证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-043 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 10 日在公司会议室以现场方式召开第五届董事会第十次会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 1 日以书面、电话沟通形式发出。会议应到董事 7 人，实到 7 人。 会议由董事长李卫平先生主持，监事会成员及有关高级管理人员列席了会议。会 议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事一致同意，形 成决议如下： 一、审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划业绩考核指标的议 案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》 及相关法律法规的规定，综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状 况、市场竞争情况以及公司未来发展规划等相关因素，董事会同意调整 2022 年 限制性股票激励计划部分业绩考核指标，并修订《2022 年限制性股票激励计划 （草案）》 ...

激励计划授予与调整 - 2022年7月25日向88名激励对象首次授予750.00万股限制性股票，授予价7.96元/股[13] - 2023年6月19日向9名激励对象预留授予50.00万股限制性股票，授予价7.66元/股[15] - 2023年6月2日调整价格，首次授予部分限制性股票回购价调为7.66元/股[14] - 2023年6月2日调整价格，预留限制性股票授予价调为7.66元/股[14] - 2023年6月2日调整价格，股票期权行权价调为20.07元/股[14] 回购注销情况 - 2023年8月31日股东大会同意回购注销308,800股限制性股票，11月27日完成手续[15] - 2024年5月20日股东大会同意回购注销共计2,644,000股限制性股票[17] 业绩目标与完成情况 - 原首次授予限制性股票2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[19] - 原预留限制性股票2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[19] - 公司2022年度完成目标，2023年度业绩未达目标[20] - 以2021年净利润2.18亿元为基数，2022年净利润不低于2.4亿元[26] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数，2022年营业收入不低于13.23亿元[26] - 2023年净利润不低于2.83亿元，高于60%即高于3.49亿元[28] - 2023年营业收入不低于15.64亿元，增长率高于60%即高于19.25亿元[28] - 2024年净利润完成原目标90%（含） - 100%，即3.49亿元≥净利润>3.14亿元[28] - 2024年营业收入完成原目标90%（含） - 100%，即19.25亿元≥营业收入>17.32亿元[28] 解除限售条件 - 调整后激励计划解除限售考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[25] - 公司需达成营业收入或净利润条件之一，方可解除限售，公司层面解除限售比例取两者孰高值[34] - 公司对个人设置绩效考核指标，根据前一年度绩效考评结果确定是否解除限售[35] 其他 - 本次股权激励计划调整事项需经公司2024年第一次临时股东大会审议通过[38]

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-046 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于调整 2022 年股票期权激励计划业绩考核指标的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）于 2024年7月10日分别召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会九次会议，审 议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划业绩考核指标的议案》，同意调整 2022年股票期权激励计划部分业绩考核指标，并修订《2022年股票期权激励计划 （草案）》及摘要、《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》相应条款， 上述事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 8 月 25 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于 公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022 年 股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2022 年股票期权激励计划有关事宜的议案》。同日，公 ...

股东大会信息 - 公司2024年7月26日召开第一次临时股东大会[1][19] - 现场会议下午14:30开始，网络投票9:15至15:00[2][3][15][16] - 股权登记日为2024年7月18日[3] 投票相关 - 投票代码362979，简称为雷赛投票[14] 会议提案 - 调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标[19] - 调整2022年股票期权激励计划业绩考核指标[19]

证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划 （草案修订稿）摘要 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 二〇二四年七月 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本期激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本期激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本期激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深 圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； ...

