北京市齐致（济南）律师事务所 关于山东赫达集团股份有限公司 第三期股票期权与限制性股票激励计划 BEIJING QIZHI （JINAN） LAW FIRM 地址：山东省济南市市中区顺河东街 66 号银座晶都国际 1 号楼 3405 室 邮编：250011 电话：0531-66683939 传真：0531-66683939 第一个行权期行权及第一个解除限售期解除限售事项的 法律意见书 京齐济法意字[2025]第 31012 号 北京市齐致（济南）律师事务所 | | | | | | 北京市齐致（济南）律师事务所 法律意见书 | 名词 | 释义 | | --- | --- | | 山东赫达/公司/本公司/上 | 山东赫达集团股份有限公司 | | 市公司/ | | | 《激励计划（草案）》 | 《山东赫达集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励 | | | 计划（草案）》 | | | 山东赫达集团股份有限公司第三期股票期权与限制性股票激励计 | | 本计划/本激励计划 | 划，即山东赫达以 A 股股票为标的，为公司董事、高级管理人员、 | | | 中层管理人员及核心骨干授予股票期权和限制性股票进行的激励 | ...

3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施； 山东赫达集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于第三期股票期权与限制性股 票激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南第 1 号》"） 等有关法律法规、规范性文件以及《山东赫达集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，作为山东赫达集团股份有限公 司（以下简称"公司"）的董事会薪酬与考核委员会委员，认真审阅了 《第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次 激励计划"）及其摘要等有关内容，经公司董事会薪酬与考核委员会 全体委员充分讨论，现就公司本次激励计划相关事项发表如下审核意 见： 一、关于第三期股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个 行权期行权条件成就的核查意见 （一）本次行 ...

会议情况 - 公司于2025年10月20日召开第九届董事会第二十七次会议，9名董事全部出席[1] 激励计划 - 《关于第三期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》获5票赞成通过[3] - 110名激励对象可行权股票期权数量为248万份[3] - 《关于第三期股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》获5票赞成通过[5] - 110名激励对象可解除限售的限制性股票数量为248万股[6]

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 董事会 二零二五年十月十五日 本次注销股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司法》《山东赫达集团股份有限公司章 程》以及公司《第三期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，注销原因及数量合法有 效，且程序合规。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，不会影响公司的持 续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 特此公告。 山东赫达集团股份有限公司 山东赫达集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年9月25日召开第九届董事会第二十六次会议和 第九届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整第三期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行 权价格及注销部分股票期权的议案》，同意公司注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权。鉴于 6名激励对象因离职不再符合成为激励对象的条件，公司将注销其已获授但尚未行权的23万份股票期 权，具体内容详见公司于2025年9月26日在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整 ...

公司治理与股权激励调整 - 公司于2025年9月25日召开董事会和监事会会议，审议通过了调整第三期股票期权与限制性股票激励计划的议案 [1] - 公司同意注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权，原因为6名激励对象因离职不再符合激励条件 [1] - 公司已完成注销总计23万份股票期权的相关申请与审核确认事宜 [1]

股票期权注销 - 2025年9月25日公司通过注销部分股票期权议案[1] - 6名激励对象因离职不再符合条件[1] - 公司注销23万份已获授但未行权股票期权[1] 注销情况说明 - 已完成注销，程序合规，不影响股本及经营[2][3]

股权激励计划调整 - 公司于2025年9月25日召开董事会及监事会，并于10月13日召开临时股东大会，审议通过了调整第三期股票期权与限制性股票激励计划的议案 [1] - 因6名激励对象离职，公司决定回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票230,000股，回购价格为6.41元/股 [1] 回购注销影响 - 回购注销完成后，公司总股本将由348,136,913股减少至347,906,913股，注册资本将由348,136,913元相应减少至347,906,913元 [1] 债权人申报安排 - 公司债权人可自公告披露之日起四十五日内，凭有效债权证明文件要求公司清偿债务或提供担保 [1] - 债权申报时间为2025年10月14日至11月27日的工作日9:00-11:00及14:00-17:00 [2] - 申报地点为山东省淄博市周村区赫达路999号证券部 [3] - 以邮寄方式申报需提前联系公司，申报日期以寄出邮戳日为准，信封需注明"申报债权"字样 [4]

公司治理变动 - 公司于2025年10月13日召开第七次职工代表大会 [2] - 全体与会代表一致同意选举李振建先生为公司第九届董事会职工代表董事 [2] - 李振建先生任期自职工代表大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满止 [2]

股票回购 - 公司回购注销6名离职对象230,000股限制性股票，回购价6.41元/股[1] - 回购后股本和注册资本均减少230,000[2] 注册资本变动 - 受可转债转股影响，注册资本减至347,906,913元，总股本同减[3] 债权申报 - 申报时间2025年10月14日至11月27日工作日特定时段[4] - 申报地点山东淄博周村区赫达路999号证券部[4] - 不同类型债权人申报需备相应文件[5][6]

人事变动 - 2025年10月13日公司召开第七次职工代表大会[1] - 李振建当选第九届董事会职工代表董事[1] 人员信息 - 李振建1979年10月出生，研究生学历[4] - 李振建持有公司股票150,000股[5]