河南神火煤电股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》等要求，河南神火煤电股份有限公司(以下简称"公司") 董事会，就公司在任独立董事文献军、谷秀娟、徐学锋、黄国良、秦 永慧的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 22 日 经核查独立董事文献军、谷秀娟、徐学锋、黄国良、秦永慧的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 河南神火煤电股份有限公司董事会 ...

（一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准神火股份非公开发行股票的批复》（证 监许可 2020【996】号）核准，公司于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开 发行人民币普通股（A 股）330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额 为 2,048,653,597.71 元，扣除发行费用 24,665,527.04 元（不含增值税）后，募集 资金净额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇入公 司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号验资报告。 中信建投证券股份有限公司 关于河南神火煤电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 河南神火煤电股份有限公司（以下简称"神火股份"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上 ...

董监高薪酬 - 2024年3月22日会议通过确认部分董监高2023年度薪酬议案[2] - 现任总经理张文章2023年度税前报酬88万元[4] - 2023年度现任董监高薪酬合计713.12万元[4]

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-019 河南神火煤电股份有限公司 关于 2024 年度向参股公司提供贷款担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、概述 为满足参股公司商丘新发投资有限公司（以下简称"商丘新发"）、 广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称"龙州铝业"）经营和发 展需求，缓解其资金压力，保障资金链安全，河南神火煤电股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟按照持股比例采用一般责任 担保方式对商丘新发、龙州铝业提供担保，担保金额分为 13.00 亿元、 4.68 亿元。 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易 所《股票上市规则》，本次担保事项不构成关联担保。 公司于 2024 年 3 月 22 日召开了董事会第九届九次会议，会议 以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了 《关于向参股公司提供贷款担保额度的议案》。 根据中国证监会、公安部、国资委、国家金融监督管理总局《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、 ...

担保情况 - 预计未来十二个月为控股子公司提供担保额度总额78.30亿元，占最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的39.49%[1] - 预计未来十二个月为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保额度总额44.30亿元，占比22.34%[1] - 公司对子公司提供担保额度42.50亿元、子公司之间提供担保额度35.80亿元，可循环使用[2] - 新疆煤电等多家子公司调整后担保额度及占公司最近一期净资产比例公布[3] - 公司担保额度调整后总计95.98亿元，占比48.40%[3] - 担保事项需提请公司2023年度股东大会审议批准，不构成关联交易[5][6] - 截至2023年12月31日，公司及控股子公司对外担保总余额23.25亿元，占比11.73%[56] - 截至目前，公司及子公司对外担保总余额23.64亿元，占比11.92%[56] - 公司及子公司对不同对象提供的担保额度及总余额情况公布[56] - 截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保[57] 子公司业绩 - 新疆神火煤电2023年末资产、负债、营收、净利润情况[7][11] - 云南神火铝业2023年末资产、负债、营收、净利润情况[12][13] - 河南省许昌新龙矿业2023年合并资产、负债、营收、归母净利润情况[16][21] - 河南神火兴隆矿业2023年末资产、负债、营收、净利润情况[22][24] - 神火新材2023年末资产、负债、营收、利润总额、归母净利润情况[27][30][31] - 上海铝箔2023年末资产、负债、营收、利润总额、归母净利润情况[32][37] - 云南新材2023年末资产、负债、营收、利润总额、净利润情况[41][42][46][47] - 阳光铝材2023年末资产、负债、营收、利润总额、净利润情况[49] 子公司变化 - 2023年新疆神火煤电资产、负债、营收、净利润较2022年的变化情况[11] - 2023年云南神火铝业资产、负债、营收、净利润较2022年的变化情况[13] - 2023年河南省许昌新龙矿业合并资产、负债、营收、归母净利润较2022年的变化情况[21] - 2023年河南神火兴隆矿业资产、负债、营收、净利润较2022年的变化情况[24] 子公司其他信息 - 新疆神火煤电等多家子公司股权结构及是否为失信责任主体情况公布[9][13][16][25][26][32][38][41] - 神火新材为上海铝箔提供不超8亿元贷款担保额度，实际使用0元[31] - 上海新材于2023年10月成立并正式运营，注册资本10000万元[39]