激励计划股份情况 - 本期激励计划拟授予限制性股票800万股，占公司股本总额30160万股的2.65%[8][27][29] - 首次授予750万股，占公司股本总额的2.49%[8][27] - 预留50万股，占公司股本总额的0.17%，占本次授予权益总额的6.25%[8][27][29] 激励对象情况 - 首次授予的激励对象总人数为88人[9][22] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[21][22] 授予价格 - 首次及预留授予的限制性股票授予价格为7.96元/股[9][40] 计划有效期与授予时间 - 本期激励计划有效期最长不超60个月[10][32] - 自股东大会审议通过起60日内完成首次授予相关程序，否则终止计划[10] - 预留部分须在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内授出[10] 限售期与解除限售比例 - 首次授予限制性股票的限售期分别为授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月，解除限售比例分别为20%、30%、50%[34][35] 业绩考核目标 - 以2021年净利润2.18亿元为基数，2022年净利润增长率不低于10%（即不低于2.4亿元），公司层面解除限售比例为100%[47] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数，2022年营业收入不低于13.23亿元，公司层面解除限售比例为100%[47] - 以2021年净利润2.18亿元为基数，2023年净利润增长率不低于30%（即不低于2.83亿元），公司层面解除限售比例为100%[48] - 以2021年营业收入12.03亿元为基数，2023年营业收入不低于15.64亿元，公司层面解除限售比例为100%[48] - 2024年净利润完成原目标的90%（含） - 100%（即3.49亿元≥净利润> 3.14亿元），公司层面解除限售比例为90%[48] - 2024年营业收入完成原目标的90%（含） - 100%（即19.25亿元≥营业收入> 17.32亿元），公司层面解除限售比例为90%[48] - 2024年净利润完成原目标的80%（含） - 90%（即3.14亿元≥净利润> 2.79亿元），公司层面解除限售比例为80%[48] 费用摊销 - 假设授予日公司收盘价为16.07元/股，最终确认授予的权益工具成本总额为6082.50万元[62] - 2022年需摊销费用为1571.31万元[64] - 2023年需摊销费用为2534.38万元[64] - 2024年需摊销费用为1469.94万元[64] - 2025年需摊销费用为506.88万元[64] 调整公式 - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×（1＋n）[55] - 配股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[55] - 缩股时，限制性股票数量调整公式为Q＝Q0×n[55] - 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细时，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷（1＋n）[57] - 公积金转增股本等情况，调整后每股限制性股票回购价格P=P0×（1+n）÷（1+n）[79] - 配股时，调整后每股限制性股票回购价格P=P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)][79] - 缩股时，调整后每股限制性股票回购价格P=P0÷n[79] 其他规定 - 激励对象公示期不少于10天[24] - 监事会在股东大会审议前5日披露对首次授予部分激励对象名单审核及公示情况说明[24] - 预留授予部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[22] - 激励对象绩效评价结果为A、B、C三个等级，标准系数分别为100%、70%、0%[50] - 公司出现特定情形本计划终止实施，已获授未解除限售股票按授予价格回购注销[67] - 激励对象个人情况变化，已获授未解除限售股票按不同情况处理[69][70][71][72] - 公司与激励对象争议按计划和协议解决，协商不成诉讼解决[73] - 公司发生特定事项需对未解除限售股票回购价格及数量做相应调整[75] - 公司股东大会授权董事会依已列明原因调整限制性股票回购数量和价格，调整后应及时公告[80] - 因其他原因调整限制性股票回购数量和价格，需董事会决议并经股东大会审议批准[80] - 公司应及时召开董事会审议回购股份方案，提交股东大会批准并公告[81] - 公司实施回购时按《公司法》规定处理[82] - 公司实施回购时向证券交易所申请办理限制性股票注销手续，确认后向证券登记结算公司办理注销并公告[82] - 本期激励计划在公司股东大会审议通过后生效[85] - 本期激励计划由公司董事会负责解释[85]

员工持股计划基本情况 - 参加人数不超过270人（不含预留份额）[7] - 拟筹集资金总额不超过4590.08万元，每份份额1元[7] - 股份合计不超过256.00万股，约占公司股本总额0.83%[8] - 存续期为60个月[10] 股份分配与解锁 - 首次授予243.80万股，占计划总额95.23%，预留12.20万股，占4.77%[8] - 首次授予部分分三期解锁，比例为20%、30%、50%[10] - 2022年三季报披露前授予的预留份额解锁比例同首次授予，之后授予分两期解锁，比例均为50%[10] - 首次授予部分最长锁定期为36个月[10] 业绩考核目标 - 2022年净利润增长率不低于10%（即不低于2.4亿元），营业收入不低于13.23亿元[45] - 2023年净利润增长率不低于30%（即不低于2.83亿元），营业收入不低于15.64亿元[45] - 2024年净利润高于3.49亿元、3.49 - 3.14亿元、3.14 - 2.79亿元，对应公司层面解除限售比例为100%、90%、80%；营业收入高于19.25亿元、19.25 - 17.32亿元、17.32 - 15.40亿元，对应解除限售比例为100%、90%、80%[45] 管理与决策 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[66] - 持有人会议提案经出席持有人所持超50%（不含50%）份额同意视为通过[69][70] - 管理委员会会议决议须全体委员过半数通过，一人一票[75] 其他要点 - 截至2022年6月22日，累计回购公司股份493.0157万股，占总股本比例1.30%，支付总金额127819621.47元，回购均价25.93元/股[34] - 购买标的股票价格为17.93元/股，为审议董事会召开日公告前120个交易日公司股票交易均价的88%[37] - 2022年9月底将256.00万股标的股票过户至员工持股计划名下[83] - 公司应确认员工持股计划总费用预计为438.84万元[83]

