审计委员会设立依据 - 为规范公司运作 提高董事会工作效率 保证董事会程序和决议合法性 提高内部控制能力 健全内部控制制度 完善内部控制程序而设立 [1] 审计委员会人员组成 - 审计委员会成员由三名董事组成 成员应为不在公司担任高级管理人员的董事 其中两名须为独立董事 且独立董事中必须有符合规定的会计专业人士 [3] - 委员由董事长 二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名 并由董事会选举产生 [3] - 设主任委员一名 由独立董事中的会计专业人士担任 负责召集和主持会议 [4] - 委员需符合五项任职条件 包括无禁止性情形 最近三年无被公开谴责或行政处罚记录 具备财务会计审计专业知识 符合法律法规要求 [4][5] - 委员任期与同届董事会董事任期相同 任期届满可连选连任 [5] 审计委员会职责权限 - 行使《公司法》规定的监事会职权 负责审核公司财务信息及其披露 监督评估内外部审计工作和内部控制 [6] - 需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议的事项包括：披露财务会计报告及定期报告财务信息 聘用解聘会计师事务所 聘任解聘财务负责人 会计政策变更或重大会计差错更正等 [6] - 日常事务由证券管理中心负责 包括筹备会议 准备提交会议资料 [6] - 独立董事可提请审计委员会讨论职责范围内的重大事项 [7] 会议召开与通知 - 每季度至少召开一次会议 两名及以上成员提议或召集人认为有必要时可召开临时会议 [8] - 定期会议主要审查上一会计年度及每季度财务状况和收支活动 [8] - 会议以现场召开为原则 必要时可采用视频电话等方式 [8] - 会议通知需至少提前三日发出 内容包含会议时间地点 期限 议题 联系人及联系方式 通知日期等 [8][9] 议事与表决程序 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行 [9] - 委员原则上应亲自出席会议 若无法参会需书面委托其他委员代为出席 独立董事委员应委托其他独立董事 [9] - 决议需经全体委员过半数通过方为有效 每人享有一票表决权 [11] - 表决方式为书面实名表决 主持人需当场公布统计结果 [12] 会议决议和记录 - 决议经出席会议委员签字后生效 不得随意修改变更 [12] - 会议记录需由出席委员和记录人签名 作为公司档案保存不少于十年 [13][14] - 决议违反法律法规致使公司遭受严重损失时 参与决议的委员负连带赔偿责任 但表决时表明异议并投反对票的委员可免除责任 [13][14] 回避制度 - 委员与议题有直接或间接利害关系时应尽快披露并回避表决 [15] - 有利害关系的委员回避后不足法定人数时 由全体委员决定将议案提交董事会审议 [16] 内部审计 - 公司设立内部审计部门 对董事会负责 向审计委员会报告工作 [16] - 内部审计部门每季度至少向审计委员会报告一次 内容包括审计计划执行情况和发现问题 并至少每年提交一次内部审计报告 [16] - 审计委员会需履行六项主要职责 包括指导监督内部审计制度建立实施 审阅年度审计计划 督促审计计划实施 指导内部审计机构运作 向董事会报告内部审计工作 协调内外部审计关系等 [17] - 审计委员会应督导内部审计机构至少每半年对募集资金使用 担保 关联交易 证券投资 财务资助 资产购买出售 对外投资等重大事件实施情况 以及大额资金往来情况进行检查 [17]

核心观点 - 公司制定市值管理制度旨在通过提升公司质量和投资价值 实现股东财富最大化 并规范市值管理行为[1][2] 总则 - 市值管理定义为以提高公司质量为基础的战略管理行为 旨在提升投资价值和股东回报能力[1][2] - 公司需保护投资者利益 专注主业经营 增强信息披露透明度 并依法运用各类方式提升投资价值[2] 目的与基本原则 - 市值管理目的包括通过公司治理、资本运作和投资者关系管理实现公司价值充分体现和股东财富增长[2] - 基本原则涵盖系统性、科学性、规范性、常态性和主动性 要求持续动态推进市值管理工作[2][3] 机构与职责 - 董事会领导市值管理工作 