会议情况 - 第九届监事会第十二次会议于2024年10月18日召开，3名监事全出席[1] 议案表决 - 两项激励计划相关议案均3票赞成通过[2][3] 激励授予 - 2024年10月18日为授予日，向116人授643万股限制性股票，价6.66元/股[5] - 向116人授643万份股票期权，行权价13.28元/份[5]

会议信息 - 第九届董事会第十六次会议于2024年10月18日召开，7名董事全部出席[1] 激励计划调整 - 激励对象人数由119人调为116人，授予权益总数由1292万股调为1286万股[2][3] 激励计划授予 - 授予日为2024年10月18日，向116人授予643万股限制性股票，价格6.66元/股[4] - 向116人授予643万份股票期权，行权价13.28元/份[4]

激励计划 - 公司2024年9月27日通过第三期股票期权与限制性股票激励计划议案[1] - 激励对象名单2024年9月29日 - 10月10日在公司内网公示[2][3] - 监事会核查激励对象相关事项，认为主体资格合法有效[4][6]

可转债相关 - 2023年7月3日公开发行600.00万张可转债，总额60,000.00万元[3] - “赫达转债”初始转股价17.40元/股，2024年3月7日调为17.39元/股，7月5日调为17.19元/股[5][7] - 2024年第三季度“赫达转债”因转股减少446张，金额减少44,600元，转股2594股[8] - 截至2024年9月30日，“赫达转债”剩余5,998,664张，金额599,866,400元[8] - “赫达转债”转股起始时间为2024年1月8日至2029年7月2日[3] 股本相关 - 2024年3月6日回购注销413,000股限制性股票，总股本调为341,699,040股[5] - 2023年度以341,704,139股为基数，每10股派现金红利2.00元（含税）[6] - 2024年第三季度有限售条件股份21,704,589股，占比6.35%[11] - 2024年第三季度无限售条件股份变动前319,999,550股，后为320,002,144股，占比93.65%[11] - 2024年第三季度总股本变动前341,704,139股，后为341,706,733股，占比100.00%[11]

可转债发行 - 2023年7月3日发行6亿元可转换公司债券，600.00万张，期限6年[4] - 2023年7月19日“赫达转债”在深交所挂牌交易[4] 转股相关 - 转股期自2024年1月8日至2029年7月2日[2][4] - 初始转股价格17.40元/股，经调整现为17.19元/股[5][6] 价格修正 - 截至2024年9月30日触发转股价格向下修正条款[2][11] - 本次及未来三个月不修正，12月30日重新起算[2][11][12]

会议安排 - 公司于2024年9月27日发出召开第九届董事会第十五次会议通知[2] - 会议于2024年9月30日在公司会议室召开[2] 会议审议 - 会议审议通过《关于不向下修正"赫达转债"转股价格的议案》[3] 表决结果 - 表决结果为7票赞成，0票反对，0票弃权[3]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[8] 业绩目标 - 2024年营收增长率不低于20%或净利润增长率不低于10%[9] - 2025年营收增长率不低于40%或净利润增长率不低于30%[9] - 2026年营收增长率不低于60%或净利润增长率不低于60%[10] 绩效行权 - 绩效A、B+、B档，股票期权/限制性股票可100%行权/解除限售[11] - 绩效B - 档，可75%行权/解除限售[12] - 绩效C档，可50%行权/解除限售[12] - 绩效D档，不得行权/解除限售[11] 考核流程 - 考核结果5个工作日内通知，申诉后10个工作日内复核[17] - 考核结果由人力资源部保存3年[18] 办法规定 - 办法由董事会制订、解释及修订，经股东大会审议通过实施[19]

激励计划主体资格 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[1] - 公司具备实施股权激励计划的主体资格[2] 激励对象 - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[2] - 激励对象不包括独立董事等相关人员[3] - 激励对象主体资格合法有效[3] 流程要求 - 激励对象名单需公示不少于10天[3] - 公司应在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[3] 计划合规性 - 激励计划制定、审议流程及内容合规，不损害公司及股东利益[4] - 激励计划考核体系合理，能达考核目的[4] 财务安排 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[4]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会拟于10月18日召开[1] - 征集对象为截止10月15日登记在册并办出席登记手续的全体股东[8] 投票权征集 - 独立董事张俊学征集2024年第二次临时股东大会股东委托投票权[1] - 征集起止时间为10月16 - 17日特定时段[8] - 征集方式为在巨潮资讯网站发布公告[8] 授权委托 - 授权委托张俊学出席2024年第二次临时股东大会[13] - 授权有效期限自签署日至大会结束[16]

股权激励计划标的与比例 - 全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额10%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例不适用未超本次计划拟授予权益数量20%要求[3] 对照公司与时间限制 - 以同行业可比公司为对照依据时，选取对照公司数量不适用不少于3家要求[4] - 限制性股票授予日与首次解除解限日间隔不少于12个月[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] - 股票期权授权日与首次可行权日间隔不少于12个月[4] - 股票期权后一行权期起算日不早于前一行权期届满日[31] - 股票期权每期行权时限不少于12个月[32] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[33] 财务与合规要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 程序与责任 - 监事会就股权激励计划发表意见[34] - 聘请律师事务所出具法律意见书并发表专业意见[35] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[37] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[38] - 不存在重大无先例事项[39] - 公司保证填写情况真实准确完整合法并担责[39] 文档日期 - 文档日期为2024年9月27日[39]