董事补选与法定代表人确定 - 董事辞任，公司应在60日内完成补选[7] - 担任法定代表人的董事辞任，公司应在30日内确定新法定代表人[7] 董事任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑，执行期满未逾5年，缓刑考验期满未逾2年不能担任董事[10] - 担任破产清算公司董事且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[10] - 担任违法被吊销执照公司法定代表人且负有个人责任，自吊销之日起未逾3年不能担任董事[10] 董事离职规定 - 董事应在离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[11] - 离职董事对追责决定有异议，可在15日内向公司审计委员会申请复核[14] - 公司董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[17] - 任期届满前离职的董事，在任期内和届满后6个月内每年减持股份不得超所持总数的25%[17] - 离职董事需提交书面说明明确未履行承诺事项、预计完成时间及后续计划[18] 监督与执行 - 公司必要时督促离职董事履行承诺[18] - 公司董事会秘书监督离职董事持股变动情况[18] - 必要时向监管部门报告离职董事持股变动情况[18] 制度相关 - 制度未尽事宜依国家法律等执行，与相关规定不一致时以相关规定为准[20] - 制度由公司董事会负责解释和修改[20] - 制度经公司股东会审议通过之日起生效[20] 文件信息 - 道明光学股份有限公司董事会于2025年8月17日发布文件[21]

信息披露义务人及特定对象 - 信息披露义务人包括持股5%以上的股东及其一致行动人等[10] - 特定对象包括持有、控制公司总股本5%以上股份的股东及其关联人等[13] 定期报告披露 - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内披露，中期报告需在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告需在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[20] - 年度报告中的财务会计报告需经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计[20] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，其中财务信息需经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[25] 业绩预告及快报 - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润为负值等7种情形之一的，应在会计年度结束之日起一个月内预告；预计半年度经营业绩出现特定3种情形之一的，应在半年度结束之日起十五日内预告[27] - 公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，上一年年度每股收益绝对值≤0.05元可免披露年度业绩预告，上一年半年度每股收益绝对值≤0.03元可免披露半年度业绩预告[28] - 利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且按规定扣除后的营业收入低于3亿元时，公司需进行业绩预告[27] - 公司披露业绩预告后，最新预计与已披露的业绩预告存在修正公告披露情形的，应及时披露业绩预告修正公告[30] - 公司出现特定3种情形之一的，应及时披露业绩快报；拟披露第一季度业绩但上年度年度报告尚未披露的，应在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报[31] - 公司披露业绩快报后，预计本期业绩或财务状况与已披露的业绩快报数据和指标差异幅度达20%以上，或最新预计的报告期净利润等方向与已披露的业绩快报不一致的，应及时披露业绩快报修正公告[32] 重大交易及关联交易披露 - 重大交易除提供财务资助、担保外，交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况应及时披露[35][36] - 日常交易合同涉及购买原材料等，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元等三种情况应及时披露[38] - 关联交易除公司为关联人提供担保外，与关联自然人成交超30万元等三种情况应及时披露[40] - 公司为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议[40] 重大事件披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超总资产30%属于重大事件[41] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控制情况变化属于重大事件[41] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等或有强制过户风险属于重大事件[42] 利润分配及转增股本披露 - 公司应在董事会审议通过利润分配或转增股本方案后及时披露内容并说明是否合规[33] - 公司应于实施方案股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告[33] 其他披露情况 - 定期报告披露前业绩泄露或传闻致股价异常波动，公司应披露本报告期财务数据[35] - 公司变更名称、简称等应立即披露[43] 股东及相关方义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，持股或控制情况发生较大变化应告知公司并配合披露[47] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应告知公司并配合披露[47] - 控股股东、实际控制人预计未来六个月内出售股份可能达或超公司股份总数5%，应提前二日刊登提示公告[49] - 控股股东、实际控制人未刊登提示公告，连续六个月内出售股份不得达或超公司股份总数5%[49] - 控股股东、实际控制人买卖公司股份，每增减比例达公司股份总数1%，应三日内公告[50] - 持股百分之五以上的股东及其一致行动人等应及时报送关联人名单及关联关系说明[80] - 通过接受委托等方式持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人应告知委托人情况[80] - 公司向特定对象发行股票时，相关方应提供信息配合披露义务[80] 信息披露流程及责任 - 定期报告由经理等人员编制草案，审计委员会审核财务信息，董事会审议，董事会秘书组织披露[53] - 临时报告由证券部草拟，董事会秘书审核，重大事项经审议后由董事会秘书披露[54][55] - 董事等获悉重大信息应报告董事长和董事会秘书，各部门负责人应向董事会秘书报告[55] - 董事会秘书评估审核材料，起草文件交董事长审定，提报至交易所并公开披露[56] - 公司信息披露流程包括证券部制定、董秘审核报送等多环节[59] - 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任[60] - 董事会秘书负责协调组织公司信息披露事务[61] - 董事和高级管理人员应配合董秘信息披露工作[62] - 董事需保证信息披露内容真实准确完整并承担连带责任[64] - 独立董事和审计委员会对制度执行情况进行监督[65] - 高级管理人员应及时向董事会报告重大事件[66] - 公司董事长、总经理等对信息披露承担主要责任[69] 其他规定 - 董事会每季度结束后十个工作日内对制度执行情况自查[63] - 证券部保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[70] - 借阅信息披露文件至迟一周内归还[71] - 内部审计部门需在定期报告发布前十五日完成财务报表内审工作[73] - 投资者形成的相关文件应至少提前两个工作日知会公司，公司在沟通后2个交易日内向深交所报备[77] - 董事会秘书收到监管部门文件应第一时间向董事长报告[83] - 法规、业务规则类文件，董事会秘书应组织学习；监管函等函件，应研究答复并按需披露[85] - 董事、高管失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[87] - 各部门等发生需披露事项，应按制度向董事会秘书报告[82] - 公司董事会秘书有权建议董事会对信息披露违规责任人给予行政及经济处罚[89] - 公司出现信息披露违规被公开谴责等，董事会应检查制度并采取更正措施，处分责任人[89] - 年度报告有重大会计差错更正等情况，应披露原因、影响及问责处理结果[89] - 公司证券部为信息披露常设机构和投资者来访接待机构[90] - 公司证券部地址在浙江省永康市经济开发区东吴路581号[91] - 投资者咨询电话为0579 - 87321111[91] - 传真为0579 - 87312889[91] - 电子邮箱为stock@chinadaoming.com[91] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[94] - 本制度经公司董事会审议通过后于2025年8月17日生效执行[95][96]