董事会秘书统筹执行 证券部负责具体实施 各部门需配合[3] - 董事会需制定长期投资价值目标 在公司决策中考虑投资者利益 并建立与业绩匹配的薪酬体系[4] - 董事长为第一责任人 需督促执行提升投资价值的措施 并在股价异动时召集董事会研究对策[4] - 董事和高管可实施股份增持计划 参与投资者关系活动 以提振市场信心[4][5] - 董事会秘书负责投资者沟通和信息披露 加强舆情监测 并及时回应市场传闻[5] - 证券部负责市值监测评估 股东和高管可提出建议 公司需引导股东长期投资并保持控制权稳定[5][6] 主要方式 - 公司可通过并购重组强化主业核心竞争力 拓展业务范围[6] - 股权激励和员工持股计划可捆绑高管与股东利益 改善经营业绩和盈利能力[6][7] - 现金分红需制定最低比例 提升分红次数和比例以吸引长线投资资金[7] - 投资者关系管理需加强信息披露和互动交流 争取价值认同[7] - 信息披露需及时公平准确 公司可自愿披露与投资决策相关信息[8] - 股份回购可根据市场环境实施 以稳定市值和增强投资者信心[8] - 其他合法合规方式也可用于市值管理[8] - 股价大幅下跌时需披露异常波动公告 启动风险评估 召开投资者交流会 或进行自愿性披露[8] 禁止行为 - 不得操控信息披露 内幕交易 操纵股价 或作出价格预测承诺[9][10] - 不得违反股份回购和增持规则 或披露涉密信息及其他违法违规行为[10]

内部审计制度总则 - 内部审计定义为对公司内部控制、风险管理、财务信息真实性及经营活动效果的评价活动 [1] - 内部控制目标包括合规经营、提升经营效率、保障资产安全和确保信息披露真实准确完整 [1] - 内部审计机构需对业务活动、风险管理及财务信息进行监督检查 所有部门及子公司需配合审计工作 [1] 内部审计机构设置 - 设立独立内审管理中心 直接对董事会负责并接受审计委员会监督指导 [2] - 审计委员会承担六项主要职责 包括指导审计制度建立、审阅年度计划及协调外部审计关系 [2] - 配备专职审计人员 要求具备会计审计专业知识 负责人需具备相应技术职称 [2] 审计职责范围 - 检查评估内部控制制度的完整性合理性及实施有效性 [2] - 审计财务资料合法性合规性 涵盖财务报告、业绩预告及预测性财务信息 [2][3] - 协助建立反舞弊机制 重点检查舞弊行为 发现重大问题需立即向审计委员会报告 [3] 审计权限与流程 - 拥有十项审计权限 包括资料调取、现场检查、临时封存及责任追究建议权 [4] - 审计范围覆盖所有经营环节 如销售收款、资金管理、投资融资及信息披露等 [4] - 需制定年度审计计划 实施前三日送达通知书 特殊任务可突击审计 [5] 审计执行与报告 - 审计人员需获取充分可靠证据 编制工作底稿并与被审计对象交换意见 [5] - 审计报告出具后需跟踪整改情况 安排后续审计并建立审计档案 [6] - 每季度至少向审计委员会报告一次审计工作情况及发现问题 [3] 责任追究机制 - 对拒绝审计、提供虚假资料、拒不整改及打击报复等行为追究责任 [6][8] - 审计人员出现谋取私利、徇私舞弊或泄露商业秘密等行为将受处罚 [8] - 制度自董事会审议生效 由董事会负责解释 与法律法规冲突时以法规为准 [7][8]

制度总则 - 制度旨在提高公司规范运作水平及年报信息披露质量 涵盖真实性、准确性、完整性和及时性要求 [1] - 制度适用于公司董事、高级管理人员、子公司负责人、控股股东、实际控制人及其他年报信息披露相关人员 [1] - 责任追究遵循实事求是、客观公正、有错必究原则 并强调过错与责任相适应及责任与权利对等 [1] - 证券管理中心在董事会秘书领导下收集追究责任资料并提出处理方案 报董事会批准 [1] 责任追究情形 - 违反国家法律法规如《会计法》及《企业会计准则》导致年报信息披露重大差错或不良影响需追责 [1] - 未遵守《股票上市规则》及证监会、交易所相关指引造成年报信息披露重大差错或不良影响需追责 [1] - 因未执行公司内部控制制度导致年报信息披露重大差错或不良影响需追责 [1] - 因重大疏忽或过失导致年报信息披露重大差错需追责 [1] - 对年报信息披露有重大负面影响的其他行为需追责 [1] 处理原则 - 情节严重、造成严重后果或干扰追究工作的行为应从重或加重处理 [1] - 制度明确可从轻、减轻或免于处理的情形 [1] - 在对责任人处理前需听取其陈述和申辩意见 [1] 责任形式及附则 - 追究责任形式包括内部通报批评、警告、降职、撤职、罚款等 [2] - 公司可在处罚同时附带经济处罚 金额由董事会根据情节确定 [2] - 制度自董事会审议通过之日起生效 由董事会负责解释 [2] - 制度未尽事宜按国家法律、法规及《公司章程》等规范性文件执行 [2]

