中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、 法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公 司股份，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公司董事和高级管理人员不得从 事以本公司 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的能 力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及其衍生品种 交易价格、公司形象、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《中山大洋电机 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司舆情管理实行统一领导、统一 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中山大洋电机股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，承担《公司法》《证券法》等法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员 所要求的义务，享有相应的工作职权，获取不低于公司副总裁平均待遇的薪酬福利，并 纳入公司实施中长期激励计划的对象。董事会秘书为公司利用资本市场做优做强作出突 出贡献及其信息披露等工作得到证券监管部门、证券交易所充分肯定的，公司将予以相 应的表彰和奖励。 董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息。 第六条 公司及其董事、高级管理人员未 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 为保证中山大洋电机股份有限公司（以下简称"大洋电机"或"公司"）2025 年员 工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构， 形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨 干人员等诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标 的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 为规范公司 2025 年员工持股计划的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意 见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件 和《公司章程》《中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定， 特制定《中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划管理 ...

第二条 本办法所称子公司是指公司的全资子公司、控股子公司和实际控制的子公 司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互之间、 公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保。具体种类包括但不 限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在审慎判 断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。 中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）对外担保行为，保护 投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低 经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 2025 年股权激励计划实施考核管理办法 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结构， 健全公司激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司（含全资及控股子公司） 中层管理人员、核心骨干（技术/业务）人员诚信勤勉地开展工作，促进公司业绩稳步提升， 确保公司发展战略和经营目标的实现，拟实施 2025 年股票期权激励计划和 2025 年股票增 值权激励计划（以下简称"本激励计划"或"股权激励计划"）。为保证股权激励计划的 顺利实施，根据国家有关法规和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计 划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标 的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行 评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩， 实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司 2025 年股票期权激励计划和 2025 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于中山大洋电机股份有限公司 2025年员工持股计划的 法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、 深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号－－主板 上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等有关法律、法 规和规范性文件，以及《中山大洋电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，就大洋电机2025年员工持股计划（以下简称"本员工持股计 划"）相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所对公司提供的、本所认为出具本法律意见 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司董事会 关于公司 2025 年员工持股计划（草案）合规性说明 中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导 意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称"《监管指引第 1 号》"）等有关规定，制定《中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"），现对本次员工持股计划是 否符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1．公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的 情形； 2．本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程 序合法、有效； 3．公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体 股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形； 4．公司薪酬与考核委员会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为，本次员工持股计 划拟定的持有人符合《指导意 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2025-061 中山大洋电机股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 18 日召开第七届 董事会第三次会议，审议通过了《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》。为进一 步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及 规范性文件的最新修订和更新情况，结合公司实际情况，公司对部分治理制度进行了修 订及制定。本次修订及制定的公司制度具体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 ...

中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 二零二五年八月 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 证券简称：大洋电机 证券代码：002249 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1．中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划将在公司股东会审议通过后实 施，但能否获得公司股东会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定性。 2．有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 3．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理 等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分 准备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 3 2025 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 1．《中山大洋电机股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》系中山大洋电机 股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于 ...