2、审议程序：公司于 2024 年 3 月 22 日召开董事会第九届九次会议，审议 通过了《关于 2024 年度继续开展套期保值业务的议案》。 3、风险提示：公司开展铝锭和氧化铝期货业务虽然以套期保值为目的，不 做投机性、套利性的交易操作，但仍可能存在市场风险、流动性风险、信用风险、 操作风险、法律风险和政策风险等，公司将积极落实管控制度和风险控制措施， 审慎执行套期保值操作，防范相关风险，提醒投资者充分关注投资风险。 受国内外经济形势多变等因素及供求关系变动的影响，有色金属 产品市场价格波动较大，对企业生产经营带来了较大不确定性风险。 公司主营产品之一为铝锭，生产过程中对外购氧化铝的需求较大，为 减少铝锭和氧化铝价格大幅波动给生产经营带来的不利影响，将铝锭 的销售价格下跌和氧化铝采购价格上涨风险控制在适度范围内，有效 管理生产成本，提前锁定预期利润，增强公司经营业绩的稳定性和可 持续性，公司决定 2024 年继续在上海期货交易所择机开展铝锭和氧 化铝期货套期保值业务，具体情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的 ...

业绩总结 - 2023年公司生产铝产品151.80万吨，销售152.73万吨，分别完成年度计划的94.88%、95.45%[2] - 2023年公司生产煤炭716.96万吨，销售724.77万吨，分别完成年度计划的106.06%、107.21%[2][3] - 2023年公司生产炭素产品54.49万吨，销售52.94万吨，分别完成年度计划的102.42%、99.51%[3] - 2023年公司生产铝箔8.09万吨，销售8.19万吨，分别完成年度计划的103.69%、105.01%[3] - 2023年公司生产型焦5.03万吨，销售5万吨，分别完成年度计划的91.45%、90.91%[3] - 2023年公司供电114.94亿度，完成年度计划的95.34%[3] - 2023年公司实现营业收入376.25亿元，同比减少11.89%[4] - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润59.05亿元，同比减少22.07%[4] - 2023年公司主营产品煤炭、电解铝、铝箔价格分别同比下降284.42元/吨、945.32元/吨、4,806.53元/吨[4] 未来展望 - 预计2024年国内电解铝供需市场大概率维持“紧平衡”，铝价将继续处于高位[27] - 2024 - 2025年铝箔行业新增产能将集中释放，面临产能过剩局面[39] - 2024年公司计划生产铝产品150万吨、原煤690万吨、炭素产品53.5万吨、铝箔9.75万吨、冷轧产品16.5万吨、型焦5万吨、供（售）电119.7亿度[45] - 2024年公司预计全年实现营业收入373亿元，利润总额62亿元[45] 新产品和新技术研发 - 2023年公司获得国家专利授权55项，其中发明专利10项[6] - 公司铝箔产品涵盖高精度电子电极铝箔等，5 - 10微米等电池铝箔、电容器箔已实现量产[39] 市场扩张和并购 - 商丘二期电池铝箔项目全部建成投产后公司预计产量位列全国前五位[38] - 云南重点项目有年产40万吨炭素项目、年产11万吨绿色新能源铝箔项目、神火新材6万吨新能源动力电池材料项目[49] - 新疆准东有5号露天煤矿项目和铝电产业补链强链项目待推进[49] - 新疆规划建设80万KW新能源项目，云南推进厂区分布式光伏项目建设[50] 其他新策略 - 2024年公司董事会将推动铝加工板块分拆上市工作[55] - 公司铝电板块注重节能降耗，煤炭板块加强定额及物资全程管理[48] - 公司营销团队适时开展铝锭套期保值和实体贸易创收业务[48] - 公司将优化各级经理层职能，完善市场化经营和薪酬分配机制[50] - 公司健全科技创新制度，推进高水平研发平台建设[51] - 公司完善风险防控等工作体系，管控各类风险[51] - 公司董事会构建激励约束机制，推动限制性股票激励计划[55] - 董事会将做好投资者关系管理工作，维护投资者权益[57] - 公司将利用多种渠道加强与投资者沟通交流[57] - 公司以投资者需求为导向，与投资者良性互动[57] - 公司维护投资者知情权、参与权和分红权[57] - 公司将树立良好资本市场形象[57] 其他信息 - 2023年公司组织召开董事会会议12次，审议通过65项议案[10] - 2023年5月19日公司第九届董事会成立，李宏伟当选董事长[10] - 2023年度董事会各专门委员会召开会议10次[11] - 2023年公司董事会召集召开股东大会4次，审议议案14项[12] - 2023年公司共撰写并披露公告及其他文件117个[15] - 2023年公司通过互动易解答投资者咨询111条，回复率100%，组织3场线上投资者说明会[16] - 2023年实施2022年度现金分红22.51亿元，占2022年可分配利润29.73%[16] - 2023年度利润分配预案拟现金分红18.00亿元，占2023年可分配利润30.48%[16] - 公司2023年铝产品产量位列全国前十位，电解铝产能分布于新疆和云南地区[22] - 公司新疆电解铝项目配套建设40万吨/年阳极炭块和4*350MW燃煤发电机组，打造80万吨/年电解铝产业链条[22] - 公司云南电解铝项目所在地距氧化铝主产地广西百色仅120余公里，紧邻消费市场，物流成本优势明显[26] - 公司2023年煤炭产量位列河南省第四位，是我国无烟煤主要生产企业之一[32] - 公司煤炭精煤产出率75%左右，处于行业领先地位[32] - 公司是国内冶金企业高炉喷吹用精煤主要供应商之一，与宝武钢铁等建立稳定战略合作关系[32] - 公司是国内为数不多具有水电铝材全绿色产业链的企业，在双零铝箔中属龙头企业[38] - 公司自2004年进入铝箔行业，主设备是德国阿亨巴赫铝箔轧机等世界一流生产设备[39] - 公司主营产品铝锭、煤炭及主要原材料氧化铝价格存在波动风险，影响经营业绩[42] - 公司主要原材料氧化铝依赖外购，煤炭资源储备相对较少[43] - 公司云南电解铝项目电力成本占总成本比重高，电价调整及限电有不确定性[43]

