日 录 风险评估报告 -- -1 风险评估说明— -2 O O ○· O O O O O 关于中铝财务有限责任公司 2023 年 6 月 30 日风险 评估报 告 天 职 业 字 [2023] 43521 号 O O O O O O O O O O O O O O O D O O O O O J D ) 0 e D O O 0 O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O O D D 关于中铝财务有限责任公司2023年6月30日 风险评估报告 天职业字[2023]43521号 云南铝业股份有限公司: 我们接受委托,审核了中铝财务有限责任公司(以下简称"中铝财务公司")管理层截至2023年6 月30日与财务报表相关的风险管理设计的合理性与执行的有效性作出的评价与认定。建立健全并合理 设计风险管理并保持其有效性,风险管理政策与程序的真实性和完整性是中铝财务公司管理当局的责 任。我们的责任是对中铝财务公司与会计报表有关的风险管理执行情况发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价中铝财务公司与会计报表编制有关的风险管理设 计的合理性和执行情况,以及我们认 ...

云南铝业股份有限公司董事会关于 云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-050 1 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 根据中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募 集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司业务 办理指南第2号公告格式-再融资类第2号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会编制了截止 2023 年 6 月 30 日的募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 1.2016 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2016﹞1795 号文核准，公司于 2016 年 10 月 19 日向云南冶金集团股份有限公司、中信证券股份有限公司等 ...

云铝股份 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开第 八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于公司会计 政策变更的议案》，同意此次会计政策变更事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，本次 会计政策变更无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财 会[2022]31 号）（以下简称"《会计准则解释第 16 号》"），规定"关于单项交易产生的资产和 负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 根据财政部发布的《会计准则解释第 16 号》，公司需对会计政策相关内容进行相应变更。 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-049 云南铝业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公 ...

云南铝业股份有限公司独立董事对 《关于公司会计政策变更的议案》的独立意见 鲍卉芳 汪 涛 杨继伟 施 哲 2023 年 8 月 22 日 云南铝业股份有限公司独立董事对 《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》的 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》以及《深 圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，我们作为云南铝业股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事对公司会计政策变更事项发表如下 独立意见： 公司本次会计政策变更是根据财政部文件的要求而做出，变更后的会计政策 符合财政部的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。变更后的会计 政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策的变更 程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意公司本次会计 政策变更。 独立董事 独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定，我们作为公司的独立董事，在认真审阅了有关资料的基础上，对公 司关于2023年半年度募集资 ...

云南铝业股份有限公司董事会 关于对评估机构的选聘、评估机构的独立性、评估假设前提 和评估结论的合理性、评估方法的适用性等事项的意见 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会对公司拟转让 的 10 万吨电解铝产能指标事项所涉及的资产评估情况及结果进行了认真核查，现就本 次评估机构的选聘、独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性等 事项发表意见如下： 一、选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力 按照"公开、公平、公正"的原则，在综合考察评估机构的资质条件、执业质量及 信誉后，委托具有证券、期货相关业务评估资格的北京中天华资产评估有限责任公司（以 下简称"北京中天华"）对公司拟转让的 10 万吨电解铝产能指标的市场价值进行评估。 二、评估机构的独立性 评估机构除为本次交易提供评估服务业务外，评估机构及其经办评估师与公司及本 次交易所涉各方均无关联关系，亦不存在现实的或预期的利益和冲突，具有独立性。 三、评估假设前提的合理性 本次评估所选用的数据、资料可靠，得出的资产评估价值客观、公正反映了公司拟 转让的 10 万吨电解铝产能指标在评估基准日的实际情况，评估结论合理。 根据北京中天 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-051 云南铝业股份有限公司 关于修订《云南铝业股份有限公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 2023 年 8 月 22 日，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）召开 第八届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司部分高级管理人员职务名称调整 及修订<云南铝业股份有限公司章程>的预案》。根据工作需要，公司拟不再设置副董事长、 高级副总裁职务，并对公司部分高级管理人员职务名称进行调整，总裁调整为总经理，副总 裁调整为副总经理，将对《云南铝业股份有限公司章程》中相应内容作修订。修订内容具体 如下： 一、《公司章程》修订对照表 | 《公司章程》（2022 年 12 月 27 日） | 《公司章程》（拟修订） | | --- | --- | | 目录 第七章 总裁及其他高级管理人员 | 目录 第七章 总经理及其他高级管理人员 | | 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规 | 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规 | | 范公司的组织与行 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-047 云南铝业股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）第八届监事会第十三 次会议通知于 2023 年 8 月 11 日（星期五）以书面、传真或电子邮件的方式发出。 （二）会议于 2023 年 8 月 22 日（星期二）以通讯表决方式召开。 （三）会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 （四）公司第八届监事会第十三次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和云铝股份《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议以通讯表决方式审议通过了以下议案： （一）《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 根据《公司法》、《证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号—— 半年度报告的内容与格式》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号——业务办理》的相关 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-053 云南铝业股份有限公司关于 向中国铝业股份有限公司青海分公司转让 10 万吨电解铝产能指标 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 （一）本次关联交易的基本情况 根据国家和云南省铝产业发展政策，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或 "公司"）在现有电解铝产能指标已满足公司生产需要的实际情况下，为盘活资产、实现资 产保值增值，公司将原通过司法拍卖方式从关联方山东华宇合金材料有限公司购买的13.5万 吨电解铝产能指标中的10万吨电解铝产能指标按照市场化原则，以非公开协议转让方式转让 给公司控股股东中国铝业股份有限公司（以下简称"中国铝业"）下属的中国铝业股份有限 公司青海分公司（以下简称"中国铝业青海分公司"）。按照资产评估机构出具的资产评估 报告，公司转让的10万吨电解铝产能指标的评估价值约为人民币60,187.80万元（含税）。目 前正在履行国资备案程序，最终转让对价以经国有资产有权管理部门备案的资产评估价值为 准。 中国铝业青海 ...

云铝股份 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）2016 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2016〕1795 号文 核准，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）于 2016 年 10 月 19 日向云南冶金集团股份有限公司、中信证券股份有限公司等 8 家特定对象非公开发行人民 币普通股（A 股）股票 708,227,152 股，募集资金总额为人民币 3,682,781,190.40 元，扣 除各项发行费用人民币 52,620,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 3,630,161,190.40 元。其中用于投资云南文山铝业有限公司（以下简称"云铝文山"）"60 万吨/年氧化铝 技术升级提产增效项目"的募集资金为人民币 1,334,935,000.00 元，用于"并购老挝中 老铝业有限公司 51%的股权、投资中老铝业 100 万吨/年氧化铝及配套矿山项目"（以下简 称"中老铝业项目"）的募集资金为人民币 1,247,846,200.00 元，剩余的募集资金 ...

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2023-044 云南铝业股份有限公司关于 召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）将于 2023 年 8 月 23 日在 公司指定的信息披露媒体上披露公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》， 为便于广大投资者进一步了解公司 2023 年半年度报告及生产经营等情况，公司定于 2023 年 8 月 23 日（星期三）下午 16:30-18:00 以现场结合网络文字互动方式召开 2023 年半年度业绩 说明会。 一、说明会类型 本次业绩说明会以现场结合网络文字互动方式召开，公司将针对 2023 年半年度的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者 普遍关注的问题进行回答。 云铝股份 二、说明会召开的时间、方式、地点 召开时间：2023 年 8 月 23 日（星期三）下午 16:30-18:00。 召开方式：现场结合网络文字互动。 现场会议 ...