员工持股计划基本情况 - 参加本期持股计划总人数不超过270人（不含预留份额）[7] - 拟筹集资金总额不超过4590.08万元[7] - 股份来源股票合计不超过256.00万股，约占公司股本总额30910.00万股的0.83%[8] - 存续期为60个月[10] 股份分配与解锁 - 首次授予243.80万股，占总额的95.23%，预留12.20万股，占总额的4.77%[8] - 首次授予部分标的股票分三期解锁，每期解锁比例分别为20%、30%、50%[10] - 2022年三季报披露前授予预留份额分三期解锁，比例为20%、30%、50%；披露后授予的分两期解锁，比例为50%、50%[10] 相关限制 - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计未超公司股本总额的10%[8] - 单个员工所持持股计划份额对应股票总数累计未超公司股本总额的1%[8] 回购情况 - 截至2022年6月22日，公司累计回购股份493.0157万股，占公司公告时总股本比例的1.30%，支付总金额127819621.47元，回购均价25.93元/股[34] 价格与资金来源 - 购买标的股票的价格为17.93元/股，是审议董事会召开日公告前120个交易日公司股票交易均价20.37元/股的88%[37] - 资金来源为员工合法薪酬及其他合法方式，无杠杆资金和激励基金[36] 管理与决策 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[55] - 持有人会议应有过半数持有人出席方可举行，议案经出席持有人会议的持有人所持超过50%（不含50%）份额同意则表决通过[58] - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人，主任由全体委员过半数选举产生[61] 其他 - 假设2022年9月底过户256.00万股至员工持股计划名下，预计公司应确认总费用438.84万元，在锁定期内按解锁比例分摊[72] - 本期员工持股计划持有人不包括公司董监高，与控股股东等不存在关联和一致行动关系[75] - 本期员工持股计划尚需提交公司股东大会审议，解释权属于董事会[78]

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-042 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票 回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"雷赛智 能"） 本次涉及回购注销限制性股票的激励对象共计92名，对应已获授但尚未 解除限售的限制性股票数量共计为2,644,000股，占回购注销前公司总股本注1的 0.8548%。 2、公司已于2024年7月10日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本 由309,303,583股减少为306,665,583注2股。 注1：因公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已成，目前处 于行权期，公司总股本数量及占公司总股本的比例会随之变动，本公告中"公司总股本" 指截至2024年7月8日公司总股份数量，为309,303,583股； 注2：公司在办理上述证券过户登记中，期间因股票期权部分激励对 ...

报告公司投资评级 - 维持增持评级,目标价下调至28.1元 [6] 报告的核心观点 公司业绩超预期 - 2024上半年归母净利润同比增长46%-56%,扣非归母净利同比增长66%-78%,公司盈利持续改善超预期 [6] - 主要原因包括:1)营销成果逐渐显现,产品线、行业线、区域线三线互锁模式发挥作用;2)高毛利产品与技术应用突破,提升产品竞争力及利润空间;3)股份支付成本减少 [6] 费用管控成效显著 - 2023年整体期间费用率30.5%,24Q1期间费用率24.4%,费用管控成效显著 [6] - 新营销体系三线协同,实现费用有效管控 [6] 经销策略实现营利双收 - 2023年公司伺服收入5.34亿元,同比增长25.8%;24Q1实现1.57亿元,同比增长43.1% [6] - 国内营收占比约95%,其中华东区域营收占比逐年提高 [6] 高毛利产品组合受益一体化销售 - 产品结构逐渐向高毛利产品组合倾斜,公司"PLC+伺服+步进"整体解决方案实现产品组合毛利逐步提升 [6] - 公司成功批量生产出高密度无框力矩电机、CD伺服驱动器等核心产品,已在近百家机器人公司应用验证,初步意向订单近万台/套 [6]