东北制药集团股份有限公司第九届董事会 独立董事 2024 年第三次专门会议审议意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》和《东北 制药集团股份有限公司章程》《东北制药集团股份有限公司独立董事工作细则》 等有关规定，作为东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们对第九届董事会独立董事 2024 年第三次专门会议的相关议案进行了认真审 议，现就相关议案发表审议意见如下： 一、关于新增关联方及新增 2024 年度日常关联交易预计的议案 公司及子公司与相关关联方之间的关联交易均为生产经营活动所必需，属于 正常业务往来。依据市场价格协商定价，遵循公平、合理的原则，根据实际情况 签订合同，不存在利用关联方关系损害上市公司利益的情形，不损害公司股东特 别是中小股东的利益。综上所述，我们一致同意将上述议案提交公司第九届董事 会第三十次会议进行审议，关联董事应回避表决。该议案尚需提交公司股东大会 审议。 二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案 （一）关于公司 2024 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况 报告期内，公司与控股股东及其他关联方发生的资金往来 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-052 东北制药集团股份有限公司 关于新增关联方及新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第九届董事会第二十五次会议和第九届监事会 第二十次会议，审议通过了《关于调整 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 为适应市场需求，更好开展各项业务，根据公司日常经营的实际需要，公司需对 2024 年度日常关联交易预计金额进行调整。经业务部门重新测算，公司及子公 司 2024 年度同关联方发生各类日常关联交易预计总额调整为 24,410 万元。具体 内容详见公司于巨潮资讯网披露的《东北制药集团股份有限公司关于调整 2024 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-018）。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 （二）审议程序 公司于 2024 年 8 月 27 日召开第九届董事会第三十次会议，以同意 5 票，反 对 0 票，弃权 0 票，回避 6 票，审议通过了《关于新增关联方及新增 2024 年度 日常关联交易预计的议案》，关联董事郭建 ...

公司战略转型和收购布局 - 公司作为传统化药企业,正谨慎地向生物药领域进行战略布局,以细胞治疗为重点方向[2][3] - 公司决定收购鼎成肽源70%股权,双方在细胞治疗领域及未来发展愿景上高度契合[2] - 鼎成肽源成立10年,专注于利用细胞技术开发实体肿瘤药物,拥有扎实的技术平台和产品储备[2][3] 鼎成肽源研发团队 - 鼎成肽源研发团队121人,拥有良好的教育背景,包括4名博士后、5名海归博士,超过20人具有博士学历,硕士学历占比超过50%[3] - 团队由来自哈佛、斯坦福、德克萨斯大学等知名院校的海归专家组成[3] 细胞治疗领域的机遇 - 小分子药物和抗体药物无法满足所有肿瘤患者的需求,细胞治疗药物具有广阔的市场空间[4] - 公司看好细胞治疗在肿瘤治疗领域的重要地位,是后发企业弯道超车的机会[4] - 国内细胞治疗领域发展迅速,公司及时布局有助于抓住机遇[6] 鼎成肽源的技术优势 - 鼎成肽源在TCR-T产品研发方面处于国内第一梯队,拥有领先的TCR序列发现平台和大量序列库储备[6] - 相比于其他公司通过自研或引进项目的方式,鼎成肽源更注重前期技术平台的深耕和积累[6] 主业降本增效 - 公司在成本控制方面做得较好,通过精细化管理等措施实现了有效的降本增效[8]

收购背景和标的公司技术 - 东北制药为向生物制药转型,一直在寻找合适的标的公司[2] - 公司拟收购北京鼎成肽源生物技术有限公司(鼎成肽源)70%的股权[2] - 鼎成肽源主要围绕实体肿瘤进行细胞治疗产品的开发和临床转化,建立了核心技术平台[2][3] - 鼎成肽源已有两款产品即将进入临床,包括针对KRAS-G12D的TCR-T和针对脑胶质瘤的CAR-T[2][3] - 鼎成肽源在TCR-T和CAR-T方向上,针对多种实体肿瘤开发了多款细胞治疗产品[2][3] 临床前产品特点和优势 - 针对KRAS-G12D突变的药物较少,鼎成肽源的TCR-T产品在这一领域有时间优势[3] - 鼎成肽源的TCR-T产品在肿瘤识别精准性、增殖速度和持续时间等方面做了优化,临床前数据良好[3] 管理团队和研发规划 - 东北制药在创新药领域有明确的战略意图,正在通过自建团队和股权收购等方式布局[3] - 东北制药已在上海和北京设立研发中心,在代谢、肿瘤、自免等领域有多个在研项目[3][5] - 鼎成肽源背后有知名临床专家和年轻科学家团队,为东北制药带来了成熟的研发平台[3] - 东北制药将全力支持鼎成肽源的研发,具体研发费用会与市场和进度相匹配[7] 收购进展和商业化计划 - 东北制药会根据信息披露标准,适时公告收购鼎成肽源的后续进展和估值情况[6] - 鼎成肽源未来的商业化计划是自主进行,不会选择CDMO模式[10] - 收购完成后,鼎成肽源的科学家团队将获得相应的股权激励安排,以保证团队稳定[11]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-048 东北制药集团股份有限公司 关于股价异动的公告 东北制药集团股份有限公司与张嵘先生签署《股权收购框架协议》，拟收购北京鼎 成肽源生物技术有限公司 70%的股权。本次股权收购事项尚存在不确定性。截止 2023 年 12 月 31 日，北京鼎成肽源生物技术有限公司总资产为 4,519.23 万元，净资产为 -31,156.58 万元；2023 年度，营业收入为 174.86 万元，净利润为-12,915.20 万元， 短期内为公司带来投资回报的可能性较小。敬请广大投资者注意投资风险。 一、股票交易异常波动情况 东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"），公司股票（证券简称： 东北制药，证券代码：000597）于 2024 年 8 月 7 日、8 月 8 日连续 2 个交易日 收盘价格涨幅偏离值累计达 21.22%，根据深圳证券交易所有关规定，属于股票 交易异常波动情况。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票异常波动，公司对有 ...