控股股东定义 - 直接持有公司股本总额50%以上股东，或持股比例不足50%但表决权对股东会决议有重大影响的股东为控股股东[2] 信息告知与报备 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，持股或控制公司情况发生较大变化需告知公司[10] - 所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况，控股股东、实际控制人应告知公司[10] - 控股股东、实际控制人需在公司股票首次公开发行并上市前或控制权变更完成后一个月内签署声明及承诺书，报深交所和公司董事会备案，声明与承诺事项重大变化需在五个交易日内更新报备[15] 职责履行 - 控股股东、实际控制人应履行遵守法律法规、促使公司合规、不滥用控制权等职责并在承诺书中承诺[17] - 如实填报并及时更新关联人信息[17] - 对存在较大履约风险的承诺事项需提供深交所认可的履约担保，担保变化需及时告知公司并提供新担保[18] - 控制的财务公司为公司提供服务时，应督促各方履行关联交易程序和信息披露义务，保证公司资金安全[19] 资金与担保 - 控股股东、实际控制人存在占用公司资金、违规担保情况，在未解决前不得转让股份，转让资金用于清偿的除外[17] - 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过多种方式占用公司资金[19] - 控股股东转让控制权前应归还占用资金、解除违规担保[29] 股东权益保护 - 保证公司人员、财务、业务、机构独立和资产完整，不得通过多种方式影响[20][21][23] - 充分保护中小股东投票权、提案权等权利，提出议案应考虑对中小股东利益的影响[25] - 进行关联交易应遵循平等、自愿等原则，不得损害公司和中小股东合法权益[25] 股份交易 - 控股股东等买卖公司股份应遵守规定，不得利用他人账户或提供资金买卖[26,31] - 转让公司控制权应保证交易公允，不得炒作股价、损害公司和股东权益[27] - 买卖公司股份应履行审批和信息披露义务，不得利用未公开信息牟利[31] 信息保密与披露 - 对未公开重大信息应保密，泄漏应立即通知公司公告[30] - 契约型基金等成为控股股东或实际控制人应穿透披露至最终投资者[34] - 公共传媒报道影响股价时，应告知公司真实情况[34] 责任赔偿 - 对公司违法行为负责的控股股东应用股权及资产赔偿中小投资者[34] 适用范围 - 控股股东对控股子公司的行为适用本规范[36] - 公司披露无控股股东时，第一大股东及其最终控制人应遵守本规范[38]

