江苏泰和律师事务所 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 1 | 第一部分 引 言 1 | | --- | | 一、释义 1 | | 二、声明的事项 3 | | 第二部分 正 文 4 | | 一、公司实行本持股计划的主体资格 4 | | 二、本持股计划的主要内容 4 | | 三、本持股计划的法定程序 7 | | 四、本持股计划涉及的信息披露义务 9 | | 五、结论意见 10 | 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 致：旷达科技集团股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受旷达科技集团股份有限公司的委托，作为其实行 2024 年员工持股计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、 法规、规范性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 法律意见书 第一部分 引 言 一、释义 | 公司/旷达科技 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 | | --- | --- | ...

股权激励 - 2024年限制性股票激励计划涉及1310万股[2] - 董事长吴凯获授500万股，占比38.17%[2] - 公司有效期内激励计划标的股未超股本10%[2] - 激励对象不含独董、监事及5%以上股份股东[2]

征集信息 - 征集人匡鹤就2024年第一次临时股东大会提案征集表决权[2][5] - 征集期限为2024年6月5 - 6日[7] - 确权日为2024年6月4日[7] 征集对象与方式 - 对象为2024年6月4日登记在册并办手续的股东[7] - 方式为在巨潮资讯网发布公告[7] 投票相关 - 需对总议案及非累积投票提案表决[13] - 委托书表决符号为“√”，选超一项或未选视为弃权[13] 文件与送达 - 法人、个人股东委托投票需提交相应文件[8] - 授权委托书送达指定地址及联系人[9]

员工持股计划基本信息 - 参加对象不超过36人，董监高共8人[10] - 拟筹集资金总额上限2919.125万元，认购份额不超过2919.125万份[11] - 拟持标的股票数量不超过1167.65万股，约占股本总额0.79%[11] - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[11] - 购买回购股份价格为2.50元/股[12] - 存续期48个月，所获标的股票分三期解锁，锁定期12、24、36个月[12] - 每期解锁比例40%、30%、30%[12] 人员份额情况 - 董事长吴凯、副董事长龚旭东拟持标的股票均为100万股，各占8.56%[26] - 董事陈乐乐拟持标的股票40万股，占3.43%[26] - 董事吴双全等3人拟持标的股票均为20万股，各占1.71%[26] - 监事陈泽新等2人拟持标的股票均为25万股，各占2.14%[26] - 中层管理人员及核心骨干拟持标的股票817.65万股，占70.03%[26] 公司回购情况 - 公司累计回购股份2477.65万股，占总股本1.68%，成交总金额9999.53万元[29] 业绩考核目标 - 2024年营收较2023年增长率不低于10%或经营活动现金流量净额不低于2.38亿元[42] - 2025年营收较2023年增长率不低于20%或2024 - 2025年经营活动现金流量净额累计不低于4.98亿元[42] - 2026年营收较2023年增长率不低于30%或2024 - 2026年经营活动现金流量净额累计不低于7.80亿元[42] 费用摊销 - 以2024年5月23日收盘数据测算，应确认总费用预计1739.80万元，2024 - 2027年费用摊销分别为565.43万元、782.91万元、304.46万元、86.99万元[83][84] 其他要点 - 员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施[6] - 个人考核合格解除限售比例为100%，不合格为0.00%[44] - 员工持股计划预计2024年6月底完成1167.65万股标的股票过户[83]

旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：旷达科技 证券代码：002516 旷达科技集团股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年五月 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 旷达科技集团股份有限公司2024年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、旷达科技集团股份有限公司（以下简称"旷达科技"、"公司"）2024年员工 持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"持股计划"）须经公司股东大会批准后方 可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不 确定性。 四、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；若员工认购份额 不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际和国内政治经济形势 ...

