激励计划规模 - 本期拟授予股票期权544.00万份，占公司股本总额1.76%[9][32] - 首次授予517.80万份，占拟授总数95.18%，占股本总额1.68%[9][32] - 预留26.20万份，占拟授总数4.82%，占股本总额0.08%[9][32] - 有效期内股权激励涉及标的股票1344.00万股，占股本总额4.35%[10][33] 激励对象 - 首次授予激励对象270人[10][27] - 激励对象不包括特定股东及其亲属等[26][27] - 激励对象有合规要求，如近12个月无违规[27][28] 行权相关 - 行权价格为20.37元/股[11][46] - 有效期最长不超过60个月[11][37] - 首次及部分预留分3期行权，比例20%、30%、50%[11][42] - 部分预留分2期行权，比例均为50%[12][42][43] 时间安排 - 股东大会通过后60日内完成首次授予程序[12][38] - 预留部分12个月内授出，对象12个月内确定[12][27][38] 业绩考核 - 2022年净利润不低于2.4亿元，营收不低于13.23亿元[53][58] - 2023年净利润不低于2.83亿元，营收不低于15.64亿元[54][58][59] - 2024年不同业绩对应不同解除限售比例[54][58][59] 费用摊销 - 首次授予需摊销总费用1449.32万元[70] - 2022 - 2025年分别摊销163.11万元、612.82万元、446.21万元、227.18万元[70] 其他规定 - 激励计划经股东大会通过后生效，由董事会解释[99][100] - 草案修订稿发布于2024年7月11日[101]

会议情况 - 雷赛智能第五届监事会第九次会议于2024年7月10日召开，3名监事全出席[1] 议案审议 - 审议通过调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标议案，待股东大会审议[1][2] - 审议通过调整2022年股票期权激励计划业绩考核指标议案，待股东大会审议[2][4] - 审议通过调整2022年员工持股计划业绩考核指标议案[5][6]

激励计划时间线 - 2022年8月25日审议激励计划议案[10] - 2022年8月26日至9月4日公示激励对象[11] - 2022年9月13日股东大会通过激励计划议案[11] - 2022年11月3日审议调整激励对象名单和授予数量等议案[12] - 2023年6月2日审议调整激励计划价格公告[12] - 2024年4月25日同意注销1,616,750份股票期权[14] - 2024年7月10日同意调整2022年限制性股票激励计划部分业绩考核指标[15] 业绩目标 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[25] - 2022年净利润不低于2.4亿元，营业收入不低于13.23亿元[25] - 2023年净利润不低于2.83亿元，营业收入不低于15.64亿元[25] - 2024年净利润高于3.49亿、3.14亿、2.79亿对应行权100%、90%、80%限售股份[25][33] - 2024年营业收入高于19.25亿、17.32亿、15.40亿对应行权100%、90%、80%限售股份[25][33] 业绩考核调整 - 2023年度业绩未达成原设定目标[18] - 拟调整2022年股票期权激励计划公司层面业绩考核指标[16] - 调整后行权期考核年度为2022 - 2024年，需达成两条件之一[24] 考核体系 - 股票期权业绩考核指标分公司和个人层面[29][32] - 公司层面业绩指标为净利润或营业收入[33] - 个人层面根据前一年度绩效考评结果确定行权条件[31][34] 其他 - 本次激励计划调整需经2024年第一次临时股东大会审议通过[37]

激励计划进程 - 2022年8月25日相关会议审议激励计划议案[8] - 2022年9月13日股东大会通过激励计划议案[9] - 2024年4月25日会议同意注销1,616,750份股票期权[12] 业绩考核指标 - 原2022 - 2024年净利润或营收增长率分别不低于10%、30%、60%[14][23] - 调整后2022年营收不低于13.23亿，净利润不低于2.40亿[17][25][26] - 调整后2023年营收不低于15.64亿，净利润不低于2.83亿[17][25][26] 业绩情况 - 公司完成2022年度目标，但2023年度业绩未达目标[28] 指标调整影响 - 调整后业绩考核指标具挑战性、成长性与可达成性[30] - 本次调整不会对公司财务和经营成果产生实质性影响[30] - 本次调整符合规定，尚需提交股东大会审议通过[30][31]

深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"雷赛智能" 或"公司"）员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022 年员 工持股计划（草案修订稿）》之规定，特制定《深圳市雷赛智能控制股份有限公 司 2022 年员工持股计划管理办法（修订稿）》（以下简称"本管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的 是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有 必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分 ...

