审计工作管理 - 审计工作办公室在审计委员会领导下独立行使职权[4] - 每季度向审计委员会报告，每年提交总结报告[5] - 编制年度计划，报审计委员会批准后实施[9] 审计流程 - 一般项目审计前通知，特殊业务可同时送达[9] - 方案含项目名称、目标、范围等[10] 审计结果处理 - 被审计单位有异议5日内提书面意见[10] - 按报告处理并上报整改报告[11] 责任与奖惩 - 重大违规依法追责赔偿[13] - 奖励尽责人员，违规人员由董事会处分[14]

人事变动 - 副总经理兼财务总监杨永清因个人工作原因辞职，辞职后担任非董监高职务[1] - 杨永清辞职申请自送达董事会之日起生效[1] 股份情况 - 杨永清持有公司股份240万股，占总股本0.06%，均为限售股[2]

会计师事务所聘用与解聘流程 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[5] - 解聘或不再续聘需提前15天通知[18] - 更换需在被审计年度第四季度结束前完成选聘[19] 选聘评价要素与规则 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] - 初评小组成员5人以上单数，专家不少于2/3[14] - 每次聘期1年，到期可续聘，续聘可不公开选聘[16] 审计费用相关 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[13] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担满5年后，连续5年不得参与[1] - 不同事务所及重大重组等情况审计服务期限合并计算[1] 业务与信息管理 - 受聘事务所不得转包或分包业务[1] - 加强对事务所信息安全管理能力审查[1] - 合同明确信息安全责任，提供资料加强涉密管控[1] 资料保存与违规处理 - 选聘等资料保存至少10年[1] - 审计委员会发现违规严重应报告并追责[1] 制度生效 - 制度由董事会解释，审议通过之日起生效[24][25]

股东大会信息 - 公司2024年第六次临时股东大会通知于12月14日发布，股权登记日12月25日，现场会议12月30日14:50召开[4] 参会股东情况 - 参加现场和网络投票股东506人，代表股份1,431,115,176股，占比38.2735%[7] 议案表决情况 - 《关于选举非职工监事的议案》同意股份数1,425,793,279股，占比99.6281%[10] 法律意见 - 北京市鼎业律师事务所出具2024年第六次临时股东大会法律意见，日期为12月30日[15]

股东大会情况 - 2024年12月30日在鄂尔多斯召开股东大会[3] - 506人代表1431115176股参会，占比38.2735%[3] 表决情况 - 总表决同意股数1425793279，比例99.6281%[6] - 中小股东表决同意股数303301284，比例98.2756%[6] - 《关于选举非职工监事的议案》表决通过[7]

重大诉讼 - 2020年乌审旗国资公司起诉蒙大矿业，请求支付21.06亿元差价[3] - 2021年诉讼请求变更为22.23亿元，一审判决蒙大矿业支付[3] 监管处罚 - 2024年公司因未及时披露诉讼被证监会立案[1] - 内蒙古监管局拟对公司罚400万元，相关人员也将受罚[6] 退市风险 - 公司判断未触及强制退市情形，股票无终止上市风险[7]

重大交易 - 公司重大资产购买及增资暨关联交易已实施完毕，督导期至2023年12月31日[1] 财务顾问变更 - 招商证券原主办人李映谷因工作调整无法履职，指派留梦佳接任[1] - 变更后主办人为黄文雯和留梦佳[1] 新主办人信息 - 留梦佳为高级经理，有保荐代表人等资格，参与多个项目[4]

激励计划时间节点 - 2023年9月20日召开九届五次董事会和监事会审议激励计划议案[2] - 2023年10月16日召开2023年第五次临时股东大会审议激励计划议案[4] - 2024年1月16日召开九届十次董事会和监事会审议回购注销部分限制性股票议案[5] - 2024年8月1日召开九届十五次董事会和监事会审议授予预留限制性股票议案[5] - 2024年12月13日召开九届二十次董事会和十九次监事会审议首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[2] 激励计划数据 - 符合解除限售条件激励对象201名，可解除限售限制性股票3136.80万股，占总股本0.84%[2][9][13][15] - 首次授予限制性股票三个解除限售期解除限售比例分别为40%、30%、30%[7] - 2023年激励计划授予激励对象由231人调整为229人，首次授予限制性股票数量由11886万股调整为11846万股，授予总量由13000万股调整为12970万股[11] - 2024年回购注销部分限制性股票940.60万股，占总股本0.25%[12] - 对18名激励对象持有的1380万股限制性股票暂缓解除限售[12] - 从前次回购注销至今需回购注销403万股，占总股本0.11%[13] - 管理人员、核心技术（业务）人员已获授限制性股票7878.00万股，本次解锁3136.80万股，占比39.82%[15] - 限售条件流通股数量由456247537股减至424879537股，占比由12.20%降至11.36%；无限售条件流通股数量由3282929023股增至3314297023股，占比由87.80%升至88.64%[17] 其他 - 本次解除限售股份上市流通日为2024年12月23日[2][15] - 2023年公司实现扣非归母净利润24.14亿元，定比基数增长率不低于10%，满足第一个解除限售期公司层面业绩考核要求[9] - 公告日期为二〇二四年十二月十九日[22]

股东大会时间 - 2024年第六次临时股东大会现场会议12月30日14:50召开[2] - 网络投票时间为12月30日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年12月25日[3] 会议审议 - 会议审议《关于选举非职工监事的议案》[5] 股东登记 - 参加现场会议股东登记时间为12月27日9:00 - 11:30，14:30 - 17:00[7] - 登记方式为现场、邮寄、传真，不接受电话登记[7] 网络投票 - 网络投票代码为"360683"，投票简称为"远兴投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为12月30日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为12月30日9:15 - 15:00[14] - 股东参加互联网投票需办理身份认证[15] 授权委托 - 授权委托书有效期自签署至本次股东大会结束[18]

证券代码：000683 证券简称：远兴能源 公告编号：2024-091 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施。 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。 内蒙古远兴能源股份有限公司监事会 关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期拟解除限售激励对象名单的核查 意见 内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称公司）监事会根据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规、规 范性文件以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计 划》）、《公司章程》的有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第 一个解除限售期拟解除限售激励对象名单进行审核，现发表核查意见如下： 1.公司符合《管理办法》和《激励计划》等法律法规、规范性文件规定的实 施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，符合《激励计 划》中对首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激励计 划》中规定的不得解除限 ...