，认为本次关联交易遵 循自愿、公平合理、协商一致的原则，符合公司股东的利 益，不会影响公司正常的生产经营活动及上市公司的独立 性。不存在损害公司股东尤其是中小投资者利益的情形。 同意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事： 袁知柱 哈刚 王英明 沈阳机床股份有限公司 沈阳机床股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第四次会议决议 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事于 2024 年 8 月 29 日以通讯方式召开关于公司第十届董事会第 四次独立董事专门会议，对拟提交公司第十届董事会第十 次会议审议的《关于通用技术集团财务有限责任公司风险 评估报告的议案》《关于公司采购设备暨关联交易的议案》 进行了审核，审核情况如下： 一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关 于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》 通用技术集团财务公司作为非银行金融机构，其业务 范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受 到中 ...

i EE In 沃克森 (北京) 国际资产评估有限公司 Vocation (Beijing) International Assets Appraisal Co., Ltd. 沈阳机床股份有限公司拟发行股份购买资产 涉及的沈阳中捷航空航天机床有限公司股东全部权益 资产评估报告 沃克森国际评报字(2023) 第2390号 本报告共叁册,本册第壹册 诚 信 · 专 业 · 服 务 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 2111020051211101202400028 | | | | --- | --- | --- | --- | | 合同编号: | 沃克森国际评合同字【2023】第0925号 | | | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | | | 报告文号: | 沃克森国际评报字(2023)第2390号 | | | | 报告名称: | 沈阳机床股份有限公司拟发行股份购买资产涉及的 沈阳中捷航空航天机床有限公司股东全部权益资产 评估报告 | | | | 评估结论: | 215,757,345.12元 | | | | 评估报告日: | 2024年02月02日 | | | ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 上市地：深圳证券交易所 沈阳机床股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案） （修订稿） | 相关方 | 名称 | | | --- | --- | --- | | 发行股份购买资产交易对方 | 通用技术集团沈阳机床有限责任公司 | | | | 通用技术集团机床有限公司 | | | 募集配套资金交易对方 | 不超过 35 | 名特定投资者 | 独立财务顾问 二〇二四年七月 沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺如本 次交易所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被司法 机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让其 在上市公司拥有权益的股份。 本次交易完成 ...