之 独立财务顾问报告 证券简称：雷赛智能 证券代码：002979 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标 相关事项 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 二、声明 （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由雷赛智能提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任； | | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 雷赛智能、上市公司、 | 指 | 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市雷 | | 独立财 ...

激励计划适用人员 - 激励计划适用于公司董事、高管、核心管理人员及核心人员[1] 限制性股票限售期及解除比例 - 首次授予限售期为授予登记完成之日起12、24、36个月[7] - 首次授予三个解除限售期比例分别为20%、30%、50%[7] - 预留部分2022年三季报前授出，解除比例同首次授予[8] - 预留部分2022年三季报后授出，解除比例均为50%[8] 业绩目标与解除限售比例 - 2022年净利润不低于2.4亿、营收不低于13.23亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润不低于2.83亿、营收不低于15.64亿，解除比例100%[11] - 2023年净利润高于3.49亿、营收高于19.25亿，解除比例100%[11] - 2024年净利润3.49亿≥净利润>3.14亿等，对应解除比例90%[11] - 2024年净利润3.14亿≥净利润>2.79亿等，对应解除比例80%[11] 激励对象绩效评价 - 绩效评价分A、B、C三个等级，标准系数分别为100%、70%、0%[13] 考核相关 - 考核年度为2022 - 2024年，每年考核一次[14] - 薪酬与考核委员会确定解除限售资格及数量[15] - 考核结束5个工作日内通知结果，被考核对象5个工作日内可申诉[18] - 考核结果保密，计划结束三年后由人力部门销毁[19]

广东华商律师事务所 关于 深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标 的 法律意见书 二〇二四年七月 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 层 21-26/F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 电话(Tel)：0755-83025555 传真(Fax)：0755-83025068 83025058 邮政编码(P.C.)：518000 网址 https://www.huashanglawyer.com/ 法律意见书 广东华商律师事务所 关于深圳市雷赛智能控制股份有限公司 调整 2022 年员工持股计划业绩考核指标的 法律意见书 致：深圳市雷赛智能控制股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市雷赛智能控制股份有 限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）的委托，作为公司实施 2022 年员 工持股计划（以下简称"本期员工持股计划"或"本次员工持股计划"）的特聘 专项法律顾问。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国 ...

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2024-047 深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称"公司"或"雷赛智能"）于 2024年7月10日分别召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会九次会议，审 议通过了《关于调整2022年员工持股计划业绩考核指标的议案》，同意调整2022 年员工持股计划部分业绩考核指标，并修订《2022年员工持股计划（草案）》及 摘要、《2022年员工持股计划管理办法》相应条款，上述事项尚需提交公司股东 大会审议。现将相关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、公司于2022年8月25日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会 第十四次会议，并于2022年9月13日召开的2022年第三次临时股东大会分别审议 通过了《关于公司<2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施2022年员工 持股计划 ，同时股东大会授权董事会办理与本期员工持股计划相关的事宜。具 体内容详见公司在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.c ...

限制性股票授予与回购 - 2022年7月25日向88名激励对象首次授予750.00万股限制性股票，授予价格7.96元/股[3] - 2023年6月19日向9名激励对象预留授予50.00万股限制性股票，授予价格调整后为7.66元/股[4] - 2023年11月27日完成308,800股限制性股票的回购注销手续[6] - 2024年5月20日同意回购注销共计2,644,000股限制性股票[6] 业绩考核指标 - 原首次授予限制性股票2022 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于10%、30%和60%[10] - 原预留限制性股票2023 - 2024年净利润或销售收入增长率分别不低于30%和60%[10] - 2022年度完成目标，2023年度业绩未达成目标[10] 指标调整 - 2024年7月10日审议通过调整2022年限制性股票激励计划业绩考核指标的议案[7] - 拟调整2024年首次授予第三个解除限售期和预留授予第二个解除限售期公司层面业绩考核指标[8] - 首次授予部分限制性股票回购价格由7.96元/股调整为7.66元/股，预留限制性股票授予价格由7.96元/股调整为7.66元/股，股票期权行权价格由20.37元/股调整为20.07元/股[4] 调整后业绩目标 - 2021年净利润为2.18亿元，营业收入为12.03亿元[16,17] - 调整后首次授予2022 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[16] - 调整后预留部分2022年三季报后授出，2023 - 2024年有不同净利润和营业收入目标及对应解除限售比例[18] 其他 - 未满足业绩考核目标，激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票由公司回购注销，回购价为授予价加银行同期存款利息[14,19] - 本次调整综合考虑宏观经济等因素，不影响财务和经营成果[25] - 监事会认为调整程序合法有效，同意提交股东大会审议[26] - 律师认为调整符合规定，尚需股东大会审议通过[27]