云南铜业股份有限公司 2024 年度预算方案 一、预算编制说明 根据云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业"或 公司《全面预算管理办法》和 2024 年全面预算管理工作要求， 继续坚持以 ROE 和现金流为核心，聚焦成本竞争力，落实分 解年度经营目标，持续推进公司内涵式高质量发展。按照"上 下结合、分级编制、归口审查、逐级汇总合并"的工作程序， 结合基础假设及所属企业编制的财务预算，编制形成公司 2024 年度财务预算方案。 二、预算编制基础假设 （一）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规 和制度无重大变化。 （二）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济 环境无重大变化。 （三）公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原料 的市场价格和供求关系无重大变化。 （四）按现行的国家主要税率、汇率和银行信贷利率。 （五）无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不利 因素。 2024 年投资计划为 36.34 亿元，包含固定资产投资、信 息化固定资产投资、矿山资源勘查等项目等。 2024 年计划从重要危险源管理、隐患排查治理等方面加 大安全投入；2024 年计划对生态环境保护三年攻坚行动、降 低企业三废排放总量 ...

一、对公司 2023 年度经营管理行为的基本评价 2023 年，云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业" 或"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法 规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定与要求， 本着对公司、股东负责的原则，认真履行了监督职责，对公 司的规范运作、经营活动、财务管理、重大决策、内部控制、 董事及高级管理人员履行职责情况等方面进行了认真监督， 有效的维护了公司及股东的合法权益。 2023 年，监事会参加了公司历次股东大会，依法列席了 报告期内所有的董事会及董事会各专门委员会，对会议所审 议的事项进行了充分审查并提出合理化建议，对董事会执行 《公司章程》的内容、程序等履行了监督的职责。同时，监 事会积极关注公司重大经营管理活动，对公司董事、高级管 理人员履职情况进行了有效监督。通过定期或不定期的检查 分析、与公司专职董事、独立董事沟通交流，对公司依法运 作、财务管理、募集资金存放与使用、重大项目建设等事项 行使监督职能。 监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议， 未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合 1 《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公 ...

中信证券股份有限公司 关于云南铜业股份有限公司 2023年度募集资金存放及使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构（主承销商）"） 作为云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业"或"公司"）2021 年非公开 发行股票之保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》和《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范 性文件及募集资金使用的有关规定，对云南铜业 2023 年度募集资金存放及使用 情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金存放及使用情况 （一）募集资金基本情况 1、非公开发行股票募集资金情况 根据公司 2022 年第二次临时股东大会审议，经中国证券监督管理委员会证 监许可[2022]1853 号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》 文件核准，公司以非公开发行方式向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等 15 家特定投资者发行新股 303,949 ...

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称 公司）第九届董事会 证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-009 云南铜业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的 通 知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （三）会议召开的合法、合规性：经 2024 年 3 月 27 日 召开的公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意召 开公司 2023 年年度股东大会（董事会决议公告已于 2024 年 3 月 29 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证 券日报》及巨潮资讯网上披露）。 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开日期和时间： 现场会议召开时间为：2024 年 4 月 18 日下午 14:30 网络投票时间为：2024 年 4 月 18 日，其中，通过深圳证 1 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 18 日上午 9:15－9:25，9:3 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告人：纳鹏杰 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 2023 年的工作中勤勉 尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的利益，较好地 发挥独立董事的作用。现将履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 纳鹏杰，男，1965 年 1 月生，中国国籍，无境外居留权， 博士研究生，云南财经大学教授、博导、企业发展研究中心 主任。2000 年至 2014 年历任云南财贸学院投资研究所副所 长、云南财经大学投资研究所所长、MBA 教育学院院长、 商学院党委书记，历任云南省工业投资控股集团有限责任公 司外部董事，昆明自来水集团有限公司外部董事、云南白药 集团股份有限公司董事、贵研铂业股份有限公司独立董事。 现任中国铁建高新装备股份有限公司独立董事。2021 年 4 月 9 日至今任云南铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职 务，也未在 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-010 云南铜业股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》和云南铜业股份有限公司（以下 简称公司）会计政策的相关规定，为客观、真实、准确地反 映公司2023年12月31日的资产状况及2023年度经营成果，公 司及子公司基于谨慎性原则，对各类资产进行了清查、分析、 评估，对部分可能发生信用减值及存在减值迹象资产进行了 减值测试，并根据减值测试结果计提了相应的减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟 计入的报告期间 公司2023年计提各项资产减值准备共计83,621.84万元， 转销/核销资产减值准备16,956.36万元。具体情况如下： 1 单位：万元 | 项目 | 2023 年 | 2023 年 | 计提依据 | | --- | --- | --- | --- | | | 计提额 | 转销/核销 | | | 信用减值损失 | 1,162 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 杨勇，男，1965 年 10 月生，高级会计师（正高级）， 注册会计师，现任云南天赢投资咨询公司和昆明市西山区天 赢小额贷款有限公司董事长，昆船智能技术股份有限公司、 云南煤业能源股份有限公司、云南嘉缘花木绿色产业股份有 限公司独立董事；曾担任云南白药集团股份公司、云南云天 化股份有限公司、华能澜沧江水电股份有限公司、云南能源 投资股份有限公司等 A 股上市公司独立董事，富滇银行外部 监事和诚泰财产保险股份有限公司独立董事。2021 年 4 月 9 日至今任云南铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任 何职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等 服务，具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事 的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响 独立性的情况。 二、年度履职概况 报告人：杨勇 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司） ...