财务数据和关键指标变化 - 公司在维生素C板块表现超预期,价格上涨明显,尤其高端客户需求增长更快[29][30][31][32] - 维生素C原料板块业绩有所提升,但制剂板块受集采政策影响收入有所减少,但运营费用同步下降,利润总额变化不大[29] - 公司维生素C生产成本正在下降,预计明年将继续下降,主要得益于核心原料价格稳定[32] 各条业务线数据和关键指标变化 - 公司在中药及生物药领域加大研发投入,优先保证研发进度,并承诺如有资金不足将由大股东提供支持[9][26] - 公司正在推进中药及其研发方向,除前沿创新药外,还关注细胞治疗、抗体及IDC领域,并通过收并购寻找优质项目[10] 各个市场数据和关键指标变化 - 公司在维生素C市场保持乐观态度,将密切关注市场需求变化和产品质量,确保业务稳定性与盈利能力[29][30] - 公司将通过与医院系统的深度合作,在肿瘤科领域内建立特色科室和细胞治疗项目,有效降低TCRT产品价格[17] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司通过收购鼎城太原加强在生物制药领域的战略部署,利用资源整合和技术互补的方式切入细胞治疗领域[14][16] - 公司看好TCRT领域的市场需求潜力,希望通过收购抢占先机并在实体瘤细胞治疗方面实现突破[14] - 公司将在中药领域聚焦成熟的研发管线,加速投入以实现更快的产品上市[25] - 公司将从早期研发开始逐步推进至工艺、研发申报直至临床一二期试验,以实现持续创新[28] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对维生素C市场价格走势和自身盈利状况持谨慎乐观态度,将持续跟踪市场动态与内部成本优化[30] - 公司认为依托现有管理和研发团队的力量,在不久的将来,所收购企业的产品和技术成果将带来更丰富的回报[34] 其他重要信息 - 公司已申请TCRT产品的孤儿药资格并获批快速通道,常规适应症完成一期后可有条件批准上市[20] - 公司已有80多项与TCRT产品相关的专利在美国进行PCT申请,并确保不侵犯他人知识产权[21] - 公司尚未完成上一阶段股权激励方案,将根据实际情况做好分配工作,并制定新的股权激励方案[33] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **发言人 问** 本次电话会议的主要讨论焦点是什么？[13] **发言人 答** 本次电话会议主要围绕东北制药收购鼎城太原70%股权的事件展开深入交流,探讨了收购的原因、目的以及该收购对公司发展战略的影响[13] 问题2 **发言人 问** 东北制药为何选择收购鼎城太原？收购鼎城太原对东北制药在TCRT领域有何重要意义？[14] **发言人 答** 东北制药通过收购鼎城太原,旨在加强其在生物制药领域的战略部署,利用资源整合和技术互补的方式迅速切入细胞治疗领域,增加新的业务和利润增长点。收购鼎城太原让东北制药有机会抢占TCRT领域先机并实现突破[14] 问题3 **发言人 问** 关于TCRT平台的成本控制与售价降低计划是怎样的？[17] **发言人 答** TCRT平台成本目前较高,但可以优化并大幅降低。公司计划通过与医院系统的深度合作,在肿瘤科领域内建立特色科室和细胞治疗项目,有效降低该类产品价格,为公司和股东带来持续利益[17]