内部控制制度总则 - 公司制定内部控制制度旨在提高经营管理水平和风险防范能力 促进可持续发展并维护相关利益 依据包括《公司法》《证券法》《会计法》等法律法规及《公司章程》[1] - 内部控制由董事会 管理层和全体员工共同实施 围绕控制环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 内部监督五要素展开[1] - 内部控制目标包括保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告真实完整 提高经营效率 促进实现发展战略[1] 内部控制原则 - 全面性原则要求内部控制覆盖决策 执行和监督全过程及所有业务和事项[1] - 重要性原则强调在全面控制基础上关注重要业务事项和高风险领域[2] - 制衡性原则要求在治理结构 机构设置和权责分配方面形成相互制约和监督 同时兼顾运营效率[2] - 适应性原则要求内部控制与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平相适应并及时调整[2] - 成本效益原则要求权衡实施成本与预期效益 以适当成本实现有效控制[2] 内部控制环境 - 公司建立规范的公司治理结构和议事规则 明确股东会 董事会和管理层的职责权限[2] - 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施 管理层负责内部控制的日常运行[2] - 董事会下设审计委员会监督检查内部控制情况并评价其有效性[3] - 内审管理中心在审计委员会领导下审查和监督内部控制 对发现的缺陷按程序报告 重大缺陷直接向董事会报告[3][4] - 公司设置内部机构明确职责权限 通过管理制度和流程使员工明确权责分配[4] - 公司制定有利于可持续发展的人力资源政策 将职业道德和专业能力作为选拔聘用员工的重要标准[4] - 公司加强文化建设培育价值观和社会责任感 董事及高级管理人员在文化建设中发挥主导作用[4] 风险评估 - 公司全面系统持续收集信息 定期进行风险评估[4] - 准确识别与实现控制目标相关的内部和外部风险 确定风险承受度[4] - 采用定性与定量方法分析风险可能性和影响程度 排序确定关注重点和优先控制风险[5] - 根据风险分析结果结合风险承受度 权衡风险与收益确定应对策略[5] - 综合运用风险规避 降低 分担和承受等策略实现有效控制[5] - 持续收集风险变化信息 及时调整风险应对策略[5] 控制活动 - 结合风险评估结果运用手工与自动控制 预防性与发现性控制相结合的方法[5] - 控制措施包括不相容职务分离 授权审批 会计系统 财产保护 预算 运营分析和绩效考评等[5][6] - 不相容职务分离控制要求分析业务流程中不相容职务并实施分离措施[5] - 授权审批控制明确各岗位权限范围 审批程序和责任 重大事项实行集体决策审批或联签制度[6] - 会计系统控制要求严格执行国家会计准则 加强会计基础工作 保证会计资料真实完整[6] - 财产保护控制建立财产日常管理和定期清查制度 采取记录 保管 盘点 核对等措施确保安全[7] - 实施全面预算管理制度明确各部门职责 规范预算编制 审定 下达和执行程序[7] - 建立运营情况分析制度 管理层定期开展分析发现并改进问题[7] - 建立和实施绩效考评制度科学设置考核指标 将结果作为薪酬 晋升 评优 降级 调岗 辞退的依据[7] - 综合运用控制措施对各种业务和事项实施有效控制 包括销售与收款 采购与付款 固定资产管理 存货管理 资金管理 投融资管理 人力资源管理 信息披露管理等[7] 控股子公司管理控制 - 建立对控股子公司的控制架构 