深圳和而泰智能控制股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001514 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 深圳和而泰智能控制股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-101 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话：86(10)58 ...

2023 年投资者保护工作情况报告 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"和而泰"）于 2000 年 1 月 12 日在深圳注册成立，于 2010 年 5 月在深圳证券交易所挂牌上市。自上 市以来高度重视投资者保护工作，积极建立健全投资者回报长效机制、严格履行 相关承诺、完善内部治理结构、及时充分地进行信息披露、促进公司在多种渠道 与投资沟通和互动等方面做出了不懈努力，切实维护了广大投资者特别是中小投 资者的合法权益。2023 年度，在推进投资者保护工作方面，公司重点开展了如 下工作： 一、回报投资者情况 1、公司成长性分析 2023 年度，在全球形势错综复杂，世界经济复苏缓慢，国内经济曲折前进， 在多重困难挑战交织叠加的大环境下，公司依然凭借综合实力和优秀的产品取得 了良好的经营业绩。公司积极开拓国内外客户、拓宽产品覆盖面，使得新客户和 新项目订单迅速增长，并持续围绕智能控制器行业端构建核心竞争优势，从各业 务细分领域拓展市场份额，为企业经营赋能；在运营管理上加大投入力度，持续 推动全球化的产业布局，提升新产业板块的研发投入，重视核心关键人才的引入 和培养等，加快组织成长，落实战略部署；另外， ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事：黄纲） 作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"、"和而泰"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、 法规的规定，本人在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情 况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根 据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 黄纲，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，执业 律师。曾任人人乐连锁商业集团股份有限公司董事，深圳市裕同包装科技股份有限公司 独立董事，深圳市今天国际物流技术股份有限公司独立董事，本人现 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于开展远期外汇交易业务的可行性分析报告 一、公司开展远期外汇交易业务的目的 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）出口销售收入占 主营业务收入总额的50%以上，主要采用美元、欧元、港币进行结算。在人民 币对外币汇率浮动的背景下，公司面临一定的汇率波动风险。公司拟开展远期 外汇交易业务，通过合理的人民币远期外汇交易，有效降低汇兑损失风险。通 过远期外汇交易，公司可有效规避汇率风险，锁定未来时点的交易成本或收 益，实现以规避风险为目的的资产保值。 远期结售汇业务：公司与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售 汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的币种、 金额、汇率办理结汇或售汇的业务。 外汇期权业务：公司与银行签订外汇期权合约，在规定的期间按照合约约定 的执行汇率和其他约定条件，买入或者卖出外汇的选择权进行交易。 掉期（包括利率和汇率掉期等）：通过利率或者汇率互换，将利率固定或者 汇率锁定。 交易对手：公司及子公司开展外汇交易业务的对手方为银行等金融机构。 二、远期外汇交易业务概述 1、交易金额 根据公司生产经营计划，结合公司原料采购及 ...

| 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币931,720,685 | 第六条 公司注册资本为人民币931,490,685 | | 元。 | 元。 | | 第十九条 公司股份总数931,720,685股，均 | 第十九条 公司股份总数931,490,685股，均 | | 为人民币普通股。 | 为人民币普通股。 | 证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-029 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开 第六届董事会第十七次会议，审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程>的 议案》。 由于公司2022年限制性股票激励计划2名激励对象因故离世而不再符合激励 条件，其已授予但尚未解除限售的限制性股票共计23万股由公司进行回购注销。 具体内容请详见公司刊登于《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com ...

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-025 深圳和而泰智能控制股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》。根据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《企业会计准则》等相 关规定，现将公司本次计提资产减值准备及核销资产的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《企业会计准则》相关规定的要求，为更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，公司及下属子公司基于谨慎性原则，在充 分考虑年审审计机构审计意见的基础上，对 2023 年末存在可能发生减值迹象的资 产（范围 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 董事会环境、社会与公司治理（ESG）委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）在 环境、社会、公司治理方面的管理能力, 提升公司可持续发展水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司社会责任指引》《深圳和而泰智能控制股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会环境、社会与公司治理（ESG） 委员会（以下简称"ESG 委员会"），并制定本规则。 第二条 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司的 可持续发展目标和发展规划，督导公司各业务板块的可持续发展体系运行，并就 提升公司可持续发展表现提供建议及方案。 第二章 人员组成 第三条 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 ESG 委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得 通过后，新 ...

数量及人员名单的审核意见 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年3月28日召开第 六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2021年 股票期权激励计划第三个行权期首次授予和预留授予股票期权的议案》《关于调整回 购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及 《公司章程》等有关规定，监事会对公司注销部分股票期权及限制性股票事宜发表如 下审核意见： 公司监事会已对本次拟注销的公司2021年股票期权激励计划及2022年限制 性股票激励计划涉及的激励对象名单进行核实。监事会认为： 深圳和而泰智能控制股份有限公司 监事会关于注销部分股票期权及限制性股票 因此，我们一致同意公司本次注销已获授但尚未行权的股票期权及回购注 销部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票的事宜。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 监 事 会 二〇二四年三月三十日 （1）由于公司2021年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核未 达成原因，同意注销已获授但尚未行权的首次授予及预留授予合计2 ...

深圳和而泰智能控制股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事：孙中亮） 作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称"公司"、"和而泰"）的独立董事， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、 法规的规定，本人在 2023 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情 况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对 相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根 据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 孙中亮，男，1962 年出生，中国国籍，硕士研究生学历。曾担任中国电子软件研 究院副院长、北京中电华大电子设计有限责任公司副总经理、中电长城网际系统应用有 限公司副总经理、清华同方股份有限公司事业部总经理、中国空间 ...