绍兴兴欣新材料股份有限公司 招股意向书 TA ST 10 绍兴兴欣新材料股份有限公司 (住所:浙江省杭州湾上虞经济技术开发区拓展路 2 号) 首次公开发行股票并在主板上市 招股意向书 保荐人(主承销商) (住所: 江西省南昌市新建区子实路 1589 号) 绍兴兴欣新材料股份有限公司 招股意向书 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其 对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-2 绍兴兴欣新材料股份有限公司 招股意向书 | 发行股票类型 | 人民币普通股(A股) | | --- | --- | | 发行股数 | 本次拟公开发行股数为 2,200 万股(占发行后总股本的比例 为 25.00%）。本次发行股份均为公开发行的新股， ...

3-1-17 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘 书制度的建立健全及运行情况说明 （一）股东大会的建立健全及运行情况 根据现行《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，股东大会是公司的 最高权力机关，关于股东大会制度的有关主要规定如下： 1、股东大会的职权 《公司章程》第三十八条规定，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 职权： （4）审议批准监事会报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少 注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解 散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改本章程；（11）对公司聘用、解 聘会计师事务所作出决议；（12）审议批准第三十九条规定的担保事项；（13）审 议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事 项；（14）审议批准变更募集资金用途事项；（15）审议股权激励计划；（16）审 议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 《公司章程》第三十九条规定，公司下列对外担保行为，须经股东大会审议 通过： ...

序号 承诺函文件名 页码 1 关于股份锁定及减持意向承诺函 1 2 关于稳定股价的承诺函 30 3 关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺函 41 4 关于股份回购和股份购回的承诺函 50 5 关于欺诈发行上市的股份购回的承诺函 54 6 关于摊薄即期回报填补措施的承诺函 58 7 关于利润分配政策的承诺函 67 8 关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺函 71 9 关于未履行承诺事项的约束措施的承诺函 77 10 关于关联交易的承诺函 106 11 关于股东信息披露的承诺函 123 3-1-11 与投资者保护相关的承诺 关于股份锁定的承诺函 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《中 国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《深圳证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定,本人作为绍 兴兴欣新材料股份有限公司(以下简称"兴欣新材"或"公司")的董事/监事/ 高级管理人员,现就本人所持兴欣新材股份锁定事宜承诺如下: 一、自公司股票上市之日起 36个月内,本人不转让或委托他人管理本人在 本次发行上市前直接或间接持有的公司股份(以下简称" ...

国盛证券有限责任公司 关于 绍兴兴欣新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市新建区子实路 1589 号） 二〇二三年十二月 | 目录 1 | | --- | | 声明 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次发行情况 12 | | 三、保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 12 | | 四、保荐人与发行人之间的关联关系 13 | | 第二节 保荐人承诺事项 15 | | 第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 16 | | 一、本次证券发行履行的决策程序 16 | | 二、发行人符合主板板块定位 17 | | 三、保荐人关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明 20 | | 四、保荐人对本次证券发行上市的推荐结论 24 | | 五、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 25 | 绍兴兴欣新材料股份有限公司 上市保荐书 声明 国盛证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"或"国盛证 券"）接受绍兴兴欣新材料股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"兴 欣新材"）的委托，担任兴 ...

北京市炜衡律师事务所 关于 绍兴兴欣新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市的 法律意见书 地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 电话：010-62684688 传真：010-62684288 网址：http://www.weihenglaw.com/ | | | | 月 求 … | | --- | | 释 义 | | 第一部分 律师声明事项 . | | 第二部分 正文 | | 一、发行人本次发行并上市的批准和授权 . | | 四、发行人的设立 | | 五、发行人的独立性……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………23 | | 六、发起人和股东（实际控制人） ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………24 | | 七、发行人的股本及其演变 | | 八、发行人的业务 ……………………… ...

2020 5 205 12 2023 9 11 2023 2120 ...

绍兴兴欣新材料股份有 第二届董事会第二次 ( 2021 年 9 月 7 日) 四、通过《关于制定<股东分红回报规划(上市后三年)>的议案》 表决结果:6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 五、通过《关于公司首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并在深交所主 板上市后三年内稳定公司股价预案的议案》 表决结果:6票同意、0 票反对、0 票弃权。 绍兴兴欣新材料股份有限公司(以下简称"公司"或"股份公司")第二 届董事会第二次会议于 2021年 9 月 7 日在公司会议室举行,会议应到董事 6 人,实到董事 6人,会议由董事长叶汀先生主持,公司监事及高级管理人员列席 了会议,会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的 规定,经与会董事审议,表决形成如下决议: 一、通过《关于公司申请首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并在深交 所主板上市的议案》 表决结果:6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 二、通过《关于公司首次公开发行人民币普通股股票(A 股)并在深交所主 板上市募集资金运用方案的议案》 表决结果:6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、通过《关于公司首次公开发行人民币普通股股票(A 股 ...

绍兴兴欣新材料股份有限公司 公司章程 (草案) (上市后适用) 二〇二三年 十 月 | 第一章 总则… | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一书 股份发行 - | | 第二节 股份增减和回购 - | | 第二节 股份转让 | | 管网音 股东和股东十今 | | 管一书 股东 | | 笙一书 股东大会的一般规定 - | | 笙二书 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 - | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 … | | 第二节 独立董事 … | | 第三节 董事会 | | 楚六音 总经理及其他高级管理人员 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 30 | | 第十章 蓝蜜冬 | | 第一书 版事 | | 第一书 版事스 | | 第八音 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 利润分配 … | ...

绍兴兴欣新材料股份有限公司 2020 年度、2021年度、2022年度及截至 2023 年 6 月 30 日止 6 个月期间 非经常性损益明细表及鉴证报告 。 3-2-5-1 非经常性损益明细表鉴证报告 信会师报字[2023]第 ZF11192 号 绍兴兴欣新材料股份有限公司全体股东: 我们审计了绍兴兴欣新材料股份有限公司(以下简称"贵公司") 2020 年度、2021 年度、2022年度及截至 2023年 6月 30 日止 6 个月 期间的财务报表(以下简称"申报财务报表"),并于 2023年9月20 日出具了报告号为信会师报字[2023]第 ZF11189号的无保留意见审计 报告。 在对上述申报财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对 后附的贵公司 2020年度、2021年度、2022年度及截至 2023年 6 月 30 日止 6 个月期间的非经常性损益明细表(以下简称"非经常性损 益明细表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层对两张报表的责任 贵公司管理层负责按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发 行证券的公司信息披露解释性公告第1 号 -- 非经常性损益(2008)》 的相关规定编制非经常性损 ...

关于绍兴兴欣新材料股份有限公司 国盛证券有限责任公司 二〇二三年十二月 | 目录 1 | | | --- | --- | | 声明 2 | | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行保荐机构名称 3 | | | 二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 3 | | | 三、保荐机构指定本项目协办人及项目组成员 3 | | | 四、本次保荐的发行人情况 4 | | | 五、本次证券发行类型 4 | | | 六、本次证券发行方案 4 | | | 七、保荐机构与发行人关联关系的声明 5 | | | 八、保荐机构对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见 5 | | | 第二节 保荐机构承诺 9 | | | 本保荐机构承诺： 9 | | | 第三节 对本次证券发行的推荐意见 10 | | | 一、关于本次证券发行履行的决策程序 10 | | | 二、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件 10 | | | 三、本次证券发行符合《注册办法》规定的发行条件 12 | | | 四、发行人私募投资基金备案的核查情况 14 | | | 五、发行人存在的主要风险 15 | | | 六、发行人市场 ...