明确委派董事和重要高级管理人员的选任方式和职责权限[8] - 督导控股子公司制定业务经营计划 风险管理程序和内部控制制度[8] - 制定控股子公司的业绩考核与激励约束制度[8] - 控股子公司及时报告重大业务事项 重大财务事项及其他重大影响信息 按授权规定报董事会或股东会审议[8] - 要求控股子公司及时向董事会秘书报送董事会决议 股东会决议等重要文件[8] - 财务部定期取得并分析控股子公司的季报或月度报告 包括营运报告 产销量报表 资产负债表 利润表 现金流量表 向他人提供资金及对外担保表等 委托会计师事务所审计财务报告[8] - 对控股子公司内控制度的实施及检查监督工作进行评价[8] 信息与沟通 - 建立信息与沟通制度明确内部控制相关信息的收集 处理和传递程序[8] - 对收集的内部和外部信息进行合理筛选 核对 整合提高信息实用性[9] - 信息沟通过程中发现的问题及时报告并解决 重要信息及时传递给董事会及管理层[9] - 利用信息技术促进信息集成与共享 加强对信息系统开发与维护 访问与变更 数据输入与输出 文件储存与保管 网络安全等方面的控制[9] 内部监督 - 制定内部控制监督机制明确内审管理中心和其他部门在监督中的职责权限[10] - 内部监督分为日常监督和专项监督 日常监督是常规持续监督检查 专项监督是有针对性监督检查[10] - 内审管理中心对董事会负责检查监督内部控制运行情况 督促整改缺陷 重大缺陷或风险及时向董事会或审计委员会报告[10] - 建立责任追究机制对违反内部控制制度和影响执行的责任人予以查处[10] 内部控制评价与报告 - 根据内审管理中心出具 审计委员会审议后的评价报告及相关资料出具年度内部控制评价报告[11] - 董事会审议年度报告同时对内部控制评价报告形成决议 经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 保荐人或独立财务顾问对内部控制评价报告进行核查并出具核查意见[11] - 聘请会计师事务所进行年度审计同时要求其对内部控制有效性出具审计报告[11] - 如会计师事务所出具非标准审计报告 保留结论或否定结论的鉴证报告 或指出非财务报告内部控制存在重大缺陷 董事会应作出专项说明[11][12] - 在年度报告披露同时披露内部控制评价报告和内部控制审计报告[11] 附则 - 本制度未尽事宜依照国家法律 法规 《公司章程》等规范性文件执行 相悖时以法律法规等为准[13] - 本制度自董事会审议通过之日起生效 由董事会负责解释[13]

核心观点 - 公司制定对外提供财务资助管理制度 旨在规范资金及资产使用类资助行为 明确审批权限及披露要求 强调风险控制及合规性 [1][2][5] 制度适用范围 - 财务资助包括有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为 [1] - 除外情形包括：主营业务为融资业务、对持股超50%控股子公司资助（且其他股东不含实控人关联方）、监管认定的其他情形 [1] - 实质性财务资助行为包含：非主营业务实物资产资助、为他人承担费用、明显低于行业水平的资产使用权费用、异常高预付款等 [1] 审批权限与程序 - 需经全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事同意 [2] - 需全面评估被资助对象资产质量、经营状况、偿债能力及信用风险 [2] - 以下情形需提交股东会审议：被资助对象资产负债率超70%、单笔或年累计资助金额超公司最近审计净资产10% [2] - 对关联方提供资助严格受限 仅允许向关联参股公司提供同等条件资助 且需非关联董事双重多数表决通过 [4] 内部执行与风险控制 - 投资及财务部门需提前完成被资助企业资格审查及风险预测 [5] - 需签署协议明确资助金额、期限及违约责任 [4] - 要求披露风险防范措施 包括第三方担保情况及履约能力 [5] - 逾期资助款项收回前禁止向同一对象追加资助 [6] 信息披露要求 - 需按规定及时披露资助事项及后续进展 [6] - 出现被资助对象逾期还款、财务困难或担保方履约能力恶化时 需立即披露补救措施及偿债能力评估 [6] 责任追究机制 - 对违规提供资助导致损失或不良影响的行为追究责任 情节严重的将移交司法机关 [7]

