中信建投证券股份有限公司 关于弘业期货股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司简称：弘业期货 | | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 保荐代表人姓名：袁晨 | 联系电话：010-85156386 | | | 保荐代表人姓名：武立华 | 联系电话：010-85156379 | | | 现场检查人员姓名：袁晨、武立华、石胤嘉 | | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | | 现场检查时间：2023 年 月 日-2023 12 25 | 年 月 日 12 27 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治 | | | | 理制度、三会议事规则、三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、 √ | | | | 合规 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效 √ | | | | 执行 | | | | 3.三会会议记录 ...

中信建投证券股份有限公司 关于对弘业期货股份有限公司 2023 年度持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构项目组成员于 2023 年 12 月 27 日对弘业期货股份有限公司（以 下称"弘业期货"）董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相 关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 27 日。 保荐机构项目组成员按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 —保荐业务》等法规的要求，对弘业期货相关人员进行了专项培训。具体培训内 容包括《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》《证监会进一步规范股份减持行为》《关 于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等规则中上市公司信息披露、公司 治理、规范运作、股份减持、内幕交易、关联交易、对外担保、上市公司董事、 监事、高 ...

证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2024-001 一、董事会会议召开情况 1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第十九次会议决议》； 2、深交所要求的其他文件。 经审议，本次会议表决形成如下决议： （一）会议审议通过了《关于推举公司董事代行董事长等相关职务的议案》。 公司董事会于 2023 年 10 月 9 日收到公司董事长周剑秋女士提交的辞职报告，周剑秋 女士因工作调动原因，申请辞去公司第四届董事会董事长、执行董事、提名委员会主席、 战略委员会主席、法定代表人等在公司担任的所有职务。为了保证公司相关工作顺利开展， 1 经公司半数以上董事共同推举，公司董事会同意执行董事储开荣先生代行董事长、香港联 交所授权代表的职务，直至公司选举相应人选开始履职之日止。 本议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 三、备查文件 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日以电话会议方式召开 第四届董事会第十九次会议。提议召开本次会议的通知已于 2024 年 1 月 8 日以电子邮件方 式发出。根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相 ...

| 截至月份: | 2023年12月31日 | 狀態: 新提交 | | --- | --- | --- | | 致：香港交易及結算所有限公司 | | | | 公司名稱: | Holly Futures | | | 呈交日期: | 2024年1月2日 | | I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 RMB | | 249,700,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類 ...

弘业期货股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 2023 年 12 月 28 日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 第一条 为了进一步明确弘业期货股份有限公司（以下称公司）董事会的职权范 围，规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水准，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货 和衍生品法》）、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、公司股票上市地上市规 则等境内外法律、法规、规范性文件及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章 程），制订本规则。 第二章 董事会的组成及职权 第 六条 董事会由8名董事组成，其中有3名独立非执行董事。其中至少一名独 立董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关的财务管理专长。公司设 董事长一人。 董事由股东大会选举产生，任期3年。董事任期届满，可以连选连任。董事在任 期届满之前，股东大会不能无故解除其职务。 董事长由全体董事的过半数选举和罢免，董事长任期3年，可以连选连任。 股东大 ...

二、董事会会议审议情况 经审议，本次会议表决形成如下决议： 证券代码：001236 证券简称： 公告编号：2023-056 一、董事会会议召开情况 弘业期货股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月28日在公司会议室以 现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第十八次会议。提议召开本次会议的通知已 于2023年12月26日以电子邮件方式发出。根据公司实际情况及《弘业期货股份有限公 司章程》等相关规定，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。会议由与会董事共 同推举的执行董事、总经理储开荣先生主持，本次会议应出席董事7人，实际出席7人， 其中5名董事（薛炳海先生、姜琳先生、单兵先生、黄德春先生及卢华威先生）以通讯 方式参加会议，监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。 本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 （一）会议审议通过《关于修订<弘业期货股份有限公司章程>及其附件的议案》。 1 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（20 ...

弘业期货股份有限公司 | | | （五） 关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董 | | --- | --- | --- | | | | 事会等有关主体及时回复深圳证券交易所问询； | | | | （六） 组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、 | | | | 深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所其他规定 | | | | 要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； | | | | （七） 督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、深 | | | | 圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所其他规定和公 | | | | 司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监 | | | | 事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议 | | | | 时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告； | | | | （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； | | | | （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。 | | 第一百八十四条 | 公司总经理对董事会负责，行使下列职 | 第一百八十四条 公司总经理对董事会负责，行使下列职 | | 权： | | 权： ...

弘业期货股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） 2023 年 12 月 28 日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 第一章 总则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范弘业期货股份有限公司（以下 称公司）行为，保证股东大会规范、高效运作，确保股东平等、有效地行使权力， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、《国务院关于 股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《上市公司股东大会规则》、《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等境内外上市公司监管法律、法规、规 范性文件及《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）的规定，制定本 规则。 本规则应同时符合不时修改的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下称《香港上市规则》）以及其他法律和法规。倘若任何有关法律、法规、公司 章程、公司股票上市地上市规则与本规则不一致、相抵触或存在任何冲突时，应 按从严原则，执行最严谨的条文。 第二条 本规则适用于股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人（以 下称代理人）、公司董事 ...

弘业期货股份有限公司 章 程 （草案） 2023年12月28日 经公司第四届董事会第十八次会议审议通过 尚需经公司股东大会审议 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份和注册资本 | 5 | | 第四章 | 减资和购回股份 | 9 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 | 12 | | 第六章 | 股票和股东名册 | 14 | | 第七章 | 股东和股东大会 | 18 | | 第八章 | 股东大会 | 25 | | 第九章 | 类别股东表决的特别程序 | 40 | | 第十章 | 党组织 | 43 | | 第十一章 | 董事会 | 44 | | 第十二章 | 公司总经理及其他高级管理人员 | 57 | | 第十三章 | 法律顾问 | 65 | | 第十四章 | 监事会 | 66 | | 第十五章 | 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务 | 69 | | 第十六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 78 | | 第十七章 | 内部审计 | 82 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任 ...

弘业期货股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第四条 独立董事须独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司董事会成员中应当包括不低于 1/3 的独立董事。其中至少 包括一名会计专业人士（会计专业人士是指满足至少符合以下一项条件的人 士：（1）具备注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的 1 第一条 为完善弘业期货股份有限公司（以下称公司）法人治理结构， 为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下称《独董管理办法》）、 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及 规范性文件的规定和《弘业期货股份有限公司章程》（以下称公司章程）， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及 ...