公司业绩 - 公司2023年营业收入为378.3亿元，2024年预计将增至465.3亿元[1] - 公司2023年归母净利润为52亿元，2024年预计将增至78亿元[1] - 预计2025年公司每股收益将达到4.1元[1] - 公司2024年PE为5.7倍，低于行业平均值，给予公司“买入”评级[11] 电解铝产业 - 电解铝价格和煤炭含税售价的假设对公司未来盈利有重要影响[11] - 电解铝产业链景气度或呈现螺旋式上涨的判断[6] - 公司电解铝供给受限，2023年产能利用率不足80%，电解铝运行产能呈现波动[41] 煤炭业务 - 公司煤炭业务盈利能力持续向好，未来产量有持续增长预期[3] - 公司煤炭业务主营无烟煤及贫瘦煤，煤炭成本较为稳定[3] - 公司主要收入来源为电解铝和煤炭，占比超过95%[22] 公司发展 - 公司营业收入和归母净利润在过去几年持续增长，2022年业绩创历史新高[20] - 公司期间费用率稳步下降，财务费用和研发投入持续增加[23] - 公司资产负债率持续下降，截至2023Q3为63.12%，同比下降2.61%[25] 产能和扩张 - 公司电解铝产能分布包括新疆煤电、云南神火等，总产能达到170万吨/年[28] - 公司电解铝产能分布在新疆和云南地区，电力成本分别稳定在0.22-0.23元/吨和0.42-0.43元/吨之间[30] - 公司完成对云南神火14.85%的少数股东股权收购，持股比例提升至58.25%，权益产能增至132万吨[32]

业绩总结 - 公司2023年前三季度实现营业收入286.3亿元，同比下降10.9%[1] - 公司2023年营业收入392.35亿元，同比下降8.12%[3] - 预计2023/2024年归母净利润为56.5/60.0亿元[2] - 公司2023年净利润5651万元，同比下滑25.36%[3] - 2021年净利润为30.48亿元，2022年为85.76亿元[5] 财务状况 - 公司资产负债率为63%，环比下降1.5pct[2] - 公司2023年股息率为3.9%[4] 未来展望 - 神火股份2023年预计营业收入为392.35亿元，2025年预计为435.15亿元[5] - 2021年经营活动现金流为112.96亿元，2022年为140.61亿元[5] 其他信息 - 公司评级体系中，买入评级表示未来6-12个月的投资收益率领先市场基准指数15%以上[6] - 光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一[10]

河南神火煤电股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南神火煤电股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范 运作，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》及《河南神火煤电股份有限公司 章程》）（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信、勤勉义务，应当 按照相关法律法规、中国证监会规定、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）业务规则及《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一， 且至少 ...