云南铝业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2024 年 12 月 31 日 安永华明（2025）专字第80006958_A02号 云南铝业股份有限公司 云南铝业股份有限公司董事会： 我们审计了云南铝业股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31日的 合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2025年3月26日出具了编号为安永华明（2025）审字 第80006958_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，云南铝业股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是云南铝业股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计云南铝业股份有限公司2024年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对云南铝业股份有限公司2024年度财务报表出具审 计报告 ...

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《云南铝业 股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其 衍生品种向投资者募集并用于特定用途的资金。 第一章 总 则 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不 得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 云南铝业股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司 2025 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第十一次会议审议通过） 第一条 为规范云南铝业股份有限公司（以下简称公司）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项 账户（以下简称"专户"），募集资金应当存放 ...

（一）出席董事会情况 报告期内，本人积极履行独立董事义务，2024 年度公司共计召开了 10 次董事会。 本人出席董事会的情况如下表： | 独立董 | 本年度应 参加董事 | 现场 | 以通讯方 | 委托 | 缺席 | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 出席 | 式参加 | 出席 | | | | 事姓名 | 会次数 | （次） | （次） | （次） | （次） | 参加会议 | | | （次） | | | | | | | 杨继伟 | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 云铝股份 云南铝业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨继伟） 本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）的独立董事， 在 2024 年任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规和云铝股份《公司章程》的规定，忠实履行了独立董 事的职责，积极出席公司 2024 年召开的董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会 议、股东大会，以谨慎的态度对相关议案发表了表决 ...

云南铝业股份有限公司 2024 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2025）专字第80006958_A04号 云南铝业股份有限公司 云南铝业股份有限公司董事会： 涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务的专项说明 我们审计了云南铝业股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资 产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注， 并于2025年3月26日出具了编号为安永华明（2025）审字第80006958_A01号的无保留意见审计报 告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》的要 求，云南铝业股份有限公司编制了后附的2024年度涉及中铝财务有限责任公司关联交易汇总表（以 下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是云南铝业股份有限公司的责 任。我们对汇总表所载资料与我们审计云南铝业股份有限公司2024年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对云南 铝业股份有限公司2024年度 ...

业绩数据 - 2024年资产总额419.02亿元，归属于上市公司股东的净资产283.20亿元，资产负债率23.28%[48] - 2024年营业收入544.50亿元，利润总额59.72亿元，归属于上市公司股东的净利润44.12亿元[48] - 2024年股东分红14.222亿元，其中中期已分配约7.98亿元[48] - 上市以来累计派现金额达43亿元，2024年实施首次中期分红[26] 生产规模 - 具备年产氧化铝140万吨、绿色铝305万吨、铝合金及铝加工产品160万吨、炭素制品82万吨的生产规模[31] 科技创新 - 2024年新增科技创新平台3个，承担参与国家级科技项目5项、云南省重大科技项目9项，实施公司重点科技研发项目67项[27] - 2024年研发投入18.51亿元，占总收入3.40%[126] - 2024年专利授权数量同比增长42%，累计被授权专利数966件[119][144][145] - 立项实施67项重大科技项目，获批省部级项目4项，结题验收38项[127] 技术成果 - 氧化铝管道内测厚机器人每年节约检修费用360万元[132] - 电解烟气超细液滴脱硫技术使二氧化硫排放总量降低87.5%[132] - 推广应用430台电解槽，实现吨铝节电约400千瓦时以上[132] - “绿铝云慧鉴”入选工信部人工智能赋能新型工业化典型应用案例[135] - 云铝文山安装探头打造“天眼系统”，自动化和数据采集率达90%，实现岗位无人化和工序远程集控，吨铝节电30千瓦时以上，数据集中存储率达100%[137] 企业荣誉 - 2024年成为国内铝行业首家获得“碳管理体系评定证书”的企业，入选国家级“绿色供应链管理企业”，云铝文山、云铝淯鑫获国家级“绿色工厂”[28] - 2023 - 2024年度信息披露获A级评价[54] 环保相关 - 清洁电力使用占比81.4%，国家级绿色工厂数7家，省级绿色矿山1个[48] - 环保投入达到5.14亿元[54] - 矿山土地复垦率100%，2024年矿山土地复垦面积407亩，工程复垦和生物复垦面积5304.45亩[48][182] - 2024年环境目标完成率100%，单位产品氮氧化物强度同比降低8.89个百分点，固体及危险废弃物合规处置率保持100%，综合利用率提升超5个百分点[188][192] 员工情况 - 2024年员工人均收入同比增长18%[29] - 员工本地（境内）雇佣比例为100%，集体谈判协议员工覆盖率为100%[54] - 研发人员总数达1860人[133] - 累计培育“云岭学者”1人、“云南省产业创新人才（产业技术领军人才）”10人等[133] 客户相关 - 2024年客户审核通过率保持100%，完成7类核心原材料供应商审核[163] - 调查范围涵盖销量占比达80%的客户群体，2024年客户满意度达95%[177] 管理运营 - 公司党委落实12方面80条措施，各级党组织开展党建联建共建350余次，实施“两带两创”项目284个[25] - 2024年组织召开10次董事会、4次股东大会、6次监事会，完成多项重大事项决策和信息披露[80] - 2024年未发生贪污腐败及其他违规事件[83] - 识别出39项风险，聚焦前十大风险提升防控能力[99] - 修订印发《全面风险管理办法》和《合规管理办法》[96][105]