公司基本情况与战略部署 - 东北制药是一家拥有78年历史的医药制药企业，主要以原料药和化学仿制药为主，近年来致力于拓展生物创新药领域 [3] - 2022年在上海成立生物药研发中心，专注于抗体药和ADC药物的开发 [3] - 通过收购鼎成肽源70%股权，公司快速进入细胞治疗领域，为公司带来新的业务增长点 [3] 收购鼎成肽源的技术与资源整合 - 获得从早期研发到即将进入临床一期的产品管线 [3] - 掌握细胞治疗领域的特异性核心技术，节省3-5年的研发时间 [3] - 整合成熟的研发团队，包括早期研发、工艺开发和临床研究团队 [3] - 利用鼎成肽源已建立的设备完善的早期研发实验室，满足临床一、二期的样本供应 [3] 成本优化与市场策略 - 公司计划通过优化供应链管理、提高生产效率和与国内知名医院合作，降低CAR-T疗法的成本 [4] - 公司正积极探索海外市场授权机会，计划招募具有海外授权经验的商务拓展高管，加速推进海外授权策略 [5] 研发进展与产品管线 - 公司正全力以赴确保研发进度不受收购过程影响，预计在良好的临床合作医院和丰富的患者资源条件下，临床试验将迅速展开 [4] - 公司致力于通过快速通道加速细胞治疗产品的注册流程，利用孤儿药资格等监管政策，缩短产品上市时间 [4] - 公司已进入临床阶段的两款产品在国内专利已获得，PCT专利申请进展顺利，确保产品不侵权 [5] 财务与市场预测 - 维C市场价格平均涨了接近1美金，好于去年，公司预计维C利润情况将有所改善 [6] - 公司对于维C产品的关注从供需关系转移到了对产品质量和品质的关注上 [6] 未来展望与战略布局 - 公司立足于自研，聚焦抗体和ADC药物的研发，通过收购鼎成肽源70%股权，增加了细胞治疗的产品管线 [6] - 公司计划通过自研和引进相结合的方式，完善从早研到临床三期的产品管线，布局肿瘤、自免、代谢、睡眠、脂肪肝及糖尿病等慢病领域 [6] - 公司管理层对转型生物制药领域充满信心，依托现有管理团队和被收购企业的研发团队，预计未来将取得丰硕成果 [7]

会议主要讨论的核心内容 - 公司收购鼎城太原70%股权,获得从早期研发到临床一期的产品管线 [1][2][3][4][5] - 通过收购获得细胞治疗领域的核心技术,并拥有成熟的研发团队和完善的实验室设备 [4][5][6] - 公司正在积极转型生物药领域,希望通过资源整合和技术积累,快速切入细胞治疗领域,为公司带来新的利润增长点 [2][3][5][6] 问答环节重要的提问和回答 - 公司对于TCRT细胞治疗产品的成本控制和价格策略:公司将利用控股股东的资源优势,通过多方面努力来降低成本,并依托自有医院系统来支持临床应用,从而为患者提供更加可及的价格 [9][10][11] - 公司收购鼎城太原后,对于其在研产品的进展计划:公司将全力支持鼎城太原的研发进度,并有望在收购完成前就提供资金支持,预计第一个产品进入人体试验的时间会很快 [12][13][14] - 公司未来在创新药领域的布局规划:除了细胞治疗,公司还将在抗体和代谢类慢性病领域进行布局,包括自主研发和并购引进晚期项目 [26][27] - 公司原有化药业务的经营情况:维生素C价格上涨,公司成本有所下降,整体盈利能力保持稳定 [28][29][30][31][32] - 公司对于收购后的团队稳定和股权激励计划:公司将在完成上一轮股权激励后,根据实际情况制定新的股权激励方案,以充分调动员工积极性 [33][34]

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-046 会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案： 议案：关于签署《股权收购框架协议》的议案 东北制药集团股份有限公司 第九届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十九 次会议于 2024 年 7 月 31 日发出会议通知，于 2024 年 8 月 5 日以通讯表决的方 式召开。 2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。 3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的规定，会议形成的决议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 特此公告。 东北制药集团股份有限公司董事会 2024 年 8 月 6 日 具体内容详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司 关于签署股权收购框架协议的公告》（公告编号：2024-047）。 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备 ...

证券代码：000597 证券简称：东北制药 公告编号：2024-047 东北制药集团股份有限公司 关于签署股权收购框架协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.东北制药集团股份有限公司（以下简称"公司"）与张嵘先生签署《股权 收购框架协议》，拟收购北京鼎成肽源生物技术有限公司（以下简称"鼎成肽源"） 70%的股权。 2.本次签署的协议仅为股权收购的框架性协议，股权收购事项尚需根据评估 结果等最终确定，交易安排以交易各方最终签署的正式股权转让协议为准，本次 股权收购事项尚存在不确定性。 3.本框架协议涉及的后续事宜，公司将按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）及《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关法律法规和公司制度的规定及要求履行相应的决策和审批程序， 并及时履行相关信息披露义务。 一、交易概述 1.根据公司业务发展需要，公司于近日与张 ...