中信证券股份有限公司 关于云南铜业股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 一、关联交易概述 根据公司业务需求，并经公司第九届董事会第九次会议、2023 年第一次临 时股东大会审议通过，公司于 2023 年 3 月 23 日与中铝财务有限责任公司（以下 简称"中铝财务"）签订了《金融服务协议》，由中铝财务公司为公司提供存款、 结算、信贷等金融服务，该协议的主要条款内容如下： （一）交易类型 根据金融服务协议，中铝财务公司向公司及其合并范围内的相关子公司提供 存款、结算、信贷及其他金融服务； （二）协议期限 本协议经双方签署并经过相关法律程序后生效，有效期为三年，自协议签订 日开始计算。 （三）预计金额 1、存款服务：在本协议有效期内，在上市公司监管要求允许范围内，日均 1 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为云南铜 业股份有限公司（以下简称"云南铜业"或"公司"）2021 年度非公开发行 A 股 股票（以下简称"本次交易"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上 ...

云南铜业股份有限公司募集资金存放与使用情况的专项报告 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示） 云南铜业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相 关公告格式规定，云南铜业股份有限公司（以下简称 "本公司"、"云南铜业"）编制了《2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）非公开发行股票募集资金情况 根据本公司 2022 年第二次临时股东大会审议，经中国证券监督管理委员会证监许可 [2022]1853 号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，本公司以 非公开发行方式向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等 15 家特定投资者发行新股 303,949,750 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格人民币 8.80 元/股，募集资金总额为人民币 2,674,757,800.00 元，中 ...

云南铜业股份有限公司 开展货币类金融衍生套期保值的 可行性分析报告 一、开展业务的目的及必要性 根据云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司） 生产经营及原料采购计划，需大量采购铜精矿，部分通过进 口采购，从而产生用汇需求。为防范汇率风险，规避汇率波 动对经营业绩造成的影响，保持稳健经营，公司有必要开展 货币类金融衍生套期保值业务。 二、开展业务的主要内容 （一）投资金额 根据公司生产经营计划，公司拟开展的货币类金融衍 生套期保值业务总额度不超过29.20亿美元。 1. 公司拟开展的货币类金融衍生套期保值业务是在符 合国家外汇政策监管要求的情况下，在银行等金融机构办理 的旨在规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括但不限于 远期结/购汇、货币互换、利率互换、货币期权、货币期权组 合等。公司将根据 2024 年度经营预算、进出口业务及资金市 场情况，秉承从严管控、套期保值、风险可控、依法依规的 原则，择机开展。 （二）开展方式 2. 拟开展交易业务的主要条款 （1）业务开展主体：公司及控股子公司 （2）额度规模：拟开展的套期保值总额度不超过 29.20 亿美元。在交易期限内任一时点的交易金额将不超过该额度。 ...