员工持股计划基本信息 - 存续期48个月，自最后一笔标的股票过户之日起算，期满可延长[6][26][65][76] - 考核期为2024 - 2026年，每年考核一次[6][31] - 持有人范围包括董事、监事等对公司有直接影响的员工[16] - 初始设立时总人数不超过36人，拟筹集资金总额上限2919.125万元[17] 股票相关数据 - 公司2021年累计回购股份2477.65万股，占总股本1.68%，成交总金额9999.53万元[20] - 员工持股计划拟持标的股票不超过1167.65万股，约占公告日股本总额0.79%[21][70][76] - 购买回购股票价格为2.50元/股，是草案公布前1个交易日均价的62.34%，前120个交易日均价的55.56%[22] 解锁安排 - 标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月，解锁比例为40%、30%、30%[27][85] 考核目标 - 2024年营收较2023年增长率不低于10%或经营活动现金流量净额不低于2.38亿元[32] - 2025年营收较2023年增长率不低于20%或2024 - 2025年经营活动现金流量净额累计不低于4.98亿元[32] - 2026年营收较2023年增长率不低于30%或2024 - 2026年经营活动现金流量净额累计不低于7.80亿元[32] 费用相关 - 以2024年5月23日收盘数据预测算，公司应确认总费用预计为1739.80万元[70] - 预计2024 - 2027年员工持股计划费用摊销分别为565.43万元、782.91万元、304.46万元、86.99万元[71] 其他要点 - 员工持股计划自行管理，持有人会议为最高管理权力机构[39] - 实施尚需旷达科技股东大会审议通过[88]

旷达科技集团股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002516 证券简称：旷达科技 公告编号：2024-019 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通知于 2024 年 5 月 20 日以通讯方式向各位监事发出，于 2024 年 5 月 24 日以通讯会议的方 式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席了会议。会 议由监事会主席胡雪青女士主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式形成如下决议： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 监事会认为：本次限制性股票激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次限制性股票激励计 划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东回避表决。 ...

股权激励规模 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[3] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[3] 激励计划时间 - 激励计划有效期从首次授予权益日起未超10年[4] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[5] - 每期解除限售时限不少于12个月[5] 解除限售与行权比例 - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[33] 合规情况 - 激励对象预留权益比例不适用相关要求[3] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不适用相关要求[5] - 选取对照公司数量不适用相关要求[5] - 监事会认为激励计划有利公司发展且无损害股东利益情况[34] - 公司聘请律所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 公司符合实行股权激励条件[35] - 激励计划内容、程序、对象确定均符合规定[35] - 公司已按要求履行信息披露义务[35] 表决回避 - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[38]

征集信息 - 征集人匡鹤就2024年第一次临时股东大会提案征集表决权[2][5] - 征集期限为2024年6月5 - 6日[7] - 确权日为2024年6月4日[7] 征集对象与方式 - 对象为2024年6月4日登记在册并办手续的股东[7] - 方式为在巨潮资讯网发布公告[7] 投票相关 - 需对总议案及非累积投票提案表决[13] - 委托书表决符号为“√”，选超一项或未选视为弃权[13] 文件与送达 - 法人、个人股东委托投票需提交相应文件[8] - 授权委托书送达指定地址及联系人[9]

东海证券股份有限公司 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 独立财务顾问报告 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 旷达科技、公司 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、激励 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2024 | | 计划、激励计划草案 | | 案） | | 限制性股票 | 指 | 公司根据激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到激 | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 独立财务顾问报告、 | | 《东海证券股份有限公司关于旷达科技集团股份有限公司 | | 本报告 | 指 | 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问 | 指 | 东海证券股份有限公司 | | 激励对象 | 指 | 按照激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人 | | | | 员 | | 授予日 | 指 | 公司向 ...

员工持股计划资金与股份 - 拟筹集资金总额上限为2919.125万元，每份份额为1元[12] - 拟持标的股票不超过1167.65万股，约占草案公告日公司股本总额0.79%[15] 股份回购情况 - 2021年2月18日起累计回购2477.65万股，占总股本1.68%，成交总金额9999.53万元[13] 员工持股计划期限 - 存续期为48个月，可经审批程序延长[16] 股票解锁安排 - 所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为12个月、24个月、36个月[17] - 第一个解锁期解锁股份数量为所持标的股票总数的40%[18] - 第二个和第三个解锁期解锁股份数量均为所持标的股票总数的30%[18] 考核目标 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[21] - 2024年公司营业收入较2023年增长率不低于10%或经营活动现金流量净额不低于2.38亿元[21] - 2025年公司营业收入较2023年增长率不低于20%或2024 - 2025年经营活动现金流量净额累计不低于4.98亿元[21] - 2026年公司营业收入较2023年增长率不低于30%或2024 - 2026年经营活动现金流量净额累计不低于7.80亿元[21] 个人考核与限售 - 个人考核合格解除限售比例为100%，不合格为0.00%[24] 管理与会议 - 自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[26] - 选举罢免管理委员会委员等12类事项需召开持有人会议审议[29] - 首次持有人会议由董事长或指定人员召集主持，其后由管理委员会负责[30] - 召开持有人会议管理委员会应提前3日发书面通知，紧急情况可用口头通知[30] - 持有人会议表决方式为书面表决，按份额享有表决权[32] - 议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，员工持股计划规定需2/3（含）以上份额同意的除外[34] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[34] 管理委员会 - 至少由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[35] - 管理委员会主任最晚于会议召开前1日通知全体委员，紧急会议可随时通知[41] - 管理委员会主任接到委员提议后3日内召集和主持临时会议[41] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[41] 持有人权益与义务 - 依照持有的计划份额享有资产权益，可参加会议并表决[45] - 应按认购份额缴纳资金，承担投资风险[46] 资产与处置 - 资产包括公司股票权益、现金存款和利息、其他投资资产[48] - 锁定期内，因资本公积转增股本等新取得股份一并锁定，分红遵守相同安排[49] - 锁定期满后，管理委员会可变现资产分配或过户股票，剩余未分配标的股票及其分红由管理委员会在存续期满前确定处置方式[51] - 存续期届满或拟提前终止时，管理委员会在30个工作日内完成清算并按份额分配[51] 计划变更与终止 - 变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过[53] - 可在存续期届满时自行终止，也可提前终止或延长[54] - 锁定期满后，持股计划所持股票全部出售或转出，可提前终止[55] - 存续期届满前2个月，股票未全部出售或过户，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期可延长[55] - 因股票停牌或信息敏感期等无法变现，经出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，存续期限可延长[55] 特殊情形处理 - 存续期内，持有人出现特定情形，管理委员会对已解锁部分不作处理，对未解锁部分按不同原则处理[56][57][58] 管理办法实施 - 本管理办法经公司股东大会审议通过方可实施，解释权归公司董事会[62][64]

