华塑控股股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 华塑控股股份有限公司 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低 ...

财报情况 - 公司2024年度财务会计报表按规定编制完成[2] - 上会会计师事务所对2024年度财报出具带强调事项段的无保留意见审计报告[2] 审计委员会态度 - 审计委员会认为审计意见涉及事项符合公司实际情况[2] - 审计委员会将持续关注并监督落实具体措施[2]

公司概况 - 公司于1993年5月7日在深圳证券交易所上市[13] - 2021年初湖北资管成为公司控股股东[13] 业务发展 - 2024年7月公司设立全资子公司碳索空间[14] - 2024年度首个投资项目（柳林兴无煤矿瓦斯综合利用项目）已落地[14][18] - 子公司天玑智谷推出多类型显示器及IOT智能显示终端[21] 公司治理 - 2024年度组织党委“第一议题”学习33次、中心组学习11次、主题党日学习12次，党委会会议32次[38] - 2024年度公司召开股东（大）会7次，审议通过事项20项[47] - 2024年度公司召开董事会9次，审议通过事项29项[47] - 2024年度公司召开监事会5次，审议通过事项9项[48] - 截至报告披露日，董事会8名董事中女性董事2名，占比25%；独立董事3名，占比37.50%；外部董事5名，占比62.50%[49] - 2024年公司累计公开披露公告文件达106份，深交所主板上市公司2023 - 2024年度信息披露工作评价结果为B[53] - 2024年内部审计发现问题36个，提出管理建议32条，采纳率100%[58] 财务数据 - 2024年营业总收入103,239.59万元，利润总额 -940.68万元，资产总额82,328.04万元，纳税总额104.94万元，每股收益 -0.0130元[114] - 2024年研发投入981.57万元，研发人员数量32人，员工总人数302人，残疾人用工人数3人，报告期内吸纳新员工93人，员工总流失率18.59%，安全生产总投入15.00万元，工伤人数0人[117] 环境数据 - 2024年直接（范围1）温室气体排放31.0805吨二氧化碳当量[68] - 2024年间接（范围2）温室气体排放1,307.8588吨二氧化碳当量[68] - 2024年温室气体排放总量（范围1和范围2）为1,338.9393吨二氧化碳当量[68] - 2024年温室气体排放强度为0.0130吨二氧化碳当量/万元营收[68] - 2024年公司天然气使用量7800立方，汽油6295.13升，外购电力299.25万千瓦时[79] - 2024年公司水资源消耗量24061吨，水资源消耗强度0.2331吨/万元营收[82] 社会数据 - 2024年公司客户满意度评分目标值90分，实际达成93.96分[89] - 2024年公司产品交付达成率目标值95%，实际达成96.73%[89] - 2024年公司一次交验合格率目标值95%，实际达成95.90%[89] - 2024年公司客户投诉数88起，投诉响应解决率100%，产品召回数量0件[90] - 公司累计有效授权专利53件，其中发明专利1件[97] - 公司与供应商签署《廉政共建协议书》实现100%全覆盖[98] - 公司劳动合同签订率、社会保险缴纳率100%，女性员工占比59%，在职残疾人员工3名[102] - 2024年公司通过脱贫地区农副产品网络销售平台，采购扶贫助农产品1.25万元，全年累计开展志愿活动5场次，累计服务时长21小时，参加志愿者19人次[110]

董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 华塑控股股份有限公司 上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会所"）原名上海会计师事务所，于 1981 年正式成立，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，并成为全国第一批具 有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一，2013 年底转制为特殊普通合伙体制。 上会建所逾四十年来，讲究业务质量和服务质量，崇尚职业道德，拥有较高执业素质的团队，业 务不断扩展，深得客户信赖。 成立日期：2013 年 12 月 27 日（系改制成立特殊普通合伙企业的成立日期） 注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层 执业资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）、会计师事务所执业 证书（编号 31000008）等相关资质 是否曾从事证券服务业务：是 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的 ...