对外投资管理制度总则 - 制度旨在加强公司对外投资管理 规范投资行为 防范投资风险 依据包括《公司法》《会计法》《企业内部控制基本规范》《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号》及《公司章程》[1] - 对外投资定义为以现金、实物资产、无形资产等作价出资 形式包括设立、并购企业（新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持等）、委托管理及国家法律法规允许的其他投资活动[1] - 投资原则需符合国家法律法规及《公司章程》 有利于提高经济效益 有利于公司资源有效配置和利用 原则上由股份公司集中进行 子公司投资须事先经公司批准[1] 对外投资职责分工和授权标准 - 投资管理中心或其他主管部门负责编制可行性研究报告 经总经理初审后上报董事会战略委员会审议 由委员会评估并决定是否提交董事会或股东会[2] - 可行性研究报告内容涵盖项目名称、投资目的、投资金额及资金来源、投资方式、合作方基本情况、市场及产业政策分析、实施方案、财务分析、经济评价、对公司影响及结论[2] - 审批权限分总经理、董事会或股东会三级 董事会审批标准包括交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上 或标的资产净额占净资产10%以上且绝对金额超1000万元 或标的营业收入占公司营业收入10%以上且绝对金额超1000万元 或标的净利润占公司净利润10%以上且绝对金额超100万元 或成交金额占净资产10%以上且绝对金额超1000万元 或交易利润占公司净利润10%以上且绝对金额超100万元[3] - 股东会审批标准为董事会审批标准的5倍：资产总额占比50%以上 或资产净额占比50%以上且绝对金额超5000万元 或营业收入占比50%以上且绝对金额超5000万元 或净利润占比50%以上且绝对金额超500万元 或成交金额占比50%以上且绝对金额超5000万元 或交易利润占比50%以上且绝对金额超500万元[3] - 无需提交董事会或股东会的投资由总经理审批 投资处置方案需包括处置资产基本情况、原因、方式、交易对方、定价依据、交易价格、结算方式、对公司影响、对方履约能力、人员安置、债务重组情况及中介机构意见等 审批权限参照投资权限、《公司章程》和《总经理工作细则》[4] 对外投资日常管理 - 投资管理中心为长期股权投资日常管理部门 负责可行性研究报告编制、后续管理及处置工作[5] - 投资管理中心定期收集被投资单位财务报表并转交财务管理中心 财务管理中心进行财务分析并将结果反馈投资管理中心 同时根据会计制度核算长期股权投资 编制报表并披露 并结合可行性报告评估投资[5] - 公司根据合资合同委派股权代表（董事、监事、高级管理人员） 人选由总经理办公会确定 股权代表需履行职责 关注被投资单位经营情况 及时报告重大事项 参加会议并备案会议材料 每年向公司述职 未能履职或损害公司利益时公司可提出罢免建议[5] - 长期股权投资处置情形包括被投资单位解散、清算、投资项目违背公司投资原则或合资合同规定投资终止的其他情况出现 委托理财日常管理参照长期股权投资规定执行[6] 对外投资信息披露及责任追究 - 公司需按《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《信息披露管理制度》履行对外投资信息披露义务[6] - 相关责任人违反制度规定时 公司可给予警告、记过、解除职务等处分 并可要求赔偿 情节严重的上报上级监管部门查处[6] 附则 - 制度所称"以上""以内"含本数 "超过""低于"不含本数 未尽事宜依国家法律法规及《公司章程》执行 与法律法规或《公司章程》相悖时以后者为准 制度自董事会审议通过之日起生效 由董事会负责解释[7]

