公司股东持股变动 - 持股5%以上股东纾困发展基金于2026年1月7日至2026年1月12日，通过集中竞价方式增持公司股份3,949,039股 [1] - 此次增持股份数量占帝欧水华总股本的0.77% [1] - 增持后，纾困发展基金合计持有公司31,606,076股股份，占公司当前总股本的6.16% [1] - 本次持股比例变动触及1%的整数倍 [1]

公司股东持股变动 - 持股5%以上股东纾困发展基金于2026年1月7日至2026年1月12日期间，通过集中竞价方式增持公司股份3,949,039股 [1] - 此次增持股份占帝欧水华总股本的0.77% [1] - 本次增持后，纾困发展基金合计持有公司31,606,076股股份，占公司当前总股本的6.16% [1] - 此次持股比例变动触及1%的整数倍 [1]

增持计划 - 纾困发展基金拟增持金额4000 - 6000万元[2] - 2026年1月7 - 12日增持394.9039万股，占总股本0.77%[3] 持股情况 - 增持前持股27,657,037股，占总股本5.39%[5] - 增持后持股31,606,076股，占总股本6.16%[3] 其他信息 - 增持通过深交所集中竞价，资金为自有[3][5] - 履行2025年7月16日增持计划，承诺不减持[5][6]

帝欧水华公告，持股5%以上股东四川发展证券投资基金管理有限公司－四川资本市场纾困发展证券投 资基金合伙企业（有限合伙）于2026年1月7日至2026年1月12日通过深交所集中竞价增持公司股份394.9 万股，占帝欧水华总股本0.77%；增持后合计持股3160.61万股，占6.16%；此前承诺6个月内增持金额不 低于人民币4000万元且不高于人民币6000万元。本次持股变动触及1%整数倍。 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 1月8日，帝欧水华发布公告称，公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于选举寇纲 先生为公司第六届董事会独立董事的议案》。 ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于帝欧水华集团股份有限公司 2026 年第一次临时股东会之法律意见书 致：帝欧水华集团股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受帝欧水华集团股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会 规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的， 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法 律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出 席了公司于 2026 年 1 月 8 日召开的 2026 年第一次临时股东会（以下简称本次 股东会），并就本次股东会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2025 年第五次临时股东会审议通过的《帝欧水华集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2025 年 12 月 24 日刊登于《证券时报》《中 ...

会议信息 - 现场会议于2026年1月8日14:30召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[5] - 股权登记日为2025年12月31日[6] 股东情况 - 现场和网络投票股东133人，代表股份146,390,408股，占比30.3906%[8] - 中小股东128人，代表股份3,146,882股，占比0.6533%[8] 议案表决 - 选举寇纲为独立董事议案通过，同意146,086,007股，占比99.7921%[9] - 中小股东同意2,842,481股，占比90.3269%[10] - 反对249,401股，占比0.1704%[9] - 中小股东反对占比7.9253%[10] - 弃权55,000股，占比0.0376%[9] - 中小股东弃权占比1.7478%[10]

股东持股与质押 - 控股股东刘进质押835万股，占其所持26.92%，占总股本1.63%[2] - 朱江及其一致行动人持股48294767股，比例9.42%，质押为0[4] - 刘进持股31016189股，比例6.04%，累计质押96.75%，占总股本5.85%[4] - 陈伟持股30509714股，比例5.94%，质押为0[4] - 吴志雄持股30873465股，比例6.01%，累计质押48.10%，占总股本2.89%[4] - 股东及其一致行动人合计持股140694135股，比例27.41%，累计质押31.88%，占总股本8.74%[4] 质押相关情况 - 刘进本次质押起始日为2026年1月5日，质权人成都鹏阳，用途偿债[2] - 刘进本次质押无业绩补偿、平仓风险，不致控制权变更[2] - 刘进和吴志雄质押风险可控，无平仓风险，不致控制权变更[5] - 公司将关注质押进展并及时披露信息[6]

