内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事会办公室负责日常管理，董事会秘书为负责人[2] - 内幕信息流转一般控制在所属部门等范围内，跨部门流转需原部门负责人批准并报备，对外提供需董事会秘书批准并报备[10] 知情人档案管理 - 内幕信息依法公开披露前，董事会办公室应制作《内幕信息知情人员档案》，知情人需签署承诺[10][11] - 董事长为内幕信息知情人档案登记报送首要责任人，董事会秘书负责办理[11] - 内幕信息发生时，知情人需在一个工作日内书面告知董事会秘书[11] - 董事会秘书组织知情人填写《内幕信息知情人档案》并核实内容[12] - 董事会办公室收集保存《内幕信息知情人档案》并向证券交易所、中国证监会报备[12] - 内幕信息登记报备材料至少保存十年[14] 日常管理措施 - 董事会办公室每季度核实内幕信息知情人情况及变更情况[15] - 公司与外部涉及重大内幕信息业务时应签保密协议[15] - 重大事项应制作重大事项进程备忘录并督促保密[15] - 内幕信息公开披露后应及时报送相关信息至交易所[15] - 披露重大事项前后异常或变化应报备相关信息[16] 违规处理 - 发现内幕交易等行为应核实追责并报送监管[16] - 内幕信息知情人负有保密责任不得滥用信息[18] - 违反制度的知情人将被处罚并追究法律责任[19] 制度废止 - 2011年9月30日披露的《内幕信息知情人报备制度》废止[22]

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内披露[8] - 中期报告需在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[8] - 预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形应在会计年度结束之日起一个月内预告[9] - 预计半年度经营业绩出现特定情形应在半年度结束之日起15日内预告[10] 披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等需披露[12] - 除董事长或经理外其他董事、高级管理人员无法正常履职达3个月以上需披露[13] - 公司应披露可能对核心竞争力等产生重大不利影响的风险因素[8] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件应立即披露[12] - 控股股东或实际控制人对重大事件有影响应书面告知公司并配合披露[13] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知并配合披露[16][17] - 董事、高级管理人员、持股5%以上的股东等应报送公司关联人名单及关联关系说明[17] 报告编制与审议 - 定期报告由高级管理人员组织编制草案，经审计委员会审核后提请董事会审议[19] - 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告[19] 披露工作负责 - 董事会秘书负责组织定期报告和临时报告的披露工作[19][20] - 信息披露义务人知悉重大事件应立即履行报告义务[20] - 公司向证券监管部门报送的报告由董事会指定部门草拟，董事会秘书审核后报送[21] - 公司董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书负责具体工作协调和组织[25] 文件保存与保密 - 董事会秘书保存公司信息披露文件等，保存期限不少于10年[26] - 公司董事长、总经理为保密工作第一责任人[29] - 公司董事等对内幕信息负有保密义务[28] 责任与处罚 - 公司董事等应对信息披露的真实性等负责[31] - 因人员失职致信息披露违规，应给予责任人处分并可要求赔偿[31] - 部门信息披露问题致损失，董事会秘书可建议处罚责任人[32] - 公司信息披露违规被处罚，应检查制度并处分责任人[32] 制度相关 - 本制度于董事会审议通过之日生效，2012年4月25日披露的制度废止[34] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，董事会负责解释和修订[34]

会议表决与审议 - 独立董事专门会议一人一票，审议事项需全体过半数同意通过[3] - 关联交易等经会议审议且过半数同意后提交董事会[4] 会议召开与条件 - 会议至少两名独立董事出席方可举行[3] - 公司保障会议召开，提供条件、承担费用[6] 其他规定 - 会议记录至少保存十年[5] - 参会人员对所议事项有保密义务[6] - 述职报告应包括专门会议工作情况[6] - 制度自董事会审议通过之日起生效[7]

审计人员及报告 - 审计监察部设专职负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[4] - 公司配置专职内部审计人员不少于三人[4] - 审计监察部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[7] - 审计监察部至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[11] 审计重点事项 - 审计监察部将大额非经营性资金往来等内部控制制度作为检查评估重点[11] - 审计对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项关注审批程序等内容[11][12][13] - 审计监察部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] - 审计监察部在业绩快报对外披露前对其进行审计[15] 审计流程 - 审计立项依据包括公司董事会下达项目等[18] - 审计监察部实施审计至少提前三个工作日下达审计通知书[18] - 被审计单位或人员10个工作日内对审计报告征求意见稿提书面意见[18] - 审计报告上报审定后出具书面报告，必要时要求被审计单位书面回复[19] - 审计监察部跟踪检查被审计单位审计整改情况，按需后续专项审计[19] 审计管理 - 审计监察部办理审计事项建立审计档案，专人保管[20] - 建立审计监察部激励与约束机制，监督考核内部审计人员绩效[22] 制度施行 - 本制度经董事会审议通过后施行，由审计监察部负责解释修订[24]

