第二条 本制度所称之"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计， 即对公司各控股公司、参股公司、设立的其他机构、公司各职能部门、分公司等 组织机构及相关派驻人员和员工等自然人所进行的对其内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 鸿博股份有限公司内部审计制度 鸿博股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强公司内部管理和审计监督，增强公司自我约束，完善公司 内部控制制度，优化公司业务流程，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人 员的职责，发挥内部审计在强化内部控制，改善经营管理，提高经济效益的作用， 维护公司合法权益，保障企业经营活动健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，根据公司的实际情况，制定本制度。 第三条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会工作规则。 审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人， 且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审 ...

鸿博股份有限公司募集资金使用管理办法（修订稿） 为进一步规范鸿博技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全， 切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和其他有关法 律、法规、规范性文件和《鸿博股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，制定本《管理办法》。 第一章 总 则 第一条 本办法所指的募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第二条 公司募集资金应当专款专用。严格限定用于公司在发行申请文件中 承诺的募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）。公司变更募集资金投资项目 必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展 理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创 新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用 ...

鸿博股份有限公司 内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，健 全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员等各级管理人员恪尽 职守，提高公司经营管理与决策水平，根据《中华人民共国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司程》等规定以及公司内部 控制制度的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按相关法律、法规、部门规章及《司 章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范公司运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事会、高级管理人员等在其所管辖的部及 工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责追究 的制度。 第四条 内部问责的对象为公司的董事、高级管理人员、中层管理人员以各 分支机构负责人。 第五条 内部问责坚持下列基本原则： （一）制度面前人人平等； 第二章 职责划分 第六条 公司董事、高级管理人员的问责机构为公司董事会，其他中层管理 人员的问责机构为总经理办公会议。 第七条 公司任何部门和个人均有权向公司董事会举报被问责人不履行职责 或不作为的情况。董事会经过核查确认后，按制度 ...

鸿博股份有限公司重大信息内部报告制度 鸿博股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部报 告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书、董 事长报告的制度。 董事会秘书是公司信息披露的主要责任人，内部信息报告人义务应及时通过 直接或间接途径向董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料。 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事会秘书履行信息报告义务，并保 证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引人重 大误解之处。报告人对所报告信息的后果承担责任。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： (一)公 ...

鸿博股份有限公司审计委员会工作规则 鸿博股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事会决策功能，做 到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理人员经营行为的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《鸿博股 份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。主任委 员由会计专业人士 ...

信息披露管理制度 鸿博股份有限公司 第一章 总 则 第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息 披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 公司除按照法律、法规和《公司章程》的规定披露信息外，应主动、 及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保 证所有股东有平等的机会获得信息。 第六条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报 送深圳证券交易所（以下简称"深交所"）登记，并在证监会指定的媒体发布。 公司定期报告和临时报告经深交所登记后应当在证监会指定媒体上披露。公司未 能按照既定日期披露的，应当在既定披露日期上午九点前向深交所报告。公司应 当保证其在指定媒体上披露的文件与深交所登记的内容完全一致。 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第 ...

鸿博股份有限公司战略委员会工作规则 第一章 总则 鸿博股份有限公司 战略委员会工作规则 第一条 鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司治理结构，适应 公司战略发展需要, 明确公司发展规划，健全投资决策程序，增强公司核心竞争力， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《鸿博股份有限公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期和重大战略进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名以上董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，由董事会选举产生。 第七条 战略委员会的主要职责权限为： 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员由董事 长担任。 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；包括但不限于行业趋势 研判、产业链布局、核心竞争力培育等具体方向。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 ...

鸿博股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，进一步完善公司法人 治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露及各种方式的投资者交流 活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同， 提升公司治理水平，以实现公司和投资者利益最大化的战略管理行为。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作 应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他相关规定，体现公平、公正、公开原则， 客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投 资者决策造成的误导，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大 ...

鸿博股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做 好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，有效防范和打击内幕交易等证 券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案 的日常工作部门。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内 幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内 幕信息知情人通报了法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 书应当在书面承诺上签字确认。 第三条 在内幕信息依 ...

鸿博股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露工作有 关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增 强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部制度建设，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性 文件及《鸿博股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《鸿博股份有 限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或 ...