股份回购方案及实施情况 - 公司于2024年7月10日通过股份回购方案，计划使用自有资金以集中竞价方式回购股份，用于转换可转债，回购数量区间为不少于850万股至不超过1670万股，回购价格上限为5.00元/股，按上限测算回购资金总额不超过8350万元 [2] - 2025年7月3日，公司调整回购方案，将回购价格上限由5.00元/股大幅上调至8.40元/股，并将实施期限延长6个月至2026年1月10日止，按调整后价格上限及数量上限测算，回购资金总额上限调整为14028万元 [3] - 回购方案于2025年12月31日实施完毕，累计回购股份10,111,107股，占公司总股本的1.97%，最高成交价7.23元/股，最低成交价3.01元/股，成交总金额63,319,853.51元 [5] - 公司实施回购的资金来源包括自有资金和自筹资金（回购专项贷款），实际执行情况与披露方案无差异，回购数量超过方案下限但未超过金额上限 [2][6] 回购期间相关主体持股变动 - 公司实际控制人之一、董事长及其一致行动人、部分董事和高管基于对公司信心，通过买入可转债并转股的方式增持股份，共计买入289,080张“帝欧转债”，转股增持5,668,231股 [6] - 持股5%以上股东“纾困发展基金”于2025年6月24日至7月14日通过集中竞价及可转债转股方式增持股份，合计增持5,759,437股，并计划继续增持金额不低于4000万元且不高于6000万元 [7] 可转换公司债券情况 - 公司于2021年10月25日公开发行1500万张可转债，每张面值100元，发行总额15亿元，债券简称“帝欧转债”，于2021年11月26日在深交所上市交易 [15] - 可转债转股期自2022年4月29日起至2027年10月24日止，初始转股价格为13.53元/股 [16][17] - 转股价格经历三次调整：因2021年度权益分派调整为13.33元/股；因股权激励回购注销调整为13.34元/股；经2024年第四次临时股东大会审议通过，于2024年11月1日向下修正为5.10元/股 [18][19][20][21] - 2025年第四季度，“帝欧转债”因转股减少70张（金额7000元），转股数量为1,372股，均为新增发股份，截至2025年12月31日，剩余可转债张数为8,436,824张（余额843,682,400.00元） [14][21] 回购股份后续安排及影响 - 本次回购的10,111,107股股份存放于公司回购专用证券账户，存放期间不享有表决权、利润分配等股东权利，将全部用于转换公司发行的可转换公司债券 [9][11] - 回购期间，因可转债累计转股128,613,407股（其中250,000股来自本次回购股份）及实施员工持股计划划转14,648,900股至员工持股计划专户，导致公司总股本结构发生变化 [10] - 公司表示本次回购不会对公司的财务、经营、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致控制权变化及公司上市地位改变 [6]

帝欧转债2025年第四季度转股情况 - 2025年第四季度，“帝欧转债”因转股减少70张，对应金额为7,000元，转股数量为1,372股，均为新增发股份 [2] - 截至2025年12月31日，剩余可转债张数为8,436,824张，可转债余额为843,682,400元 [8] - 该可转债转股期自2022年4月29日起至2027年10月24日止，当前转股价格为5.10元/股 [2][4] 帝欧转债发行与转股价格调整历史 - 公司于2021年10月25日公开发行1,500万张可转债，每张面值100元，发行总额为150,000万元（即15亿元） [2] - 初始转股价格为13.53元/股，后经历三次调整：1）因2021年度权益分派（每10股派2元）调整为13.33元/股 [5][6]；2）因回购注销限制性股票调整为13.34元/股 [7]；3）经2024年股东大会决议向下修正为5.10元/股，自2024年11月1日生效 [7] 股份回购计划实施完成情况 - 公司股份回购方案已实施完毕，截至2025年12月31日，累计回购股份10,111,107股，占公司总股本的1.97% [17] - 回购成交总金额为63,319,853.51元，最高成交价7.23元/股，最低成交价3.01元/股 [17] - 回购方案曾进行调整：回购价格上限由5.00元/股调整为8.40元/股，实施期限延长至2026年1月10日，回购资金来源增加自筹资金 [14][15] 回购期间相关主体行为及股份变动 - 在回购期间，因可转债转股累计增加股份128,363,407股，其中250,000股来自公司回购的股份 [22] - 公司实际控制人、董事长及其一致行动人通过买入“帝欧转债”并转股的方式，增持公司股份5,668,231股 [18] - 持股5%以上股东“纾困发展基金”通过集中竞价及可转债转股方式增持股份，并计划继续增持金额不低于4,000万元且不高于6,000万元 [18] 回购股份后续用途与安排 - 本次回购的10,111,107股股份将全部用于转换公司发行的可转换公司债券 [14][22] - 回购的股份存放于公司回购专用证券账户，存放期间不享有表决权、利润分配等股东权利 [22] - 回购期间，有14,648,900股从回购专用账户划转至公司员工持股计划专户 [22]