制度制定背景与目的 - 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号》等法律法规及《公司章程》要求制定本制度 [1] - 旨在防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金 维护全体股东和债权人合法权益 [1] - 建立资金占用防范长效机制 杜绝资金占用行为发生 [1] 资金占用定义与适用范围 - 资金占用包括经营性占用（采购、销售等关联交易产生）和非经营性占用（垫付费用、代偿债务、资金拆借等） [2] - 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度 控股股东与子公司资金往来参照执行 [2] 资金占用防范原则 - 禁止通过垫支工资、福利、保险、广告等费用变相提供资金 [3] - 禁止有偿或无偿拆借资金（含委托贷款）给控股股东使用（参股公司同比例融资除外） [3][4] - 禁止委托控股股东进行投资活动或开具无真实交易背景的商业承兑汇票 [4] - 关联交易需严格遵循《深圳证券交易所股票上市规则》《关联交易管理办法》决策实施 [4] - 闲置资产提供给控股股东使用时需签订协议并收取合理费用 [5] 管理责任与监督机制 - 董事长是防止资金占用和清欠工作的第一责任人 [5] - 董事、高级管理人员及子公司负责人对资金安全负有法定责任 [5] - 财务管理中心、内审管理中心需定期检查资金往来异常情况 [5] - 财务部门需严格审查划款和开票审批文件 无审批或与审批不符不得操作 [4] 资金占用应对措施 - 发现侵占资产时需立即申请司法冻结控股股东所持股份 [6][7] - 财务总监需在2日内书面报告董事长和董事会秘书占用细节 [7] - 董事会需审议清偿期限、责任人处分及股份冻结事宜 [8] - 控股股东无法现金清偿时需在20日内申请冻结股份变现偿还 [9] - 占用资金原则上应以现金清偿 非现金资产抵债需满足业务相关性和评估要求 [9][10] 责任追究与处罚 - 对协助资金占用的董事、高级管理人员给予处分或提请罢免 [10][11] - 非经营性资金占用造成损失时需追究行政、经济及法律责任 [11] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效 [12] - 由公司董事会负责解释 [12]

合同管理体系总则 - 为规范合同管理、规避法律风险和维护公司权益制定本制度 [1] - 合同定义为公司与平等主体间设立、变更或终止民事权利义务关系的协议 劳动合同除外 [1] - 合同管理涵盖订立、审批、履行、变更解除、纠纷处理、档案管理及考核奖惩 [1] - 公司需确定合同归口管理部门 明确拟定审批执行程序并定期检查薄弱环节 [1] 部门职责分工 - 合同承办部门负责洽谈、订立及履行 需审查合同真实性、必要性、价格合理性和条款完整性 [1] - 法务管理中心负责合同法律审查、制定示范文本及处理法律纠纷 [2] - 财务管理中心审查资金调度、价款合理性、支付方式及潜在资产减计事项 [2] - 重大合同需组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判 必要时聘请外部专家 [3] 合同订立规范 - 合同形式原则上采用书面形式 包括合同书、补充协议、数据电文等 [3] - 涉及财务账务处理的合同需留存至少2份原件 分别由行政管理中心和财务管理中心保管 [3] - 合同内容需包含首部（编号、当事人信息）、正文（标的、数量、价款、违约责任等）及尾部（份数、签字盖章等） [4] - 合同示范文本由法务管理中心会同相关部门制定 经总经理批准后使用 [4] 合同审批流程 - 所有对外签订合同需通过OA系统发起用印申请流程 经部门负责人、法务、财务、分管领导及总经理审批 [5] - 担保类合同、需股东会/董事会批准的合同及董事长认定重要合同需董事长审批 [6] - 使用示范文本修改条款或相对方格式合同无法修改时 需在流程中明确标注并提示风险 [6] - 非示范文本合同需由承办部门预审后提交法务和财务中心审核 [6] 合同变更与解除 - 合同变更或解除需双方协商达成书面协议 新协议未达成前原合同有效 [7] - 变更或解除需按原审批程序重新审核批准 法律要求登记手续的需依法办理 [7] - 任何人员不得擅自变更或解除合同 确需变更时由承办部门提出意见并通过用印流程处理 [7] - 合同变更由原承办部门负责 