云南铜业股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》 等有关规定的要求，云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会 对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、 证券投资审议批准情况 公司购买中金岭南股票事项已经 2017 年 6 月 12 日召开的第七届 董事会第十四次会议审议通过，董事会同意公司以不超过 2 亿元额度 的自有资金认购深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称中 金岭南）非公开发行股票，具体价格由董事会授权经营管理层根据中 国证监会有关规定及市场情况予以确定。 二、2023 年度公司证券投资情况 报告期末，公司证券投资具体情况如下： 四、内控制度执行情况 | | | | | | | | 计入 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

（一）个人基本情况 王勇，男，1966 年 5 月出生。1988 年毕业于华中理工 大学电力工程系，获工学学士学位；2001 年毕业于清华大学 经济管理学院，获工商管理硕士学位；2009 年毕业于清华经 管学院，获工商管理博士学位。主要研究领域：企业成长管 理、企业并购重组。历任中国水利水电科学院机电研究所课 题负责人、机电设备厂副厂长、水电模型厂厂长；国研网络 数据科技有限公司副总经理；2002 年至今，任职于清华大学 经济管理学院，历任清华大学中国金融研究中心执行总监， EMBA 教育中心主任、高管教育中心主任。现任清华大学经 济管理学院企业家学者项目与合作发展办公室主任、中国企 业发展与并购重组研究中心执行委员会主任，光大证券股份 有限公司独立董事。2020 年 4 月至今，任云南铜业股份有限 公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 报告人：王勇 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 2023 年的工作中勤勉 尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相 ...

中信证券股份有限公司关于 云南铜业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为云南铜 业股份有限公司（以下简称"云南铜业"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对上市公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人通过与公司董事会办公室及财务资产部等部门的沟通交流，取得了相 关信息资料，并同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事 会等会议记录，以及各项业务和管理规章制度；查阅了公司董事会出具的 2023 年度内部控制评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、 认真的核查。 二、内部控制评价工作整体情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大 ...

云南铜业股份有限公司 第九届监事会关于公司2023年度利润分配 预案的意见 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等行政法规、规范性文件以及云南铜业股 份有限公司（以下简称公司）《章程》《监事会议事规则》，公 司监事会结合公司的财务状况、发展阶段和投资者回报，对 公司 2023 年度利润分配预案发表如下意见： 公司 2023 年度利润分配预案的制定符合《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以 及《公司章程》《监事会议事规则》和《未来三年（2022-2024） 股东回报规划》等有关规定，决策程序合法，符合公司发展 需要，充分考虑了全体股东的利益，不存在损害公司及股东 利益的情形。 云南铜业股份有限公司监事会 2024 年 3 月 29 日 ...

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2024-015 云南铜业股份有限公司 关于开展货币类金融衍生套期保值 业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.投资种类：云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜 业或公司）拟开展的交易业务包括但不限于远期结/购汇、货 币互换、利率互换、货币期权、货币期权组合等。 2.投资金额：公司拟在投资期限内开展的业务总额度不 超过 29.20 亿美元； 3.风险提示：公司货币类金融衍生套期保值业务开展过 程中仍存在一定的市场汇率风险、履约风险及其他风险，敬 请投资者注意投资风险。 一、套期保值业务概述 （一）开展套期保值业务的目的及必要性 根据公司生产经营及原料采购计划，需大量采购铜精矿， 部分通过国内采购，部分通过进口采购，从而产生用汇需求。 （1）业务开展主体：公司及控股子公司 （2）额度规模：拟开展的套期保值总额度不超过 29.20 亿美元。在交易期限内任一时点的交易金额将不超过该额度。 1 为防范汇率风险，规避汇率波动对经营业绩造成的影响，保 持稳健经营，公司有必要开展货币 ...

云南铜业股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 云南铜业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合云南铜业股份有限公司（以下简称公司）内部控制评价管理 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能 为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控 ...

云南铜业股份有限公司 关于非公开发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺实现情况的专项说明 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 （本专项说明除特别注明外，均以人民币元列示） 云南铜业股份有限公司 关于非公开发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺 实现情况的专项说明 根据深圳证券交易所相关规定，云南铜业股份有限公司（简称"本公司"）编制了《云 南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺实现情况的专 项说明》。 一、本次非公开发行及标的资产过户的基本情况 2022 年 8 月 17 日，中国证监会出具《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1853 号），核准公司非公开发行不超过 509,903,568 股新 股。公司本次非公开发行股票的部分募集资金用于收购云南铜业（集团）有限公司（以 下简称"云铜集团"、"补偿主体"）持有的云南迪庆有色金属有限责任公司（以下简称"迪庆 有色"）38.23%股权（以下简称"本次交易"）。 2022 年 11 月 7 日，天职国际会计师出具《云南铜业股份有限公司验资报告》（天 职业字 ...

云南铜业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 于定明，男，1975 年 8 月出生，毕业于中国政法大学， 法学博士，中国国籍，无永久境外居留权。现任云南财经大 学社会稳定风险评估研究中心主任、云南财经大学法政学院 教授委员会主任；上海市汇业（昆明）律师事务所兼职律师。 2017 年 12 月至今任云南建投绿色高性能混凝土股份有限公 司独立董事；2023 年 2 月至今任云南锡业股份有限公司独立 董事。2019 年 6 月至今任云南铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职 务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业中担任任 何职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等 服务，具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事 的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响 独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 报告人：于定明 作为云南铜业股份有限公司（以下简称公司）独立董事， 本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规和《公司章程》的规定，在 ...

云南铜业股份有限公司 2024 年度预算方案 一、预算编制说明 根据云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业"或 公司《全面预算管理办法》和 2024 年全面预算管理工作要求， 继续坚持以 ROE 和现金流为核心，聚焦成本竞争力，落实分 解年度经营目标，持续推进公司内涵式高质量发展。按照"上 下结合、分级编制、归口审查、逐级汇总合并"的工作程序， 结合基础假设及所属企业编制的财务预算，编制形成公司 2024 年度财务预算方案。 二、预算编制基础假设 （一）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规 和制度无重大变化。 （二）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济 环境无重大变化。 （三）公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原料 的市场价格和供求关系无重大变化。 （四）按现行的国家主要税率、汇率和银行信贷利率。 （五）无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不利 因素。 2024 年投资计划为 36.34 亿元，包含固定资产投资、信 息化固定资产投资、矿山资源勘查等项目等。 2024 年计划从重要危险源管理、隐患排查治理等方面加 大安全投入；2024 年计划对生态环境保护三年攻坚行动、降 低企业三废排放总量 ...

一、对公司 2023 年度经营管理行为的基本评价 2023 年，云南铜业股份有限公司（以下简称"云南铜业" 或"公司"）监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法 规和《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定与要求， 本着对公司、股东负责的原则，认真履行了监督职责，对公 司的规范运作、经营活动、财务管理、重大决策、内部控制、 董事及高级管理人员履行职责情况等方面进行了认真监督， 有效的维护了公司及股东的合法权益。 2023 年，监事会参加了公司历次股东大会，依法列席了 报告期内所有的董事会及董事会各专门委员会，对会议所审 议的事项进行了充分审查并提出合理化建议，对董事会执行 《公司章程》的内容、程序等履行了监督的职责。同时，监 事会积极关注公司重大经营管理活动，对公司董事、高级管 理人员履职情况进行了有效监督。通过定期或不定期的检查 分析、与公司专职董事、独立董事沟通交流，对公司依法运 作、财务管理、募集资金存放与使用、重大项目建设等事项 行使监督职能。 监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议， 未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合 1 《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公 ...