广东华商律师事务所 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项 的 法律意见书 二〇二四年四月 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0755-83025555 传真(Fax)：0755-83025068 83025058 邮政编码(P.C.)：518000 网址 https://www.huashanglawyer.com/ 法律意见书 1 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票事项的 法律意见书 致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市雷赛智能控制股份有 限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）的委托，作为公司实施 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。现根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 ...

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议，独立董事应、实出席均为6次[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席2次现场股东大会[3] 决策事项 - 2023年多次董事会会议对激励计划、资金使用等事项决策[5] 独立董事履职 - 2023年到公司考察，认为公司运作规范，财报反映真实情况[8][12]

薪酬与考核委员会工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事会根据《公司章 程》规定聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 1 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上（含）的独立董 事或全体董事的三分之一以上（含）提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主 ...

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超过12亿元综合授信额度[1] - 综合授信额度有效期至2024年度股东大会召开[1] 授权事项 - 授权董事长在批准额度内签署相关法律文件[2] - 授权有效期至2024年度股东大会召开[2] 其他 - 事项在董事会审批权限内无需提交股东大会审议[2] - 备查文件为第五届董事会第九次会议决议[3]

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公 司"）股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），参照《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"），以及有关法律、行政法规以及规章的规定，结合公司实际情 况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其 他有关人员均具有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》以及本规则的 相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 ...

【RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0104 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 "我手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码:.京24716.kZB 容 1 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0104 号 2 深圳市雷赛智能控制股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了深圳市雷赛智能控制股 份有限公司(以下简称雷赛智能公司)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]518Z0061 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 - ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等法律 、 法规、规范性文件和《深圳市雷赛智能控制股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门审议本工作细则 和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及《公司章程》所规定的有关事项 的会议。 第二章 独立董事专门会议职责 第三条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 第四条 公司每年至少召开一次独立董事专门会议。公司亦可依据法律、行 政法规、证监会规定等 ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会全体成员根据《公司法》《证券法》等法律法规的要求，结合公司实际情况， 遵循《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，本着对全体股东负责的态度， 认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，列席了所有的董事会会议和股东 大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督， 维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、报告期内公司监事会日常工作情况 1、《关于公司<2023 年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》； 2、《关于公司<2023 年员工持股计划实施考核管理办法>的议案》。 相关信息披露于 2023 年 1 月 13 日的《中国证券报》《证券时报》《证券日 报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 （二）第四届监事会第十九次会议 2023 年 4 月 24 日，公司第四届监事会第十九次会议在公司会议室召开，会 议应到监事 3 人，实到监事 3 人， ...

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会议事规则 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东大会负责。 董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加董事会会议是履行董 事职责的基本方式。 第二章 董 事 第三条 董事应具备以下任职资格： （一）公司董事为自然人，董事无需持有公司股份。 （二）具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规， 具有与担任董事相适应的能力和经验。 （三）有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或被中国证券监督管理委 员会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期 限尚未届满；或被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高 级管理人员，期限尚未届满的；或有法律、行政法规或部门规章规定的其他不能 担任董事的情形的，不得担任公司的董事。 （四）具备董事资格并具备： 1、正直和责任心。董事会成员应在个人和职业行为中表现出高尚的道德和 正直的品质，愿意按董事会决定行动并且愿意对自己行为负责。 2、敏锐的判断力。董事会成员应具备能够对各方面问题做出明智的、成熟 的判断能力。 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予第二个 行权期、预留授予第一个行权期 行权条件未成就暨注销部分股票期权相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、 释义 本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 雷赛智能、本公司、公 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市 雷赛智能控制股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划 | | | | 首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未 | | | | 成就暨注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本期激励计划、本计划 | 指 划 ...