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为4.33亿元，同比增长37.83%[5] - 公司营业收入同比增加37.83%，但归属于上市公司股东的净利润同比下降7.63%，主要因光伏电站检修及新能源市场化交易电量上升导致平均电价下降[11] - 公司2024年第一季度营业总收入为4.33亿元，同比增长37.8%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为3061.07万元，同比下降7.63%[5] - 净利润为3020万元，同比下降5.8%[15] - 归属于母公司所有者的净利润为3061万元，同比下降7.6%[15] - 基本每股收益为0.0208元，同比下降7.6%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1952.50万元，同比下降53.95%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为1.95亿元，同比增长19.1%[17] - 经营活动产生的现金流量净额为19,524,993.22元，同比增长117.1%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-6.59亿元，同比下降44.12%，主要受投资活动现金流流入及流出影响[8] - 投资活动产生的现金流量净额为-65,923,877.99元，同比减少44.1%[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-15.86万元，同比下降99.03%，主要受筹资活动现金流流入及流出影响[8] - 筹资活动产生的现金流量净额为-158,595.00元，同比减少99.0%[18] - 现金及现金等价物净增加额为-4.66亿元，同比下降49.27%，主要受经营活动、投资活动和筹资活动综合影响[8] - 现金及现金等价物净增加额为-46,593,060.26元，同比减少49.3%[18] - 期末现金及现金等价物余额为238,776,621.60元，同比减少48.4%[18] - 收回投资收到的现金为240,000,000.00元，同比减少48.1%[18] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为13,060,384.68元，同比增长355.5%[18] - 投资支付的现金为295,000,000.00元，同比减少49.1%[18] - 支付其他与筹资活动有关的现金为158,595.00元，同比减少99.0%[18] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-35,580.49元，同比减少168.4%[18] 资产与负债 - 预付款项期末余额为1191.89万元，同比增长58.77%，主要由于预付材料款未结算[7] - 在建工程期末余额为1525.97万元，同比下降30.40%，主要由于基建及设备完工转固[7] - 其他非流动资产期末余额为956.11万元，同比增长66.88%，主要由于预付设备款增加[7] - 应付票据期末余额为3595.00万元，同比下降52.78%，主要由于应收票据拆分支付供应商货款[7] - 预收款项期末余额为154.82万元，同比增长244.66%，主要由于预收租金尚未结算[7] - 合同负债期末余额为181.31万元，同比下降33.57%，主要由于预收货款结算[7] - 专项储备期末余额为119.06万元，同比增长296.60%，主要由于计提生产安全费用[7] - 公司流动负债合计为5.95亿元，同比下降13.4%[14] - 非流动负债合计为9100万元，同比增长0.3%[14] - 所有者权益合计为36.73亿元，同比增长0.8%[14] 投资与筹资活动 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为0.33亿元，同比增长371.43%，主要因本期固定资产出售增加[8] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为13.06亿元，同比增长355.35%，主要因本期基建、设备投入增加[8] - 投资支付的现金为29.5亿元，同比下降49.14%，主要因本期购买理财资金减少[8] 股东与股份 - 报告期末普通股股东总数为42,538人，前10名股东中沈介良持股比例为46.63%，持股数量为685,821,524股[8] - 公司回购专户共持有公司股份24,776,500股，占公司总股本的1.68%[10] 研发费用 - 研发费用为1301万元，同比增长1.6%[15]

证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-016 旷达科技集团股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规 定，旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）回购证券账户中已 回购股份不享有利润分配的权利。因此，本次权益分派以公司股权登记日总股本 1,470,838,682股扣除回购专用证券账户上已回购股份24,776,500股后的股本 1,446,062,182股为分配基数，按照分配比例不变的原则，实际现金分红总额为 144,606,218.20元。 2、按公司除权前总股本（含回购股份）计算的每10股派息（含税）=本次现金分红 的总金额/除权前总股本*10=144,606,218.20/1,470,838,682*10=0.983154元。 一、股东大会审议通过的权益分派方案情况 1、公司2023年度股东大会审议通过的 2023年度利润分配方案为：以实施2023年 度权益分派方案时股权登记日扣除 ...