会计师事务所选聘 - 选聘需审计委员会过半数同意，经董事会审议，由股东会决定[2] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，续聘符合要求可不公开选聘[5] 选聘评估标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[8] 审计费用披露 - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[8] 人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担业务满五年，后续五年不得参与[8] 解聘与更换 - 解聘需审计委员会同意，经董事会、股东会决定，提前30日通知[11] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12] 信息披露 - 每年披露对事务所履职评估和审计委员会监督报告[14] 文件保存 - 选聘等文件保存至少十年[14] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过生效，冲突以有效规定为准[16]

独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于十五日[19] - 工作记录及资料至少保存10年[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[22] 独立董事职权行使 - 行使三项职权需全体过半数同意[19] - 关联交易等事项过半数同意后提交审议[17] 公司对独立董事支持 - 定期通报运营情况保证知情权[24] - 聘请中介费用由公司承担[34] - 给予与其职责适应津贴[35] 条例相关说明 - 未尽事宜按法规和章程规定执行[28] - 与文件不一致以法规为准[28] - “以上”等含本数，“超过”等不含[28] - 解释权属董事会，自股东会通过生效[28]

关联交易审批 - 总经理审批与关联自然人不超30万元、与关联法人不超300万元的关联交易[6] 董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，至少1名会计专业人士[8] 会议召集与通知 - 董事会每年至少开两次定期会议，提前10日书面通知，延期或取消提前1日通知[10] - 特定提议下，董事长10日内召集主持临时会议[11][12] - 定期和临时会议分别提前10日、3日送达通知[14] - 议案提前3日送达，机密和时效强的除外[14] - 定期会议变更通知提前3日发出，不足需顺延或获认可[15] 会议举行与表决 - 会议需过半数董事出席，董事回避时过半数无关联关系董事出席[17][24] - 表决记名投票，一票表决权，提案半数以上董事同意通过，担保等需三分之二以上[23][24] - 无关联关系董事不足三人提交股东会审议[24] 其他规定 - 独立董事连续12个月未出席超半数会议应撤换[18] - 提案未通过，一个月内无重大变化不再审议[25] - 情况不明会议暂缓表决[25] - 会议记录等保存不少于十年[26] - 违法决议董事赔偿，异议董事免责，未出席除非证明未通知不免责[27][28] - 决议公告由秘书办理，披露前保密[28] - 规则相关含义、未尽事宜、冲突处理规定[30] - 规则由董事会制定等，经股东会通过生效[30]

提名委员会组成 - 由三名以上董事组成，独立董事应过半数[4] 股东提案权 - 3%以上股份股东可提董事、高管人选提案[7] - 1%以上股份股东可提独立董事人选提案[7] 会议规则 - 提前三日发会议通知[15] - 三分之二以上成员出席方可举行[13] - 决议须全体成员过半数通过[13] 成员管理 - 无理由连续两次不出席，董事会可撤其职务[21] 其他规定 - 会议材料等保存不少于十年[26] - 违规致损成员负连带赔偿责任[27] - 工作细则经董事会审议通过生效[30]

制度适用 - 适用范围包括公司各部门、子公司及相关人员[2] 信息定义 - 信息指内幕信息，未公开指未在规定刊物或网站发布[2] 外部人员 - 外部信息使用人指特定单位所涉人员[2] 信息报送 - 按规定向外部人员报送内幕信息，可拒绝无依据要求[2] - 向特定外部人员提供业绩报告信息不得早于公告披露时间[3] - 对外报送信息需经提出、审核、核准[3] - 对外报送未公开信息需登记接收方并告知保密义务[4] 保密义务 - 董事等在定期报告编制期间负有保密义务[3] - 外部信息使用人不得泄露、传播内幕信息或谋利[4] 制度生效 - 本制度董事会审议通过日生效，2011年9月1日披露的制度废止[5]

财务表现 - 上半年公司实现营业收入13.55亿元 同比下降4.37% [1] - 归属于上市公司股东的净利润7404.71万元 同比增长43.68% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6321.56万元 同比增长64.11% [1] - 基本每股收益0.07元 [1]