江苏泰和律师事务所 关于 旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 1 | 第一部分 引 言 1 | | --- | | 一、释义 1 | | 二、声明的事项 3 | | 第二部分 正 文 4 | | 一、公司实行本持股计划的主体资格 4 | | 二、本持股计划的主要内容 4 | | 三、本持股计划的法定程序 7 | | 四、本持股计划涉及的信息披露义务 9 | | 五、结论意见 10 | 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于旷达科技集团股份有限公司 2024 年员工持股计划 的 法律意见书 致：旷达科技集团股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受旷达科技集团股份有限公司的委托，作为其实行 2024 年员工持股计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、 法规、规范性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 法律意见书 第一部分 引 言 一、释义 | 公司/旷达科技 | 指 | 旷达科技集团股份有限公司 | | --- | --- | ...

股权激励基本信息 - 拟授予限制性股票1310万股，占股本总额0.89%[7][27] - 激励对象共7人[8][23] - 限制性股票授予价格为2.50元/股[8][38] - 激励计划有效期最长不超48个月[8][30] 业绩考核目标 - 2024年营收较2023年增长率不低于10%或经营活动现金流量净额不低于2.38亿元[45] - 2025年营收较2023年增长率不低于20%或2024 - 2025年经营活动现金流量净额累计不低于4.98亿元[46] - 2026年营收较2023年增长率不低于30%或2024 - 2026年经营活动现金流量净额累计不低于7.80亿元[46] 授予与解除限售 - 自股东大会审议通过起60日内完成授予等程序，否则终止计划[10][31][68] - 授予日与解除限售日间隔不得少于12个月[34] - 限制性股票分三个解除限售期，比例分别为40%、30%、30%[35] 股份支付费用 - 以2024年5月23日3.99元/股收盘价测算，每股限制性股票股份支付费用为1.49元[61] - 假设2024年6月完成授予，1310万股限制性股票预计摊销总费用1951.90万元，2024 - 2027年分别摊销634.37万元、878.36万元、341.58万元、97.60万元[62] 特殊情况处理 - 公司出现特定情形，激励计划终止，已获授未解除限售股票按授予价格回购注销[85] - 激励对象出现特定情形失去参与资格，未解除限售股票按授予价格回购注销[87][88] 调整公式 - 资本公积金转增股本等情况，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[51] - 配股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[52] - 缩股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×n[52] - 资本公积金转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[55] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][56] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷n[56] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0 - V，且P须大于1[57] - 资本公积金转增股本等情况，回购数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[96] - 资本公积金转增股本等情况，回购价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[98]

2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 旷达科技集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证旷达科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，更好地激 励公司核心管理人才诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件和《旷达科技集团股份有限公司章程》等规定， 结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积 极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干团队个人利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和 经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司 整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于 ...

员工持股计划基本信息 - 参加对象不超过36人，董监高共8人[10] - 拟筹集资金总额上限2919.125万元，认购份额不超过2919.125万份[11] - 拟持标的股票数量不超过1167.65万股，约占股本总额0.79%[11] - 全部有效期内员工持股计划所持股票总数累计不超股本总额10%，单个员工累计不超1%[11] - 购买回购股份价格为2.50元/股[12] - 存续期48个月，所获标的股票分三期解锁，锁定期12、24、36个月[12] - 每期解锁比例40%、30%、30%[12] 人员份额情况 - 董事长吴凯、副董事长龚旭东拟持标的股票均为100万股，各占8.56%[26] - 董事陈乐乐拟持标的股票40万股，占3.43%[26] - 董事吴双全等3人拟持标的股票均为20万股，各占1.71%[26] - 监事陈泽新等2人拟持标的股票均为25万股，各占2.14%[26] - 中层管理人员及核心骨干拟持标的股票817.65万股，占70.03%[26] 公司回购情况 - 公司累计回购股份2477.65万股，占总股本1.68%，成交总金额9999.53万元[29] 业绩考核目标 - 2024年营收较2023年增长率不低于10%或经营活动现金流量净额不低于2.38亿元[42] - 2025年营收较2023年增长率不低于20%或2024 - 2025年经营活动现金流量净额累计不低于4.98亿元[42] - 2026年营收较2023年增长率不低于30%或2024 - 2026年经营活动现金流量净额累计不低于7.80亿元[42] 费用摊销 - 以2024年5月23日收盘数据测算，应确认总费用预计1739.80万元，2024 - 2027年费用摊销分别为565.43万元、782.91万元、304.46万元、86.99万元[83][84] 其他要点 - 员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施[6] - 个人考核合格解除限售比例为100%，不合格为0.00%[44] - 员工持股计划预计2024年6月底完成1167.65万股标的股票过户[83]