公司业务发展 - 公司2023年度报告中提到，中国汽车行业迎来全面跃升，年销量达到3000万辆，出口首次跃居全球第一，新能源汽车月产销首破双百万辆[3] - 公司在报告中表示，抓住新能源汽车发展机遇，积极拓展相关业务，重点关注消费者对安全性、舒适性和个性化定制的需求，推动公司汽车内饰产品结构升级[5] - 公司汽车内饰业务主要受汽车行业发展状况、消费趋势和产业政策等因素影响[20] - 公司全资子公司为汽车主机厂的二级供应商，主要产品为车用纤维及车用内饰件[22] - 公司致力于绿色、环保、生态内饰材料的研发，走可持续发展路线，并不断拓展新能源汽车客户[24] - 公司光伏发电业务2023年累计销售电量为28,198.31万KWh，其中光伏发电场化交易总电量14,727.48KWh，占总上网电量的52.23%[29] - 公司光伏发电电站共计7座，总装机容量为200MW[28] - 公司新能源业务2023年实现光伏发电业务及其他收入21,019.11万元，同比下降0.27%；归母净利润8,285.50万元，同比增长6%[44] 财务状况 - 公司2023年营业收入为1,803,462,903.68元，较上年增长1.09%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为191,204,470.33元，较上年下降4.26%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为216,731,117.64元，较上年下降48.76%[13] - 公司2023年末总资产为4,421,493,241.12元，较上年末增长0.37%[13] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,639,755,613.71元，较上年末下降2.20%[13] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-248,658.48元，政府补助为3,783,879.78元[16] 产品研发与创新 - 公司研发了海洋再生有色差别化纤维，提高了产品性能，践行了绿色环保理念[60] - 公司研发了原液着色生物基聚酰胺，具有优异的生物降解性和相容性，提高了产品附加值[60] - 公司研发了抗菌阻燃高速列车内饰面料，满足消费者对健康安全的新要求，提高了市场竞争力和产品附加值[60] - 公司研发了高弹性汽车合成革产品，具有高弹性、防霉、耐老化、耐光变色等持久性能，符合个性化定制要求[66] - 公司研发了高耐磨汽车合成革产品，提高了汽车内饰合成革的附加值[67] - 公司研发了高透气性、高强度、有弹性、耐磨的超纤仿皮，富有远超于真皮的特性[68] - 公司研发了汽车内饰用纤维基高性能复合材料，提高了产品品质和溢价能力[69] 公司治理与人事变动 - 沈介良因个人年龄原因不再继任公司董事长[109] - 吴凯从副董事长、总裁升任公司董事长[109] - 龚旭东从副总裁、总裁升任公司副董事长[109] - 王守波因职务变更不再担任公司副总裁[109] - 汪国兴从中芯国际北京6厂厂长等职位换届新任公司董事[113] - 朱雪峰从旷达针织总经理升任公司董事[114] - 刘榕从上海汽车集团股份有限公司执行总监升任公司独立董事[115] - 王兵从南京大学商学院会计学系副教授升任公司独立董事[116] - 匡鹤从江苏源博律师事务所律师升任公司独立董事[117] - 胡雪青从公司监事升任公司监事会主席[118] 公司社会责任 - 公司重视员工健康保障工作，每年组织全员体检和职业健康体检[167] - 公司向慈善机构捐赠资金用于帮困扶助，支持教育事业发展[169] - 公司持续完善绿色制造体系，被评为“国家级绿色工厂”[170] - 公司瞄准绿色、可持续的新产品和新技术研发，构建低碳环保产品体系[171] - 公司对当地教育卫生事业捐赠资金，支持当地发展[172] - 公司新能源事业部参与当地扶贫和捐赠活动，赞助修路等项目[173] - 公司保持现金分红为主，维护投资者合法权益[174]