华塑控股股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"上会"）为公司 2024 年度审计机构。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和要求，公司对上会在 2024 年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为上会在资质等方 面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，能够公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 上 会 事 务 所 成 立 于 2013 年 12 月 27 日 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ： 91310106086242261L，主要经营场所：上海市静安区威海路 755 号 25 层。上会事 务所具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，其所提供的审计业务由 总所承办。注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层。经营范围：审查企业会 计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、 清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算 ...

一、2024 年度监事会工作情况 2024 年度，公司监事依法出席、列席了公司股东会和董事会，对股东会和董 事会的召开程序、决策过程，特别是关联交易中关联董事是否回避表决、会议决 议内容是否符合相关法律法规以及《公司章程》的规定等事项进行了有效监督。 报告期内，公司共召开监事会会议 5 次，全体监事均亲自出席会议，不存在 缺席会议的情况。监事会会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及 《监事会议事规则》的有关规定，会议程序合法、有效。所有议案均获得全票通 过。具体情况如下： | 会议届次 | | | 会议时间 | | | | 1. 《2023 | 审议事项 年度监事会工作报告》 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 2. 《2023 3. | 年年度报告全文及摘要》 《2023 年度财务决算报告及 2024 | 年度财务 | | 第十二届监事会第五次会 | 2024 | 年 | 4 | 月 | 16 | 日 | | 预算报告》 | | | 议 | | | | | | | 4. ...

华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开十二 届董事会第十七次会议，全体董事回避表决《关于公司董事 2024 年度薪酬确认 及 2025 年度薪酬方案的议案》，直接提交股东会进行表决，审议通过了《关于公 司高级管理人员 2024 年度薪酬确认及 2025 年度薪酬方案的议案》，上述议案已 提前经公司董事会薪酬与考核委员会 2025 年第一次会议审议通过；同日公司召 开十二届监事会第十次会议，全体监事回避表决《关于公司监事 2024 年度薪酬 确认及 2025 年度薪酬方案的议案》，直接提交股东会进行表决。现将具体情况公 告如下： 一、公司董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬情况 2024 年度，在公司及子公司任职的非独立董事、监事及高级管理人员依照 其所担任的管理职务或其他岗位职务对应的薪酬与考核标准领取相应的薪酬；在 公司控股股东、实控人及其控制的子公司担任具体职务的公司非独立董事及监事， 按照公司控股股东、实控人及其控制的子公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取 薪酬，不另外在公司领取薪酬；未在公司及子公司、公司控股股东、实际控制人 及其控制的子公司担任具体职务的 ...

华塑控股股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年度，华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司 章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》的规定，切实履行股东会赋予的 各项职责，严格执行股东会的各项决议，积极推动董事会决议的实施，为公司规 范运作夯实基础，实现公司高质量发展。公司董事会充分发挥定战略、作决策、 防风险的核心作用，全体董事均依照相关法律、法规和《公司章程》赋予的权利 和义务，忠实、诚信、勤勉地履行职责，维护了公司和全体股东的合法权益。现 将 2024 年度董事会主要工作汇报如下： 一、2024 年度总体经营情况及说明 2024 年 7 月，公司对外投资设立全资子公司湖北碳索空间科技有限公司（以 下简称"碳索空间"），公司主业步入"双碳"新赛道，构建以甲烷等温室气体 的监测和排放治理为主要业务的综合产业平台，2024 年度首个投资项目（柳林 兴无煤矿瓦斯综合利用项目）已落地。 （三） 规范治理，严守合规底线 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、 ...

财务审计 - 上会对2024年度财报出具带强调事项段无保留意见审计报告[2] 法律诉讼 - 被起诉偿还借款本金7000万及利息约8169万[2] - 8家公司股权被法院裁定冻结，案件未开庭[2] 应对措施 - 聘请专业律师分析案由和整理应诉思路[3] - 聘请律师团队积极应诉解决股权冻结[5]

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司 2024 年度任职的独立董事文红星先生、欧阳红兵先生、简基松先生、张红先生、赵阳先生的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事文红星先生、欧阳红兵先生、简基松先生、张红先生、赵阳先生的任职经历 及其出具的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东（指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股 东）担任任何职务，与公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》对独立董事独立性的相关要求。 华塑控股股份有限公司 华塑控股股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 24 日 ...