需重新发起用印申请流程并办理书面手续 [7] 合同履行管理 - 承办部门需全面履行合同义务并督促相对方履行 [8] - 需办理登记、备案及财产过户手续的 由承办部门在约定期限内办理 [8] - 履行纠纷需及时报告并保留证据 部门负责人调查后提出处理意见报总经理 [8] - 履行过程中的签证、信函、文书等均为合同组成部分 需妥善保管并记录履行情况 [8] - 合同联系人离职需及时变更并向相对方发出书面通知 [9] 风险监控与债权管理 - 发现相对方经营恶化、转移财产、丧失信誉等情形需立即书面汇报并告知法务中心 [9] - 经办人员需定期与对方对账确认债权债务 在相对方或本方发生重大变动时及时对账 [9] 用章与归档管理 - 合同用印需在OA审批流程结束后由印章保管员加盖合同专用章 [9] - 合同档案管理参照《档案管理制度》 需登记订立履行变更情况并附相关材料清单 [9] 考核与制度执行 - 公司及各部门需严格遵守制度 有效订立履行合同以维护整体利益 [10] - 对避免重大经济损失或挽回损失的人员可给予奖励 构成犯罪的移交司法机关 [10] - 制度自董事会审议通过生效 子公司可依此制定细则 与法律法规冲突时以法律法规为准 [10]

董事会秘书的设立与法律依据 - 公司设立董事会秘书1名 作为高级管理人员 对公司和董事会负责 [1] - 董事会秘书的职责依据包括《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规及公司章程 [1] 董事会秘书的任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律等专业知识及良好职业道德 [1] - 存在六类禁止任职情形 包括被证监会行政处罚、交易所公开谴责等 [1] - 禁止情形涵盖最近36个月内受处罚或谴责 以及被认定为不适合任职的人员 [1] 董事会秘书的忠实义务 - 董事会秘书需遵守忠实义务 禁止挪用资金、侵占财产等八类行为 [2][3] - 具体禁止行为包括擅自披露公司秘密、利用职务谋取商业机会等 [2][3] - 违反忠实义务所得收入归公司所有 [3] 董事会秘书的核心职责 - 负责公司信息披露事务 组织制定信息披露管理制度 [3] - 协调投资者关系管理 沟通证券监管机构、股东及中介机构 [3] - 组织筹备董事会和股东会会议 负责会议记录并签字 [3] - 管理公司股票及衍生品种变动事务 [4] - 督促董事和高级管理人员遵守法律法规及公司章程 [3][4] 董事会秘书的履职保障 - 公司需为董事会秘书提供履职便利条件 [4] - 董事会秘书有权了解公司财务经营情况 查阅所有文件 [4] - 履职受妨碍时可直接向深圳证券交易所报告 [4] 董事会秘书的任免机制 - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解聘 [4] - 公司需在解聘或辞职时公告原因 秘书可向交易所提交陈述报告 [6] - 出现四类情形时公司需在一个月内解聘 包括连续三个月不能履职或出现重大错误 [6] 证券事务代表的设置 - 公司需聘任证券事务代表协助董事会秘书履职 [5] - 证券事务代表在秘书不能履职时代行职责 任职条件参照董事会秘书标准 [5] 信息报备与变更管理 - 聘任董事会秘书及证券事务代表后需向交易所报送聘任书、简历及通讯方式等资料 [6] - 通讯方式变更时需及时向交易所提交变更资料 [6] 保密与离任管理 - 董事会秘书需签订保密协议 离任后持续履行保密义务 [7] - 离任前需接受董事会审查并移交档案文件及待办事项 [7] - 公司需在秘书离职后三个月内聘任新秘书 空缺期间由董事长或指定人员代职 [7] 会议组织与文件管理 - 董事会秘书负责董事会会议筹备、通知送达、记录及公告 [7] - 负责股东会筹备 需在年度会议20日前、临时会议15日前通知股东 [8] - 会议期间需核对股东资格 管理会议文件并建立档案 [8][9] 信息披露与监管配合 - 董事会秘书需配合交易所完成信息披露核查 编制定期报告及临时报告 [9] - 需及时出席交易所约见 督促董事会履行信息披露义务 [9] - 在信息发生变化时需及时通知交易所 [9]