云铝股份 云南铝业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事杨继伟先生、施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的任职经历以及其 签署的相关自查文件，上述四位独立董事未在公司担任除董事外的任何职务，也未在公 司主要股东、控股股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立性的相 关要求。 云南铝业股份有限公司董事会 2025 年 3 月 26 日 国家环境友好企业 绿色铝·在云铝 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 云南铝业 股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会就公司独立董事杨继伟先生、 施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

募资情况 - 2019年非公开发行股票521,367,759股，发行价每股4.10元，募资总额2,137,607,811.90元，净额2,105,925,675.12元[3] - 2021年非公开发行股票339,750,849股，发行价每股8.83元，募资总额2,999,999,996.67元，净额2,975,585,043.06元[5] 资金使用 - 2019年鲁甸项目募资1,700,997,660.67元使用完毕，对应账户于2021年销户[9] - 2019年云铝文山使用文山中低品位铝土矿项目募资11,554,627.47元，借款已归还[10] - 2019年曾用380,000,000.00元闲置募资补充流动资金，2024年已归还[11] - 2021年“补充流动资金及偿还银行贷款”项目900,000,000.00元本金使用完毕，对应账户于2023年销户[12] - 2024年使用2021年募集资金247,000,000.00元[12] - 2019年和2021年以前年度累计使用募集资金分别为1,712,552,288.14元和2,130,000,000.00元[9][12] 剩余资金 - 截至2024年12月31日，2019年募资剩余本金393,373,386.98元，利息10,379,228.84元[9][11] - 截至2024年12月31日，2021年募资剩余本金598,585,043.06元[12] 项目效益 - 鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目2022年4月达预定可使用状态，2024年实现效益130,908.94万元[28] - 绿色低碳水电铝材一体化项目2024年实现效益110,114.43万元[33] 项目进度 - 鲁甸6.5级地震灾后恢复重建水电铝项目投资进度100%[28] - 文山中低品位铝土矿综合利用项目投资进度2.85%[28] - 绿色低碳水电铝材一体化项目投资进度71.16%[33] 资金置换与补充 - 2020年6月19日公司以自筹资金995,473,332.07元预先投入募集资金投资项目并置换[29] - 2021年12月31日公司以自筹资金736,256,012.70元预先投入募集资金投资项目并置换[33] - 2020 - 2023年公司多次使用暂闲置募集资金补充流动资金，金额分别为15亿、3亿、3.5亿、3.8亿元，均按期归还[29,30] - 2022年1月27日公司使用不超过6.5亿元暂闲置募集资金暂时补充流动资金，已按期归还[34] - 2023年2月21日公司使用不超过8.5亿元暂闲置募集资金及利息暂时补充流动资金，2024年2月21日已全部归还[34] 借款情况 - 公司两次向云铝文山提供12.3亿元无息借款实施募投项目，借款已归还[14] - 公司短期使用8.5亿元暂闲置募集资金及利息补充流动资金，已全部归还[15] - 公司向云铝文山提供2.47亿元无息借款用于募投项目，借款期限为2年[15] 资金存放与管理 - 2019年非公开发行股票，公司将募集资金存放于交通银行昆明护国支行及中国进出口银行云南省分行[18] - 2021年非公开发行股票，公司将募集资金存放于招商银行昆明分行、交通银行昆明护国支行[19] - 2024年公司不存在募集资金投资项目变更或对外转让情况[22] - 公司报告期内按规定披露募集资金存放及使用情况，不存在管理违规情形[23] - 报告期内及累计变更用途的募集资金总额均为0元，比例为0%[28] - 累计变更用途的募集资金总额为0，变更比例为0.00%[33]

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2025-015 云南铝业股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》等有关规定的要求，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公 司"）对 2024 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下： 二、2024 年度证券投资损益情况 截止2024年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用 公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2024年 12月31日，公司证券投资的具体明细情况如下表： 单位：人民币元 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面 | 计入权益的 本期公允价 | 本期 | 本期 | 报告 | 期末账面 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量模式 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号： 2025-013 云南铝业股份有限公司 （二）公司 2024 年度日常关联交易实际发生情况 单位：人民币万元 | 关联交 | | 关联 | 2024 年实际发 | 2024 年预计发 | 实际发生 | 实际发生 | 披露日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 关联人 | 交易 | 生金额 | 生金额 | 额占同类 | 额与预计 | 期及索 | | | 中铝国际贸易集团有限公司 | 内容 | | | 业务比例 | 金额差异 | 引 | | 向关联 | （含下属企业） | | 1,544,340.68 | 1,413,909.74 | 56.13% | 9.22% | | | | 中铝物资有限公司（含下属企业） | | 533,509.15 | 548,063.67 | 19.39% | -2.66% | | | 人采购 | 中铝（上海）碳素有限公司 | 采购 | 42,223.91 | 47,478.05 | 1.53% | -11.07% | | | 原材料 | ...

云南铝业股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司2024年年度风险持续评估的报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要 求，云南铝业股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中铝财务有限责任公司（ 以下简称"中铝财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对中铝财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管 理总局，以下简称"金融监管总局"）批准于 2011 年 6 月 27 日成立的非银行金融机 构。持有国家金融监督管理总局北京监管局颁发的金融许可证，机构编码为： L0127H211000001，持有北京市市场监督管理局核准颁发的企业法人营业执照，统一社 会信用代码：91110000717829780G。法定代表人为吕哲龙；住所：北京市西城区文兴 街 1 号院 1 号楼 C 座 2 层 201-204、3 层、4 层 2 区、5 层、6 层、7 层 701-708。 业务 ...