董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，根据《公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会战略委员会，并制定本工作规则。 战略委员会工作规则 道明光学股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董 事会负责，并向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。由董事长、或半数以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第四条 战略委员会设主任（召集人）一名，由公司董事长担任。 第五条 战略委员会任期与董事会任期一致，董事在战略委员会 任期与其在董事会任期一致，成员任期届满，连选可以连任。期间如 有成员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，并由董事会根据 上述第三至第四条规定补足成员人数。 第三章 职责权限 第六条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建 ...

外部信息使用人管理制度 道明光学股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高道明光学股份有限公司（下称"公司"） 的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理行为，确保公 平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规以及《道明光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《道明光学股份有限公司信息披露事务管理制度》（以 下简称"《信息披露事务管理制度》"）《道明光学股份有限公司内 幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管 理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、全资及控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送 信息涉及的外部单位或个人。 第四条 董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负 责对外报 ...

金融衍生品交易业务控制制度 道明光学股份有限公司 金融衍生品交易业务控制制度 第一章 总则 第一条 为规范道明光学股份有限公司（以下简称"公司"）及各 全资及控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防 范金融衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、部门规章和业务规则及《道明光学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的， 实质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品 的基础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的， 也可包括上述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价 结算；既可采用保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、 无抵押的信用交易。 第三条 公司及各子公司应严格控制金融衍生品交易的种类及规模， 从事的金融衍生品交易以远期结售汇、外汇互换、外汇期货、外汇期权 业务以及其他外汇衍生品业务、远期利率协议 ...

风险投资管理制度 道明光学股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强道明光学股份有限公司（以下简称"公司"） 风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，提高资金运作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）《道明光学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和法律、法规等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投 资、期货投资、以非房地产为主营业务的上市公司从事房地产投资、 以上述投资为标的的证券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他 投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间 ...

会计师事务所选聘制度 道明光学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范道明光学股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股 东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经审计委员会全体成员过半 数同意后，提交董事会审议，由股东会决定，公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审 议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具 ...

会议审议 - 需全体独立董事过半数同意的事项提交董事会审议，如关联交易等[4] 特别职权 - 独立董事有独立聘请中介机构等特别职权，部分需过半数同意[5] 会议通知 - 原则提前三天通知，紧急情况可口头或电话通知[7] 会议举行 - 须三分之二以上独立董事出席方可举行[7] 会议表决 - 一人一票，记名投票表决，决议需过半数同意[8][9] 会议记录 - 记录由董事会秘书保存至少10年，纪要书面提交董事会[9] 制度执行 - 自董事会审议通过之日起执行，解释权归董事会[11][14]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，含2名独立董事[4] - 由董事长等提名[4] - 设主任一名，由独立董事担任[4] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致[4] - 会议提前5天通知，紧急情况除外[11] - 三分之二以上成员出席方可举行[11] 决议与资料 - 决议须全体成员过半数通过[11] - 会前三天提供相关资料[11] - 会议资料保存至少十年[11] 成员撤换 - 成员连续两次未出席会议，董事会撤换[11]